西南证券股份有限公司关于
甘肃电投能源发展股份有限公司 2014 年非公开发行股票
限售股上市流通事项的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为甘肃
电投能源发展股份有限公司（以下简称“甘肃电投”、 “上市公司”或“公司” ）
2014 年非公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的
要求，对甘肃电投 2014 年非公开发行股票限售股上市流通事项进行了核查，具
体情况如下：
一、甘肃电投 2014 年非公开发行股票限售股相关情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃电投能源发展股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可【2015】2870 号）核准，公司向泰康资产管理有
限责任公司、中国银河证券股份有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、
平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司等 5 名投资者非公开发行
248,968,300 股人民币普通股，发行价格 7.27 元/股。该等股份已于 2016 年 2 月
22 日向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，并于
2016 年 3 月 10 日在深圳证券交易所上市。上述股份自上市之日起 12 个月内不
得转让。
本次增发股份后，截至本核查意见出具之日，公司股本数量未发生变化。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
泰康资产管理有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、华安未来资产管
理（上海）有限公司、平安大华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司承诺
自甘肃电投本次非公开发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让所认购的股份。
截至本核查意见出具之日，上述承诺均得到严格履行，且上述股东均未发生
非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为 2017 年 3 月 14 日。
2、本次解除限售的股份数量为 248,968,300 股，占公司总股本的 25.6371%。
3、本次解除限售股份具体情况如下：
本次申请解除限售的股份
序 股东名 持有限售股 占无限售股
股东名称（二） 占公司总股
号 称（一） 份数（股） 股份数量 份总数的比
本的比例
例
泰康人寿保险有限责
1 任公司－万能－个险 2,623,600 2,623,600 0.3633% 0.2702%
万能
山西潞安矿业（集团）
有限责任公司企业年
2 217,900 217,900 0.0302% 0.0224%
金计划－中国工商银
行股份有限公司
山西焦煤集团有限责
任公司企业年金计划
3 393,900 393,900 0.0545% 0.0406%
－中国工商银行股份
有限公司
中国建设银行股份有
泰康资
限公司企业年金计划
4 产管理 1,012,400 1,012,400 0.1402% 0.1043%
－中国工商银行股份
有限责
有限公司
任公司
泰康人寿保险有限责
5 任公司－分红－个人 9,764,100 9,764,100 1.3521% 1.0054%
分红-019L-FH002 深
泰康人寿保险有限责
6 任公司－投连－进取 933,100 933,100 0.1292% 0.0961%
-019L-TL002 深
泰康人寿保险有限责
7 任公司－分红－团体 1,366,200 1,366,200 0.1892% 0.1407%
分红-019L-FH001 深
泰康人寿保险有限责
8 任公司－万能－团体 1,624,800 1,624,800 0.2250% 0.1673%
万能
泰康人寿保险有限责
9 任公司－投连－稳健 448,000 448,000 0.0620% 0.0461%
收益
泰康人寿保险有限责
10 任公司－投连－平衡 2,629,000 2,629,000 0.3641% 0.2707%
配置
泰康人寿保险有限责
11 任公司－投连－基金 137,600 137,600 0.0191% 0.0142%
精选
泰康人寿保险有限责
12 任公司－投连－优选 131,800 131,800 0.0183% 0.0136%
成长
泰康人寿保险有限责
13 任公司－投连－开泰 28,300 28,300 0.0039% 0.0029%
稳利
泰康人寿保险有限责
任公司－传统－普通
14 6,220,500 6,220,500 0.8614% 0.6405%
保险产品
-019L-CT001 深
中粮集团有限公司企
15 业年金计划－中国建 37,400 37,400 0.0052% 0.0039%
设银行股份有限公司
泰康资产－建行－中
16 国建设银行股份有限 168,400 168,400 0.0233% 0.0173%
公司
泰康资产优选成长股
票型养老金产品－中
17 1,688,000 1,688,000 0.2338% 0.1738%
国建设银行股份有限
公司
泰康资产丰益股票型
18 养老金产品－中国建 213,500 213,500 0.0296% 0.0220%
设银行股份有限公司
北京银行股份有限公
19 司企业年金计划－招 67,100 67,100 0.0093% 0.0069%
商银行股份有限公司
中国石油化工集团公
司企业年金计划－中
20 500,700 500,700 0.0693% 0.0516%
国工商银行股份有限
公司
合计 30,206,300 30,206,300 4.1830% 3.1104%
财通基 财通基金－工商银行
21 金管理 －中国对外经济贸易 4,237,207 4,237,207 0.5868% 0.4363%
有限公 信托－外贸信托恒
司 盛定向增发投资集合
资金信托计划
财通基金－工商银行
22 －富春定增 427 号资 275,418 275,418 0.0381% 0.0284%
产管理计划
财通基金－工商银行
23 －定增驱动 2 号资产 254,232 254,232 0.0352% 0.0262%
管理计划
财通基金－工商银行
24 －富春定增 365 号资 1,588,952 1,588,952 0.2200% 0.1636%
产管理计划
财通基金－工商银行
25 －富春定增 588 号资 847,441 847,441 0.1174% 0.0873%
产管理计划
财通基金－工商银行
26 －黑龙江龙商资本投 741,511 741,511 0.1027% 0.0764%
资有限责任公司
财通基金－工商银行
27 －富春定增 592 号资 720,325 720,325 0.0998% 0.0742%
产管理计划
财通基金－工商银行
28 －恒增专享 8 号资产 1,694,883 1,694,883 0.2347% 0.1745%
管理计划
财通基金－工商银行
29 －富春定增 621 号资 158,895 158,895 0.0220% 0.0164%
产管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金－富春定
30 2,012,673 2,012,673 0.2787% 0.2073%
增增利 9 号资产管理
计划
财通基金－工商银行
31 －富春定增 716 号资 635,581 635,581 0.0880% 0.0654%
产管理计划
财通基金－工商银行
32 －富春定增 733 号资 2,118,603 2,118,603 0.2934% 0.2182%
产管理计划
财通基金－工商银行
33 －富春定增 321 号资 476,686 476,686 0.0660% 0.0491%
产管理计划
财通基金－工商银行
34 －富春定增 718 号资 805,069 805,069 0.1115% 0.0829%
产管理计划
财通基金－工商银行
35 －富春定增 546 号资 1,271,162 1,271,162 0.1760% 0.1309%
产管理计划
财通基金－工商银行
36 －富春定增 620 号资 529,651 529,651 0.0733% 0.0545%
产管理计划
财通基金－工商银行
37 －恒增专享 9 号资产 1,694,883 1,694,883 0.2347% 0.1745%
管理计划
财通基金－工商银行
38 －富春定增 641 号资 529,650 529,650 0.0733% 0.0545%
产管理计划
财通基金－工商银行
39 －恒增优享 2 号资产 1,324,127 1,324,127 0.1834% 0.1363%
管理计划
财通基金－工商银行
40 －富春定增 583 号资 1,588,952 1,588,952 0.2200% 0.1636%
产管理计划
财通基金－工商银行
41 －富春定增 681 号资 264,825 264,825 0.0367% 0.0273%
产管理计划
财通基金－工商银行
42 －深圳中证金葵花基 317,791 317,791 0.0440% 0.0327%
金管理有限公司
财通基金－工商银行
43 －安信定增 10 号资产 635,581 635,581 0.0880% 0.0654%
管理计划
财通基金－工商银行
44 －富春定增 777 号资 381,349 381,349 0.0528% 0.0393%
产管理计划
财通基金－工商银行
45 －富春定增 311 号资 529,651 529,651 0.0733% 0.0545%
产管理计划
财通基金－工商银行
46 －财通定增 8 号资产 1,059,302 1,059,302 0.1467% 0.1091%
管理计划
财通基金－工商银行
47 －恒增优享 3 号资产 847,441 847,441 0.1174% 0.0873%
管理计划
财通基金－工商银行
48 －浙江大家祥驰投资 741,511 741,511 0.1027% 0.0764%
有限公司
49 财通基金－光大银行 317,791 317,791 0.0440% 0.0327%
－张忠义
财通基金－光大银行
50 －富春定增 539 号资 1,059,302 1,059,302 0.1467% 0.1091%
产管理计划
财通基金－光大银行
51 211,860 211,860 0.0293% 0.0218%
－朱艳萍
财通基金－光大银行
52 －富春定增 627 号资 4,025,346 4,025,346 0.5574% 0.4145%
产管理计划
财通基金－光大银行
53 －睿鑫定增 3 号资产 1,271,162 1,271,162 0.1760% 0.1309%
管理计划
财通基金－光大银行
54 －龙商定增 3 号资产 1,059,302 1,059,302 0.1467% 0.1091%
管理计划
财通基金－光大银行
55 －富春定增 640 号资 317,791 317,791 0.0440% 0.0327%
产管理计划
财通基金－光大银行
56 －富春德鑫定增 685 741,511 741,511 0.1027% 0.0764%
号资产管理计划
财通基金－光大银行
57 －紫金 3 号资产管理 1,165,232 1,165,232 0.1614% 0.1200%
计划
财通基金－光大银行
58 －富春定增 540 号资 2,330,464 2,330,464 0.3227% 0.2400%
产管理计划
财通基金－光大银行
59 －桂诚 1 号资产管理 423,721 423,721 0.0587% 0.0436%
计划
财通基金－光大银行
60 －富春宇纳定增 726 529,651 529,651 0.0733% 0.0545%
号资产管理计划
财通基金－平安银行
61 529,651 529,651 0.0733% 0.0545%
－张永珍
财通基金－平安银行
62 －北京乾元华商投资 847,441 847,441 0.1174% 0.0873%
管理中心（有限合伙）
财通基金－平安银行
63 －上海金元百利资产 1,588,952 1,588,952 0.2200% 0.1636%
管理有限公司
财通基金－兴业银行
64 2,118,603 2,118,603 0.2934% 0.2182%
－孙长缨
财通基金－上海银行
65 －富春定增 665 号资 4,131,276 4,131,276 0.5721% 0.4254%
产管理计划
财通基金－上海银行
66 －富春定增 666 号资 1,588,952 1,588,952 0.2200% 0.1636%
产管理计划
财通基金－上海银行
67 －富春定增 711 号资 1,165,232 1,165,232 0.1614% 0.1200%
产管理计划
财通基金－上海银行
68 －富春定增 689 号资 1,059,302 1,059,302 0.1467% 0.1091%
产管理计划
财通基金－上海银行
69 －富春定增 832 号资 1,059,302 1,059,302 0.1467% 0.1091%
产管理计划
财通基金－上海银行
70 －富春定增 753 号资 264,825 264,825 0.0367% 0.0273%
产管理计划
财通基金－上海银行
71 －富春定增 755 号资 370,756 370,756 0.0513% 0.0382%
产管理计划
财通基金－上海银行
72 －富春定增 690 号资 529,651 529,651 0.0733% 0.0545%
产管理计划
财通基金－招商银行
73 －北京恒宇天泽投资 1,271,162 1,271,162 0.1760% 0.1309%
管理有限公司
财通基金－浦发银行
74 －浦金定增 5 号资产 1,271,162 1,271,162 0.1760% 0.1309%
管理计划
财通基金－宁波银行
75 －西藏源乐晟资产管 317,791 317,791 0.0440% 0.0327%
理有限公司
财通基金－宁波银行
76 －财通基金－至尊宝 1,059,302 1,059,302 0.1467% 0.1091%
3 号资产管理计划
财通基金－宁波银行
77 －富春定增 708 号资 1,059,302 1,059,302 0.1467% 0.1091%
产管理计划
财通基金－宁波银行
78 －富春定增 715 号资 4,237,207 4,237,207 0.5868% 0.4363%
产管理计划
79 财通基金－宁波银行 2,118,603 2,118,603 0.2934% 0.2182%
－富春定增 709 号资
产管理计划
财通基金－宁波银行
80 423,721 423,721 0.0587% 0.0436%
－王平章
财通基金－宁波银行
81 －富春定增 710 号资 317,791 317,791 0.0440% 0.0327%
产管理计划
财通基金－宁波银行
82 －深圳市融创晋信资 741,511 741,511 0.1027% 0.0764%
产管理有限公司
财通基金－宁波银行
83 －富春定增 760 号资 635,581 635,581 0.0880% 0.0654%
产管理计划
财通基金－宁波银行
84 －厦门建发集团有限 529,651 529,651 0.0733% 0.0545%
公司
财通基金－宁波银行
85 －富春定增 717 号资 953,372 953,372 0.1320% 0.0982%
产管理计划
财通基金－宁波银行
86 －东方点石投资管理 211,860 211,860 0.0293% 0.0218%
有限公司
财通基金－广发银行
87 －定增宝安全垫 1 号 1,694,883 1,694,883 0.2347% 0.1745%
资产管理计划
财通基金－广发银行
88 －定增宝安全垫 2 号 1,800,813 1,800,813 0.2494% 0.1854%
资产管理计划
财通基金－中国银行
－财通基金－富春中
89 211,860 211,860 0.0293% 0.0218%
益定增 3 号资产管理
计划
合计 75,846,000 75,846,000 10.5032% 7.8101%
中国银
河证券 中国银河证券股份有
90 27,510,300 27,510,300 3.8096% 2.8328%
股份有 限公司
限公司
华安未
来资产 华安未来资产－工商
91 管理（上 银行－蓝巨定增 1 号 40,715,200 40,715,200 5.6383% 4.1926%
海）有限 资产管理计划
公司
平安大 平安大华基金－平安
华基金 银行－平安大华平安
92 74,690,500 74,690,500 10.3432% 7.6911%
管理有 金橙财富 82 号蓝巨资
限公司 产管理计划
全部合计 248,968,300 248,968,300 34.4772% 25.6371%
四、本次限售股解禁前后股份变动情况表
本次变动前 本次变动后
本次变动情况（股）
数量 比例 数量 比例
一、有限售条件股份 249,002,050 25.6405% -248,968,300 33,750 0.0035%
1、国有法人持股 27,510,300 2.8328% -27,510,300 0 0.0000%
2、其他内资持股 221,491,750 22.8077% -221,458,000 33,750 0.0035%
其中：境内法人持股 221,458,000 22.8042% -221,458,000 0 0.0000%
境内自然人持股 33,750 0.0035% 0 33,750 0.0035%
二、无限售条件股份 722,124,150 74.3595% 248,968,300 971,092,450 99.9965%
1、人民币普通股 722,124,150 74.3595% 248,968,300 971,092,450 99.9965%
三、股份总数 971,126,200 100.0000% 0 971,126,200 100.0000%
五、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
（一）本次甘肃电投申请解除股份限售股东均严格履行了其在非公开发行股
票中做出关于限售期的承诺；
（二）甘肃电投 2014 年非公开发行股票限售股解除限售的数量和上市流通
时间符合相关法律法规及限售承诺；
（三）甘肃电投 2014 年非公开发行股票限售股流通上市的信息披露真实、
准确、完整；
（四）西南证券对甘肃电投 2014 年非公开发行股票限售股解禁及上市流通
事项无异议。
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限
公司 2014 年非公开发行股票限售股上市流通事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
汪子文 张雷
西南证券股份有限公司
2017 年 3 月 13 日
