西南证券股份有限公司
关于甘肃电投能源发展股份有限公司持续督导期间
2016年度保荐工作报告
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：甘肃电投
保荐代表人姓名：汪子文 联系电话：010-57631106
保荐代表人姓名：张雷 联系电话：010-57631234
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 12 月 27 日
（3）培训的主要内容 围绕《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规
定，对发行人董监高就持续督导主要注意事
项进行了培训，并明确了募集资金使用的规
定与要求。
11.其他需要说明的保荐工作情况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执
无 无
行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变
无 无
动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委
无 无
托理财、财务资助、套期保
值等）
10．发行人或者其聘请的中
无 无
介机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项的履行
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措
施
1. 公司控股股东甘肃省电力 是 无
投资集团有限责任公司关于
甘肃酒泉汇能风电开发有限
责任公司未来业绩实现情况
承诺
2.公司控股股东甘肃省电力
投资集团有限责任公司关于 是 无
避免同业竞争的承诺
3. 公司控股股东甘肃省电力
投资集团有限责任公司关于 是 无
规范关联交易的承诺
2. 公司控股股东甘肃省电力
投资集团有限责任公司关于 是 无
保证上市公司独立性的承诺
3. 公司控股股东甘肃省电力
投资集团有限责任公司关于
重组置入水电公司个别水电 是 无
站尚未取得业务资质证书的
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限公司
持续督导期间 2016 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
汪子文 张雷
西南证券股份有限公司
2017年4月13日