甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
甘肃电投能源发展股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
1
甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人李宁平、主管会计工作负责人张建红及会计机构负责人(会计主管人员)潘存君声明：保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3、所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
1、本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 218,290,026.08 158,557,528.83 37.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） -60,144,907.29 -96,451,941.41 37.64%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-60,124,126.15 -96,605,267.44 37.76%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 246,113,997.97 137,984,714.57 78.36%
基本每股收益（元/股） -0.0833 -0.1336 37.64%
稀释每股收益（元/股） -0.0833 -0.1336 37.64%
加权平均净资产收益率（%） -1.86% -1.68% -0.18%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 12,912,817,985.40 13,129,525,529.59 -1.65%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,194,901,618.95 3,255,046,526.24 -1.85%
2013 年度第一季度和上年同期主要财务数据均为公司 2012 年重大资产重组置入水电资产数据。一季
度为公司所属电站河流流域的枯水期，2013 年度第一季度亏损属于季节性亏损。公司控股子公司所属电站
第一季度发电量 81,627 万千瓦时，比上年同期发电量 61,030.12 万千瓦时同比增加 33.75%，本报告期亏损
额比上年同期同比减少。
2、非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用 单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -11,979.04
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,000.00
所得税影响额 0.00
少数股东权益影响额（税后） -1,197.90
合计 -20,781.14 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 22,694
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前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
甘肃省电力投资
国有法人 84.11% 607,379,805 607,379,805 0
集团公司
文程 境内自然人 0.27% 1,948,299 0
闫荣 境内自然人 0.17% 1,210,400 0
葛英霞 境内自然人 0.12% 888,631 0
赖静玲 境内自然人 0.12% 849,569 0
罗琼 境内自然人 0.12% 845,400 0
陈能依 境内自然人 0.11% 809,000 0
郑宋妹 境内自然人 0.11% 794,700 0
施玲玲 境内自然人 0.1% 742,000 0
王瑉 境内自然人 0.08% 609,708 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
文程 1,948,299 人民币普通股 1,948,299
闫荣 1,210,400 人民币普通股 1,210,400
葛英霞 888,631 人民币普通股 888,631
赖静玲 849,569 人民币普通股 849,569
罗琼 845,400 人民币普通股 845,400
陈能依 809,000 人民币普通股 809,000
郑宋妹 794,700 人民币普通股 794,700
施玲玲 742,000 人民币普通股 742,000
王瑉 609,708 人民币普通股 609,708
罗刚 604,978 人民币普通股 604,978
前 10 名股东甘肃省电力投资集团公司（以下简称电投集团）与其他股东之间不存在关
上述股东关联关系或一致行动的 联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知
说明 其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司持股
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
会计报表项目 与上期比较变动率（%） 变动原因
货币资金 -39.91 偿付应付款、缴纳税款及偿还借款
应收票据 -69.38 票据到期解付
应付账款 -47.62 偿付应付账款
应交税费 -64.49 缴纳应缴税款
一年内到期的非流动负债 -39.43 偿还一季度已到期借款
营业收入 37.67 较上年同期发电量增长33.75%
营业税金及附加 35.22 因营业收入增长而增长
管理费用 70.41 与上年同期相比，机构增加，费用增加
投资收益 131.65 联营企业国投甘肃小三峡发电有限公司一季度业绩高
于上年同期
每股收益 -37.64 营业收入同期增长
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
报告期内没有发生或将要发生、或以前期发生延续到报告期的重大事项。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承
承诺事 承诺
诺 承诺内容 承诺期限 履行情况
项 时间
方
股改承
无 无 无 无
诺
收购报
告书或 电 电投集团通过无偿划转持有的 2012 2012 年 9
权益变 投 74221905 股本公司股份，自本次划 年 09 月 18 日至
该承诺尚在履行期限内，目前正在履行过程中
动报告 集 转股份过户之日起 36 个月内不上市 月 18 2015 年 9
书中所 团 交易或转让 日 月 18 日
作承诺
电投集团关于新增股份的锁定期承
电 2012 2012 年 12
资产重 诺如下：对于其所持本公司的
投 年 12 月 28 日至
组时所 533157900 股份自股份上市之日起 该承诺尚在履行期限内，目前正在履行过程中
集 月 27 2015 年 12
作承诺 36 个月内不转让，在此之后，按照
团 日 月 27 日
中国证监会和深交所的规定执行。
电 2012
投 电投集团关于保证上市公司独立性 年 12
严格履行
集 的承诺 月 27
团 日
电 电投集团关于避免同业竞争的承诺 2012 严格履行
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投 年 12
集 月 27
团 日
电 2012
投 年 12
电投集团关于规范关联交易的承诺 严格履行
集 月 27
团 日
电 2012
投 电投集团关于重组完成后推动上市 年 12
履行完毕
集 公司制订现金分红政策的承诺 月 27
团 日
电 2012
电投集团关于拟任董事会、监事会
投 年 12
成员及高级管理人员符合相关法律 严格履行
集 月 27
法规的承诺
团 日
1、神树水电站正在建设中，电力业务许可证和取水许
电 2012
电投集团关于拟注入水电公司中神 可证正在办理中；2、橙子沟水电站正在建设过程中，
投 年 12
树水电站、双冠水电站、橙子沟水 电力业务许可证正在办理中；3、双冠水电站已于 2012
集 月 27
电站尚未取得业务资质证书的承诺 年 6 月份并网发电，电力业务许可证（证书编号为
团 日
1031112-00019）和取水许可证已办理完成。
电 2012
电投集团关于国投甘肃小三峡发电 2012 年、
投 年 12
有限公司盈利预测及业绩补偿的承 2013 年和 正在履行过程中
集 月 27
诺 2014 年
团 日
首次公
开发行
或再融 无 无 无 无
资时所
作承诺
其他对
公司中
小股东 无 无 无 无
所作承
诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不存在未完成履行承诺的情况
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 是
承诺的解决期限 承诺期有效
同业竞争方面，不从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动，以避免同业竞争。
解决方式 关联交易方面，尽最大的努力减少或避免与公司的关联交易；对于无法避免的关联交易，将本着公平、公开、公
正的原则确定交易价格，严格履行上市公司的关联交易决策程序，关联董事、关联股东回避表决，并及时详细进
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行信息披露，保证不通过关联交易损害公司他股东的合法权益。
承诺的履
报告期内上述承诺严格履行，未有违反上述承诺情况
行情况
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明：
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
报告期内公司无接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：甘肃电投能源发展股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 207,892,930.74 345,945,978.50
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 54,367,949.72 177,584,699.65
应收账款 81,522,206.39 69,463,881.71
预付款项 172,650,643.77 166,805,346.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 66,874,872.03 75,389,338.66
买入返售金融资产
存货 2,277,764.35 2,168,744.71
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 585,586,367.00 837,357,990.19
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 384,431,103.94 377,117,555.55
投资性房地产
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固定资产 10,357,593,602.60 10,463,844,984.38
在建工程 1,453,903,970.49 1,320,828,616.10
工程物资 16,125,131.24 14,718,234.27
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 87,725,277.57 88,205,616.54
开发支出
商誉 18,121,610.82 18,121,610.82
长期待摊费用
递延所得税资产 9,330,921.74 9,330,921.74
其他非流动资产
非流动资产合计 12,327,231,618.40 12,292,167,539.40
资产总计 12,912,817,985.40 13,129,525,529.59
流动负债：
短期借款 392,000,000.00 342,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 43,850,456.48 83,716,431.55
预收款项 3,748,450.00 3,412,650.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,534,067.40 4,922,417.91
应交税费 16,906,280.25 47,613,815.77
应付利息 13,773,905.43 17,591,344.09
应付股利 4,239,517.03 4,239,517.03
其他应付款 496,770,285.91 488,382,894.06
应付分保账款
保险合同准备金
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代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 284,160,000.00 469,130,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,261,982,962.50 1,461,009,070.41
非流动负债：
长期借款 8,320,800,000.00 8,277,450,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,320,800,000.00 8,277,450,000.00
负债合计 9,582,782,962.50 9,738,459,070.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 722,157,900.00 722,157,900.00
资本公积 2,069,690,084.61 2,069,690,084.61
减：库存股
专项储备
盈余公积 9,470,095.76 9,470,095.76
一般风险准备
未分配利润 393,583,538.58 453,728,445.87
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,194,901,618.95 3,255,046,526.24
少数股东权益 135,133,403.95 136,019,932.94
所有者权益（或股东权益）合计 3,330,035,022.90 3,391,066,459.18
负债和所有者权益（或股东权益）总计 12,912,817,985.40 13,129,525,529.59
法定代表人：李宁平 主管会计工作负责人：张建红 会计机构负责人：潘存君
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2、母公司资产负债表
编制单位：甘肃电投能源发展股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 8,213,047.40 10,650,631.80
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 109,330,222.88 109,330,222.88
其他应收款
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 117,543,270.28 119,980,854.68
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,412,643,200.00 4,412,643,200.00
投资性房地产
固定资产 342,493.96 360,520.00
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 341,040.00 359,310.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 4,413,326,733.96 4,413,363,030.00
资产总计 4,530,870,004.24 4,533,343,884.68
流动负债：
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短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 465,200.00 618,890.00
预收款项
应付职工薪酬 29,130.24 20,281.14
应交税费 9,679.63 2,040,653.30
应付利息
应付股利
其他应付款 534,896.50 178,615.00
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,038,906.37 2,858,439.44
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,038,906.37 2,858,439.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 722,157,900.00 722,157,900.00
资本公积 3,710,213,299.08 3,710,213,299.08
减：库存股
专项储备
盈余公积 12,883,384.28 12,883,384.28
一般风险准备
未分配利润 84,576,514.51 85,230,861.88
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 4,529,831,097.87 4,530,485,445.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计 4,530,870,004.24 4,533,343,884.68
法定代表人：李宁平 主管会计工作负责人：张建红 会计机构负责人：潘存君
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3、合并利润表
编制单位：甘肃电投能源发展股份有限公司 单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 218,290,026.08 158,557,528.83
其中：营业收入 218,290,026.08 158,557,528.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 286,300,160.75 261,100,025.83
其中：营业成本 163,893,515.28 147,093,264.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,929,483.45 2,166,446.27
销售费用
管理费用 1,139,751.69 668,824.43
财务费用 118,362,623.96 111,171,490.83
资产减值损失 -25,213.63
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加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 7,313,548.39 3,157,098.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 7,313,548.39 2,970,180.83
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -60,696,586.28 -99,385,398.36
加 ：营业外收入
减 ：营业外支出 21,979.04 15,000.00
其中：非流动资产处置损失 11,979.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -60,718,565.32 -99,400,398.36
减：所得税费用 312,870.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -61,031,436.28 -99,400,398.36
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 -60,144,907.29 -96,451,941.41
少数股东损益 -886,528.99 -2,948,456.95
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.0833 -0.1336
（二）稀释每股收益 -0.0833 -0.1336
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -61,031,436.28 -99,400,398.36
归属于母公司所有者的综合收益总额 -60,144,907.29 -96,451,941.41
归属于少数股东的综合收益总额 -886,528.99 -2,948,456.95
法定代表人：李宁平 主管会计工作负责人：张建红 会计机构负责人：潘存君
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4、母公司利润表
编制单位：甘肃电投能源发展股份有限公司 单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 0.00 38,745,542.12
减：营业成本 654,347.37 34,241,180.37
营业税金及附加 232,090.98
销售费用 4,740,112.70
管理费用 567,459.48 3,875,934.45
财务费用 86,887.89 2,505,984.66
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,200,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -654,347.37 -5,649,761.04
加：营业外收入 513,076.68
减：营业外支出 430.02
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -654,347.37 -5,137,114.38
减：所得税费用 3,812.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -654,347.37 -5,140,927.13
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.0009 -0.0272
（二）稀释每股收益 -0.0009 -0.0272
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -654,347.37 -5,140,927.13
法定代表人：李宁平 主管会计工作负责人：张建红 会计机构负责人：潘存君
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5、合并现金流量表
编制单位：甘肃电投能源发展股份有限公司 单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 372,187,822.16 223,882,474.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,360,841.69 2,352,728.12
经营活动现金流入小计 373,548,663.85 226,235,202.43
购买商品、接受劳务支付的现金 18,410,585.10 7,489,407.79
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 31,841,839.41 24,831,244.09
支付的各项税费 70,908,162.08 50,068,530.18
支付其他与经营活动有关的现金 6,274,079.29 5,861,305.80
经营活动现金流出小计 127,434,665.88 88,250,487.86
经营活动产生的现金流量净额 246,113,997.97 137,984,714.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 39,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 186,917.81
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甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
75,635.01
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 39,262,552.82
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
154,357,361.95 348,906,022.16
现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 154,357,361.95 348,906,022.16
投资活动产生的现金流量净额 -154,357,361.95 -309,643,469.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 117,000,000.00 856,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 35,165.42
筹资活动现金流入小计 117,000,000.00 856,035,165.42
偿还债务支付的现金 208,620,000.00 552,905,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 138,192,890.10 142,938,056.90
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 346,812,890.10 695,843,056.90
筹资活动产生的现金流量净额 -229,812,890.10 160,192,108.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -138,056,254.08 -11,466,646.25
加：期初现金及现金等价物余额 342,383,404.24 213,190,229.26
六、期末现金及现金等价物余额 204,327,150.16 201,723,583.01
法定代表人：李宁平 主管会计工作负责人：张建红 会计机构负责人：潘存君
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甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
6、母公司现金流量表
编制单位：甘肃电投能源发展股份有限公司 单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 54,939,925.36
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 396,812.59 552,627.50
经营活动现金流入小计 396,812.59 55,492,552.86
购买商品、接受劳务支付的现金 39,939,351.24
支付给职工以及为职工支付的现金 429,447.56 9,419,744.78
支付的各项税费 2,064,663.09 2,141,045.27
支付其他与经营活动有关的现金 186,596.34 6,173,975.93
经营活动现金流出小计 2,680,706.99 57,674,117.22
经营活动产生的现金流量净额 -2,283,894.40 -2,181,564.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
15,000,000.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 15,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
153,690.00 1,678,270.91
付的现金
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甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 153,690.00 1,678,270.91
投资活动产生的现金流量净额 -153,690.00 13,321,729.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 5,000,000.00
筹资活动现金流入小计 5,000,000.00
偿还债务支付的现金 15,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,567,510.36
支付其他与筹资活动有关的现金 7,000,000.00
筹资活动现金流出小计 24,567,510.36
筹资活动产生的现金流量净额 -19,567,510.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,437,584.40 -8,427,345.63
加：期初现金及现金等价物余额 10,650,631.80 23,860,630.44
六、期末现金及现金等价物余额 8,213,047.40 15,433,284.81
法定代表人：李宁平 主管会计工作负责人：张建红 会计机构负责人：潘存君
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甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
甘肃电投能源发展股份有限公司董事会
2013 年 4 月 19 日
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