甘肃电投能源发展股份有限公司
                      2016 年度独立董事述职报告

                                 万红波

    报告期内，甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会进

行换届选举，本人作为公司第六届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《证

券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《公司章程》及有关法律、法规的规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各

项议案，切实履行诚信勤勉义务、充分发挥独立董事的独立作用，对公司相关事

项发表了独立意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将 2016

年度履职情况报告如下：

    一、出席董事会及列席股东大会情况

    2016 年度，公司共召开董事会 9 次，股东大会 2 次。本人按时出席董事会、

列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，对提交董事会的全

部议案进行了认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了合理化建

议，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益和中小股东权益。本人认

为，公司董事会和股东大会的召集、召开、表决程序均符合法定程序、合法有效。

因此，本人对公司董事会各项议案及其他事项在认真审阅相关材料的基础上均表

示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

    二、向公司提出的建议和发表独立董事意见的情况

    2016 年度，本人按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的要

求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，对公司董事会决策的重大事项进行了审议，

充分考虑所审议事项的合法合规性、对上市公司的影响（包括潜在影响）以及存

在的风险，以正常合理的谨慎态度，勤勉履行职责，并对所议事项表示明确的个

人意见，关注审议事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。在关注审

议事项决策的同时，结合本人专业知识及从业经验，就审议事项的执行等向公司

提出了建议、意见。
    2016 年度，本人对公司第六届董事会董事候选人的任职资格；聘任高级管

理人员的审议程序及相关人员教育背景、工作经历等材料；关联方资金占用和对

外担保情况的专项说明；2015 年度利润分配预案；续聘 2016 年度会计师事务所；

使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金事项；公司子公司购买员工公寓；

炳灵公司以融资租赁方式进行贷款；将节余募集资金永久补充流动资金；托管控

股股东持有的清洁能源发电业务股权关联交易；受托提供扶贫光伏项目运营维护

服务关联交易；需要披露的关联交易、对外担保；内部控制评价报告；日常关联

交易；以及法规规定涉及中小股东合法权益保护的事项发表了同意的独立意见。

本人认为公司各项议案均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市

规则》及《公司章程》等有关规定，符合上市公司和全体股东的利益。

    三、专业委员会履职情况

    本人作为董事会审计委员会召集人，认真履行委员会职责，对内部控制评价

报告、年度报告等进行了审阅，积极与会计师事务所就年度审计工作进行了沟通，

有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司审计的独立性，确保审计报告全

面反映公司真实情况。

    本人作为公司提名委员会、薪酬与考核委员会委员，关注董事会换届、聘任

高级管理人员事宜，有效地履行自己的职责；对公司薪酬制度的执行情况等事宜

进行监督，切实地履行提名、薪酬与考核委员会的职责。

    四、保护投资者权益所做的工作

    （1）重点关注公司经营管理、公司治理和内部控制情况。本人重点关注了

公司 2016 年生产经营状况，就此与高级管理人员及其他董事进行了现场沟通，

听取了管理层关于生产经营情况的汇报，检查相关部门的工作资料，对公司生产

经营状况进行了充分了解。同时查阅了公司章程等制度，翻阅了会议决议、会议

记录等资料，了解了内控制度的制定及执行情况。在董事会会议上充分发表独立

意见，积极有效地履行独立董事的职责。注重学习相关法律法规和规章制度，加

深对相关法规尤其是涉及到保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和

理解，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
    （2）持续关注公司的信息披露工作。2016 年度，本人认真了解股东尤其是

中小股东关心的问题，及时关注公司的信息披露情况，督促公司严格按照《公司

法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的要求完善公司

信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露

的真实、准确、完整、及时、公平。

    （3）关注换届时董事、高级管理人员的任职资格和审议程序。2016 年，公

司董事会进行换届选举、聘任高级管理人员，本人认真审查相关人员履历，确认

其具备与其行使职权相适应的任职条件，核查审议程序。并就有关需要董事会或

股东大会审批的议案发表了意见，独立行使了相应的职权，维护了公司和中小股

东的合法权益。

    （4）促进公司治理工作。2016 年度，进一步规范公司的内部控制体系，提

高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。本人与公司经营管

理层保持良好沟通，全面深入了解公司生产经营活动，监督和核查涉及公司财务

管理、关联交易等方面的重大事项，并就此在董事会会议上充分发表独立意见，

积极有效地履行独立董事的职责。

    五、对公司进行现场调查的情况

    2016 年度，本人通过参加董事会现场会议、听取管理层关于生产经营情况

的汇报、参加审计工作沟通会、在电站现场实地查看、与业务负责人访谈等现场

工作方式，对公司今年的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行、董

事会决议执行、信息披露等情况进行了调研，主动了解公司的经营、运作、管理

和财务等情况，充分与公司管理层以及公司其他董事、高级管理人员保持沟通，

及时与公司其他董事、高管沟通公司的发展战略和投资方向。

    六、其他事项

    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    以上是本人作为公司独立董事在 2016 年度履行职责情况的汇报。2017 年，
本人将按照《公司章程》等有关法律、法规的规定和要求，客观、公正的履行独

立董事诚信、勤勉的义务，充分发挥独立董事作用，促进公司持续、稳定、健康

的发展，更好地维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

                                                       独立董事：万红波

                                                       2017 年 3 月 31 日