西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人康海军、主管会计工作负责人郭虎成及会计机构负责人(会计主管人员)黄莺声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 780,721,359.50 785,078,189.22 -0.55%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 307,217,659.41 302,606,304.88 1.52%
股本（股） 189,000,000.00 189,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
1.6255 1.6011 1.52%
2009年7-9月
比上年同期增减
（％） 2009年1-9月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 62,103,756.20 -8.35% 166,785,003.53 -0.79%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,050,037.39 -5.02% 4,611,354.53 191.14%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 21,971,365.52 1,131.61%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.12 1,131.61%
基本每股收益（元/股） 0.0267 -4.98% 0.0244 190.48%
稀释每股收益（元/股） 0.0267 -4.98% 0.0244 190.48%
净资产收益率（%） 1.64% -0.11% 1.50% 0.98%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%）
-0.10% -1.55% -0.47% -0.19%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1,800,000.00 财政节能专项资金补贴，
废水专项治理政府补贴
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,938,881.33
所得税影响额 -2,184,720.33
少数股东权益影响额 -485,762.72
合计 6,068,398.28 -西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 31,800
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
西北油漆厂 83,664,000 人民币普通股
王红军 1,565,300 人民币普通股
张小幸 1,258,963 人民币普通股
杨少君 1,225,286 人民币普通股
葛英霞 1,183,200 人民币普通股
黄从伦 461,100 人民币普通股
庄佩群 378,897 人民币普通股
高风雷 376,000 人民币普通股
邓来庆 367,100 人民币普通股
李雪妹 348,400 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本年1-9月销售费用比上年同期增加98.06%，主要原因是本年公司在央视及各地方台投入广告同比大幅增长，加之公司本
年改变核算办法，原在管理费和制造费用中列支的客服费用和成品仓储费用，今年在销售费用中列支，使该项费用同比增长。
2、本年1-9月财务费用比上年同期增长16倍，主要原因一是本年度新增贷款同比增加利息支出，二是上年同期根据公司营
销政策确认了部分营销资金占用利息，导致上年同期财务费用下降。
3、本年1-9月投资收益比上年同期降低7倍，主要原因是本年增加了处置子公司甘肃陇达期货经纪有限公司的损失。
4、本年因增加了确认无法支付的其他应付款400余万元，使营业外收入较上年同期大幅增长。
5、综合以上因素，本年1-9月归属母公司净利润比上年同期增长191.14%，每股净收益增长190.48%。
6、本年1-9月经营活动现金流量比上年同期增加11倍，主要原因一是今年与上年同期相比其他经营活动产生的现金流量减
少；二是因四月份处置子公司甘肃陇达期货经纪有限公司，只并入1-3月现金流，同比减少了六个月的现金流。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
1、自获得上市流通权之日起36
个月内，不通过证券交易所挂牌
交易出售原非流通股股份。2、在
未来满足一定条件时，向流通股
股东实施一次追送对价安排。3、
非流通股股东管理层和公司管理
层承诺：在公司股权分置改革规
定程序结束，公司股票复牌后的
1、自2006年6月12日-2009年6月12日期间，该
非流通股股东严格遵守了上述承诺，未出售原非流通
股股份。2、2006年-2008年期间，未发生触发追送
对价的承诺条款。3、自2006年6月12日公司股改
方案实施、股票复牌后的两个月内，公司A 股股票
价格未曾低于每股1.80 元，依照该承诺，公司非流
通股股东和公司管理层没有在二级市场增持公司股
票。西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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两个月内，如公司A 股股票价格
低于每股1.80 元，非流通股股东
管理层和公司管理层将通过交易
所在二级市场增持公司股票40
万股—60 万股（上下限均含本
数），直至公司股价不低于每股
1.80 元或增持股票数量达到上
述区间。
股份限售承诺
大股东西北油漆厂股改时承诺其
持有公司的股份自获得上市流通
权之日起36个月内不通过深圳
证券交易所挂牌出售。
承诺期内大股东西北油漆厂未出售公司股份。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（含追加承诺）
2009年6月17日，大股东西北
油漆厂在限售股份解除限售前发
布《追加承诺公告》：1、预计在
本次解除限售后6 个月内，如经
甘肃省政府国资委审批同意，有
可能会出售西北化工股份达到西
北化工股份总额的5%及以上，具
体计划如下：① 拟出售数量：所
持西北化工无限售条件流通股
份；② 拟出售时间：本次解除限
售后6 个月内；③ 拟出售价格：
不低于人民币6.00 元/股；④ 减
持原因：补充企业重点项目建设
资金。如果以上条件全部具备，
西北油漆厂有可能减持西北化工
股份。2、如果西北油漆厂在本次
解除限售后6 个月内未实施减持
行为，但未来计划通过深圳证券
交易所交易系统出售所持西北化
工股份，并于第一笔减持起六个
月内减持数量达到5%及以上的，
将于第一次减持前两个交易日内
通过上市公司对外披露出售提示
性公告。
自承诺之日起至今，大股东严格遵守承诺条件，未减
持公司股票。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
1、报告期内，本公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
2、报告期内，本公司无有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组承诺的收益作出补偿的情况；
3、报告期内，本公司无证券投资的情况；
4、报告期内，本公司无重大合同签订情况；
5、报告期内，本公司无衍生品投资的情况；
6、报告期内，本公司于2009年09月15日在甘肃地区投资者关系互动平台网上举行公司治理说明会，对公司治理、主业经西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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营、未来发展等问题的网上问询解答；此外未接待调研、沟通、采访活动。
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009年09月15
日
甘肃地区上市公司投资
者关系互动平台 书面问询 广大投资者
对公司治理、主业经营、未来发展等
问题的网上问询解答
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2009年09月30日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 33,361,209.99 28,696,909.28 68,546,574.06 37,364,987.85
结算备付金 8,705,946.22
存出保证金 3,375,308.75
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,541,211.70 2,541,211.70 4,489,685.66 4,439,685.66
应收账款 65,606,148.51 43,630,083.97 47,844,087.33 36,502,514.14
预付款项 394,895.00 10,282,884.24 2,150,201.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 56,395,532.52 52,641,464.63 39,612,608.72 49,123,154.91
买入返售金融资产
存货 124,761,735.62 55,379,108.38 123,115,662.76 51,707,459.88
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 283,060,733.34 182,888,777.96 305,972,757.74 181,288,004.31
非流动资产：
发放贷款及垫款西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 47,451,034.15 133,835,955.57 49,084,753.09 155,545,353.72
投资性房地产
固定资产 253,788,760.95 153,837,985.22 240,384,403.28 156,012,814.98
在建工程 14,737,917.60 14,347,817.68 6,882,345.12 6,877,635.12
工程物资 515,404.44 515,404.44 655,864.50 655,864.50
固定资产清理 15,634,454.50 15,634,454.50 15,634,454.50 15,634,454.50
生产性生物资产
油气资产
无形资产 99,045,797.06 87,141,405.40 99,907,648.26 87,141,405.40
开发支出 300,000.00 300,000.00
商誉 1,713,147.07 4,225,914.45
长期待摊费用 51,995,886.47 51,995,886.47 49,536,163.88 49,536,163.88
递延所得税资产 12,478,223.92 6,456,217.80 12,793,884.40 6,456,217.80
其他非流动资产
非流动资产合计 497,660,626.16 464,065,127.08 479,105,431.48 477,859,909.90
资产总计 780,721,359.50 646,953,905.04 785,078,189.22 659,147,914.21
流动负债：
短期借款 85,000,000.00 82,000,000.00 100,000.00 100,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 27,783,001.98 24,625,886.40 26,661,997.74 17,350,821.68
预收款项 4,397,927.27 2,858,693.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 44,959,723.99 37,592,061.98 42,451,675.78 36,271,838.25
应交税费 6,273,533.57 4,041,381.42 5,977,120.17 3,977,503.20
应付利息 -1,592.00
应付股利
其他应付款 211,481,996.15 93,326,391.51 243,164,637.18 172,478,358.98
应付分保账款
保险合同准备金
应付保证金 12,600,236.87
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 13,000,000.00 13,000,000.00 13,000,000.00 13,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 388,496,663.69 254,585,721.31 348,353,595.01 246,037,215.16西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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非流动负债：
长期借款 53,000,000.00 53,000,000.00 53,000,000.00 53,000,000.00
应付债券
长期应付款 641,139.65 40,852,996.28 25,050,030.99
专项应付款
预计负债 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 -1,388,876.28 -1,388,876.28 -632,222.81 -1,291,970.12
非流动负债合计 55,252,263.37 54,611,123.72 96,220,773.47 79,758,060.87
负债合计 443,748,927.06 309,196,845.03 444,574,368.48 325,795,276.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 189,000,000.00 189,000,000.00 189,000,000.00 189,000,000.00
资本公积 162,911,684.66 162,911,684.66 162,911,684.66 162,911,684.66
减：库存股
专项储备
盈余公积 3,358,538.65 3,358,538.65 3,358,538.65 3,358,538.65
一般风险准备
未分配利润 -48,052,563.90 -17,513,163.30 -52,663,918.43 -21,917,585.13
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 307,217,659.41 337,757,060.01 302,606,304.88 333,352,638.18
少数股东权益 29,754,773.03 37,897,515.86
所有者权益合计 336,972,432.44 337,757,060.01 340,503,820.74 333,352,638.18
负债和所有者权益总计 780,721,359.50 646,953,905.04 785,078,189.22 659,147,914.21
4.2 本报告期利润表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2009年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 62,103,756.20 50,546,595.35 67,760,661.41 51,504,935.52
其中：营业收入 62,103,756.20 50,546,595.35 66,924,009.92 51,504,935.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入 836,651.49
二、营业总成本 65,668,610.27 51,815,527.98 64,507,259.17 46,717,713.50
其中：营业成本 48,303,857.37 37,041,767.02 56,648,388.52 41,927,544.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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分保费用
营业税金及附加 414,126.00 190,760.20 494,582.21 211,367.00
销售费用 8,887,722.19 8,753,727.50 4,164,115.37 3,820,297.12
管理费用 5,894,206.25 3,501,746.49 5,808,928.98 3,293,987.44
财务费用 2,168,698.46 2,327,526.77 -2,608,755.91 -2,535,482.51
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
433,505.47 500,000.00 252,919.92 300,000.00
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-66,494.53 -47,080.08
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-3,131,348.60 -768,932.63 3,506,322.16 5,087,222.02
加：营业外收入 7,369,485.18 6,799,926.65 1,309,078.73 1,221,230.00
减：营业外支出 12,802.08 409.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） 4,225,334.50 6,030,994.02 4,814,991.89 6,308,452.02
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
4,225,334.50 6,030,994.02 4,814,991.89 6,308,452.02
归属于母公司所有者的净
利润
5,050,037.39 5,317,076.52
少数股东损益 -824,702.89 -502,084.63
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0267 0.0281
（二）稀释每股收益 0.0267 0.0281
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 4,225,334.50 6,030,994.02 4,814,991.89 6,308,452.02
归属于母公司所有者的综
合收益总额
5,050,037.39 6,030,994.02 5,317,076.52 6,308,452.02
归属于少数股东的综合收
益总额
-824,702.89 0.00 -502,084.63 0.00
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2009年1-9月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 166,785,003.53 134,829,276.95 168,114,110.90 126,691,261.48
其中：营业收入 166,785,003.53 134,829,276.95 165,462,067.52 126,691,261.48
利息收入
已赚保费西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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手续费及佣金收入 2,652,043.38
二、营业总成本 171,443,692.31 133,853,651.12 172,290,073.65 125,601,630.01
其中：营业成本 127,619,303.22 99,937,423.79 144,137,007.44 108,193,697.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,630,658.41 693,221.95 1,356,431.03 449,967.16
销售费用 18,002,228.78 17,710,327.10 9,089,404.65 8,392,433.98
管理费用 18,119,981.93 9,840,587.75 17,744,466.20 9,854,893.55
财务费用 6,071,519.97 5,672,090.53 -37,235.67 -1,289,361.88
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
-1,171,343.77 -3,729,398.15 194,656.73 300,000.00
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-233,718.93 -167,224.40 -105,343.27
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-5,830,032.55 -2,753,772.32 -3,981,306.02 1,389,631.47
加：营业外收入 8,767,032.27 7,158,694.15 3,382,155.69 3,035,617.49
减：营业外支出 28,150.94 500.00 3,909.95
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
2,908,848.78 4,404,421.83 -603,060.28 4,425,248.96
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
2,908,848.78 4,404,421.83 -603,060.28 4,425,248.96
归属于母公司所有者的净
利润
4,611,354.53 1,583,913.10
少数股东损益 -1,702,505.75 -2,186,973.38
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0244 0.0084
（二）稀释每股收益 0.0244 0.0084
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 2,908,848.78 4,404,421.83 -603,060.28 4,425,248.96
归属于母公司所有者的综
合收益总额
4,611,354.53 4,404,421.83 1,583,913.10 4,425,248.96
归属于少数股东的综合收
益总额
-1,702,505.75 -2,186,973.38西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
9
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：西北永新化工股份有限公司 2009年1-9月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
163,937,467.83 142,284,683.73 175,046,471.05 134,848,357.62
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
727,365.50 2,949,910.68
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,300.00 86,130.96
收到其他与经营活动有关
的现金
44,378,784.49 12,336,969.24 123,250,622.46 104,772,417.39
经营活动现金流入小计 209,050,917.82 154,621,652.97 301,333,135.15 239,620,775.01
购买商品、接受劳务支付的
现金
109,616,146.64 95,870,425.58 139,689,971.62 111,677,545.16
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
36,853,048.72 27,079,191.34 23,104,082.39 15,254,809.57
支付的各项税费 10,033,639.01 7,608,373.00 7,713,751.78 4,707,712.19
支付其他与经营活动有关
的现金
30,576,717.93 19,794,479.07 129,041,367.34 111,798,129.85
经营活动现金流出小计 187,079,552.30 150,352,468.99 299,549,173.13 243,438,196.77
经营活动产生的现金
流量净额
21,971,365.52 4,269,183.98 1,783,962.02 -3,817,421.76
二、投资活动产生的现金流量：西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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收回投资收到的现金 2,270,000.00 2,270,000.00
取得投资收益收到的现金 300,000.00 300,000.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
3,000.00 3,000.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 2,270,000.00 2,270,000.00 303,000.00 303,000.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
20,307,292.62 18,488,595.93 53,505,291.11 52,628,513.14
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 20,307,292.62 18,488,595.93 53,505,291.11 52,628,513.14
投资活动产生的现金
流量净额
-18,037,292.62 -16,218,595.93 -53,202,291.11 -52,325,513.14
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 88,000,000.00 82,000,000.00 103,000,000.00 103,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
9,839,204.54 10,585,000.00
筹资活动现金流入小计 97,839,204.54 82,000,000.00 113,585,000.00 103,000,000.00
偿还债务支付的现金 3,000,000.00 54,200,000.00 52,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
4,710,724.57 4,674,429.07 2,883,568.18 2,781,088.18
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
71,516,737.55 66,544,237.55 9,819,945.40 5,534,645.40
筹资活动现金流出小计 79,227,462.12 71,218,666.62 66,903,513.58 60,515,733.58
筹资活动产生的现金
流量净额
18,611,742.42 10,781,333.38 46,681,486.42 42,484,266.42
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 22,545,815.32 -1,168,078.57 -4,736,842.67 -13,658,668.48
加：期初现金及现金等价物
余额
56,046,574.06 29,864,987.85 72,756,867.42 34,981,480.53
六、期末现金及现金等价物余额 78,592,389.38 28,696,909.28 68,020,024.75 21,322,812.05西北永新化工股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
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4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
西北永新化工股份有限公司董事会
二OO 九年十月二十一日
