甘肃电投能源发展股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：000791 证券简称：甘肃电投 公告编号：2016-57
债券代码：112259 债券简称：15 甘电债
甘肃电投能源发展股份有限公司
2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
3、公司负责人李宁平、主管会计工作负责人张建红及会计机构负责人(会计主管人员)张莉声明：保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 19,409,924,257.18 13,393,114,772.29 19,580,568,413.57 -0.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,110,940,761.10 3,642,568,296.57 3,946,625,007.67 29.50%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 594,297,382.14 -3.58% 1,243,234,113.43 -14.66%
归属于上市公司股东的净利润（元） 169,164,303.99 17.30% 6,749,761.13 -91.42%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
165,356,032.89 14.58% 31,705,995.52 -61.36%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 616,652,533.92 -40.80%
基本每股收益（元/股） 0.1742 17.31% 0.0074 -91.39%
稀释每股收益（元/股） 0.1742 17.31% 0.0074 -91.39%
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加权平均净资产收益率 3.37% -17.60% 0.13% -93.93%
调整重述报表相关项目的原因：
公司非公开发行股票募集资金收购控股股东甘肃省电力投资集团有限责任公司（以下简称“电投集
团”）同一控制下甘肃酒泉汇能风电开发有限责任公司（以下简称“酒汇风电”）100%股权工作已于 2016
年 4 月完成，依据会计准则按照同一控制下企业合并进行账务处理，并应将酒汇风电纳入合并会计报表范
围，对合并资产负债表的期初数进行调整，同时应当对比较报表的相关项目进行调整重述。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
206,000.00 政府奖励
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 同一控制下企业合并产生的子公司酒汇风
-34,612,779.97
期净损益 电期初至合并日的当期净损益
受托经营取得的托管费收入 4,528,301.88 托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -926,886.07 营业外收支净额
减：所得税影响额 -4,994,211.86
少数股东权益影响额（税后） -854,917.91
合计 -24,956,234.39 --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 34,768 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
甘肃省电力投资集团有限责任公司 国有法人 62.54% 607,379,805 0 0
平安大华基金－平安银行－平安大华平安金橙
其他 7.69% 74,690,500 74,690,500 0
财富 82 号蓝巨资产管理计划
华安未来资产－工商银行－蓝巨定增 1 号资产
其他 4.19% 40,715,200 40,715,200 0
管理计划
中国银河证券股份有限公司 其他 2.83% 27,510,300 27,510,300 0
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泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
其他 1.01% 9,764,100 9,764,100 0
-019L-FH002 深
重庆市城市建设投资（集团）有限公司 国有法人 0.75% 7,283,976 0 0
泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保险
其他 0.64% 6,220,500 6,220,500 0
产品-019L-CT001 深
财通基金－工商银行－中国对外经济贸易信托
－外贸信托恒盛定向增发投资集合资金信托计 其他 0.44% 4,237,207 4,237,207 0
划
财通基金－宁波银行－富春定增 715 号资产管
其他 0.44% 4,237,207 4,237,207 0
理计划
财通基金－上海银行－富春定增 665 号资产管
其他 0.43% 4,131,276 4,131,276 0
理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
甘肃省电力投资集团有限责任公司 607,379,805 人民币普通股 607,379,805
重庆市城市建设投资（集团）有限公司 7,283,976 人民币普通股 7,283,976
鸿阳证券投资基金 999,953 人民币普通股 999,953
华安资产－工商银行－蓝巨灵活配置 1 号资产管理计划 888,799 人民币普通股 888,799
黄静 840,000 人民币普通股 840,000
臧君岭 800,000 人民币普通股 800,000
闵金红 580,200 人民币普通股 580,200
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） 551,040 人民币普通股 551,040
徐进 541,800 人民币普通股 541,800
杨敏庆 499,000 人民币普通股 499,000
前 10 名股东中国有法人股股东甘肃省电力投资集团有限责任公司与其他股东之间不存在关
上述股东关联关系或一致行 联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知其他流
动的说明 通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露
管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资 境内自然人闵金红通过投资者信用账户持有本公司股票 313,300 股，通过普通证券账户持有本
融券业务情况说明（如有） 公司股票 266,900 股，合计持有本公司股票 580,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
合并资产负债表 本年末比上
期末余额（元） 年初余额（元） 变动原因
项目 年末增减(%)
应收票据 279,030,281.73 161,604,778.60 72.66% 季节性应收结算电费增加。
应收账款 536,133,566.19 221,206,040.38 142.37% 季节性应收结算电费增加。
其他应收款 23,005,283.30 36,713,149.58 -37.34% 主要因报告期结算了代垫款项。
递延所得税资产 34,514,637.94 12,626,301.21 173.36% 主要因为报告期确认的可抵扣亏损增加。
应付票据 78,391,373.50 51,241,610.00 52.98% 主要因报告期银行承兑汇票增加。
预收账款 597,059.93 10,851,524.08 -94.50% 主要因期初预收电费办理了结算。
应交税费 51,435,173.53 17,184,947.41 199.30% 主要因企业所得税、应交增值税较上年末增加。
股本 971,126,200.00 722,157,900.00 34.48% 因报告期非公开发行股票。
资本公积 3,402,711,328.64 2,474,691,112.34 37.50% 主要因报告期非公开发行股票溢价。
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 同比增减
合并利润表项目 变动原因
（元） （元） （%）
一是今年 1-9 月受气候变化及降雨量减少影响，公
司所属电站所处河流流域来水与上年同期相比偏
营业收入 1,243,234,113.43 1,456,774,331.25 -14.66% 枯，发电量相应同比减少。二是受区域性弃风限电、
参与市场电量交易等因素的影响，且限电率高于去
年同期，风电场发电量相应同比减少。
管理费用 16,303,632.81 10,216,600.08 59.58% 主要因结算了收购酒汇风电股权的中介费用。
主要因本报告期归还银行贷款增加，减少利息支
财务费用 464,044,222.54 579,794,978.59 -19.96%
出。
资产减值损失 -383,838.55 213,707.25 -279.61% 主要因本报告期收回部分已确认损失的资产。
营业利润 11,019,535.03 102,833,811.62 -89.28% 主要因本报告期营业收入同比减少。
营业外支出 1,049,214.46 434,261.05 141.61% 主要系本报告期缴纳滞纳金增加。
利润总额 10,298,648.96 102,820,336.95 -89.98% 主要因本报告期营业收入同比减少。
主要为酒汇风电期末确认可抵扣亏损，递延所得税
所得税费用 7,268,027.28 25,527,846.67 -71.53%
资产增加，递延所得税费用减少。
归属于母公司所
6,749,761.13 78,674,844.59 -91.42% 主要因本报告期营业收入同比减少。
有者的净利润
基本每股收益 0.0074 0.0859 -91.42% 主要因本报告期营业收入同比减少。
合并现金流量表 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
同比增减（%） 变动原因
项目 （元） （元）
销售商品、提供 980,276,965.68 1,473,973,899.00 -33.49% 主要因报告期营业收入较上期同比减少。
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劳务收到的现金
经营活动现金流
616,652,533.92 1,041,596,061.15 -40.80% 主要因报告期营业收入较上期同比减少。
量净额
收到的其他与投
资活动有关的现 89,954,978.74 19,398.05 463632.07% 主要因报告期收到期间损益补偿款。
金
投资所支付的现
680,000,000.00 0.00 新增项目 主要因报告期支付酒汇风电股权收购款。
金
投资活动现金流
-811,064,170.44 -555,362,502.82 46.04% 主要因报告期支付酒汇风电股权收购款。
量净额
吸收投资所收到
1,769,199,550.18 0.00 新增项目 主要因报告期内非公开发行股票募集资金到位。
的现金
偿还债务所支付
2,644,271,557.21 1,149,045,404.95 130.13% 主要因报告期内公司偿还银行借款同比增加。
的现金
支付的其他与筹
资活动有关的现 2,201,917.50 3,924.00 56014.11% 主要因报告期支付非公开发行中介费。
金
筹资活动现金流
-42,863,781.00 48,265,665.11 -188.81% 主要因报告期内非公开发行股票募集资金到位。
量净额
现金及现金等价
-237,275,417.52 534,499,223.44 -144.39% 主要因报告期内公司偿还银行借款同比增加。
物净增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
为提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，经公司第六届董事会第六次
会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将节
余募集资金 14,326,507.36 元（含利息收入）及以后结算的利息用于永久补充公司流动资金。上述永久补
充流动资金事项实施完毕后，公司将注销存放此次募投项目的募集资金专项账户。
截止 10 月 13 日，公司承诺投入收购酒汇风电 100%股权、投资建设瓜州安北第六风电场 A 区 200MW 风
力发电项目、投资建设高台县 50MWp 光伏发电项目的募集资金已使用完毕，节余募集资金 14,336,658.53
元（含利息收入）用于补充流动资金，募集资金专户余额为 0 元。为减少管理成本，公司及子公司已办理
了上述募集资金专项账户的注销手续。募集资金专户注销后，公司和保荐机构西南证券股份有限公司与交
通银行股份有限公司甘肃省分行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》终止；公司及子公司甘肃酒泉
汇能风电开发有限责任公司、甘肃电投鼎新风电有限责任公司、甘肃电投鼎新风电有限责任公司安北分公
司、甘肃高台汇能新能源开发有限责任公司和保荐机构西南证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有
限公司兰州分行营业部签署的《募集资金专户存储三方监管协议》终止。注销的募集资金专户如下：
序号 户名 开户行 账号
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1 甘肃电投能源发展股份有限公司 交通银行股份有限公司甘肃省分行 621060115018010080259
2 甘肃电投能源发展股份有限公司 上海浦东发展银行兰州分行营业部 48010154500004537
3 甘肃酒泉汇能风电开发有限责任公司 上海浦东发展银行兰州分行营业部 48010154500004615
4 甘肃电投鼎新风电有限责任公司 上海浦东发展银行兰州分行营业部 48010154500004631
5 甘肃电投鼎新风电有限责任公司安北分公司 上海浦东发展银行兰州分行营业部 48010154500004623
6 甘肃高台汇能新能源开发有限责任公司 上海浦东发展银行兰州分行营业部 48010154500004607
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于将节余募集资金永久补充流动资金的公告 2016 年 08 月 06 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报
告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无
该承诺持续有效，仍在履行过
关于同业竞争、关
关于规范关联交易的 2012 年 12 月 程中，详细内容参见深交所网
电投集团 联交易、资金占用
承诺 27 日 站（www.szse.cn/）信息披露/
方面的承诺
承诺事项及履行情况。
该承诺持续有效，仍在履行过
关于同业竞争、关 2012 年 12 月 27
关于避免同业竞争的 2012 年 12 月 程中，详细内容参见深交所网
电投集团 联交易、资金占用 日-2017 年 12 月
承诺 27 日 站（www.szse.cn/）信息披露/
方面的承诺 26 日
承诺事项及履行情况。
该承诺持续有效，仍在履行过
资产重组
关于保证上市公司独 2012 年 12 月 程中，详细内容参见深交所网
时所作承 电投集团 其他承诺
立性的承诺 27 日 站（www.szse.cn/）信息披露/
诺
承诺事项及履行情况。
1、双冠水电站已于 2012 年度
6 月份并网发电，电力业务许
可证和取水许可证已办理完
关于置入水电公司个
2012 年 12 月 成；2、橙子沟水电站《取水
电投集团 其他承诺 别水电站尚未取得业
27 日 业务许可证》和《电力业务许
务资质证书的承诺
可证》已办理完成；3、神树
水电站正在建设中，尚未到办
理时间。
电投集团承诺，酒汇
首次公开 2015 年 01 月 01
业绩承诺及补偿 风电在 2015 年度、 2015 年 01 月
发行或再 电投集团 日-2017 年 12 月 尚未达到履行条件
安排 2016 年度、2017 年度 01 日
融资时所 31 日
累计实现的经审计后
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甘肃电投能源发展股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
作承诺 归属于母公司的净利
润不低于 15,475.07
万元。若酒汇风电在
2015 年度、2016 年
度、2017 年度累计实
现的经审计后归属于
母公司的净利润低于
上述电投集团的业绩
承诺，差额将由电投
集团进行现金补偿，
现金补偿金额=（电投
集团承诺业绩－2015
年度、2016 年度、2017
年度累计实现的经审
计后归属于母公司的
净利润）。
关于同业竞争、关 2017 年 12 月 27
关于避免同业竞争的 2017 年 12 月
电投集团 联交易、资金占用 日-2022 年 12 月 正常履行中
补充承诺 27 日
方面的承诺 27 日
股权激励承诺 无
其他对公司中小股东所作承诺 无
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不存在未完成履行承诺的情况
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
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公司本次投资者调研活动以会谈交流形式进行，交流的主要内容如下：一、
2016 年 08 月 19 日 实地调研 机构 关于上半年水电经营情况；二、关于公司风电消纳情况；三、关于甘肃省国
有企业改革的情况；四、关于控股股东的情况。
八、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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