青海盐湖工业股份有限公司监事会议事规则


                    第一章 总 则
    第一条   为进一步完善公司法人治理结构，保障监事会
依法独立行使监督权，提高监事会工作效率，更好地保障股
东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》等有关法律、法规、规范性文件以及青海盐湖工
业股份有限公司章程（以下简称公司章程）的要求制定本议
事规则。
    第二条   监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负
责并报告工作。
    第三条   监事、监事会依据法律、法规和公司章程的规
定行使职权，公司董事会、总裁、公司各部门及分支机构应
当予以配合，并提供必要的保障，公司任何机构和个人不得
干预或干扰监事和监事会正常行使职权。


                     第二章 监 事
    第四条   公司监事为自然人。监事无需持有公司股份。
    第五条   有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
    （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
    （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社

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会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或
者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
    （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经
理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企
业破产清算完结之日起未逾三年；
    （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、
企业法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊
销营业执照之日起未逾三年；
    （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
    公司违反本条规定选举、委派董事、监事或者聘任高级
管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
    董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条情形的，
公司应当解除其职务。
    第六条 监事分为职工监事、股东监事和其他监事。
    第七条   股东监事和其他监事由出席股东大会二分之
一以上表决权的股东通过决定选举或更换，职工代表监事由
出席职工代表大会的职工的二分之一以上通过决定产生或
更换。监事任期三年，任期届满，可连选连任。监事任期从
股东大会决议通过之日起计算，至本届监事会任期届满为止。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事
会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍
应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

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职工代表的劳动合同在监事任期内到期的，自动延长至任期
结束。
       第八条     监事应当遵守法律、法规和公司章程的规定，
忠实履行职责，维护公司利益。当其自身的利益与股东的利
益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则。监
事履行职务时违反法律、法规和公司章程的规定，给公司造
成损害的，应当承担赔偿责任。
       第九条 监事应当具有与职务相适应的法律、会计等方
面的专业知识或工作经验，监事会的人员和结构应确保监事
会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及
公司财务的监督和检查。
       第十条     监事不得利用职务上的便利为自己或他人谋
取不当利益，不得干涉和参与公司日常经营管理和人事任免
工作。
       第十一条    监事享有以下权利：
    （一）监事有了解公司经营情况，享有公司各种决策及
经营状况的知情权；
    （二）经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅
簿册和文件，有权要求董事及公司有关人员提供有关情况报
告；
    （三）对董事会于每个会计年度所出具的各种会议表册
进行检查审核，将其意见制成报告书，经监事会表决通过后

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向股东大会报告；
    （四）出席监事会会议，并行使表决权；
    （五）在有正当理由和目的的情况下，建议监事会召开
临时会议；
    （六）出席公司股东大会，列席公司董事会会议；
    （七）根据公司章程规定和监事会的委托，行使其他监
督权。
    监事列席董事会会议的，对董事会决议事项提出质询或
者建议。
    监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，
可以聘请会计事务所等协助其工作，费用由公司承担。
       第十二条   监事应履行以下义务：
    （一）遵守法律、法规和公司章程的规定，履行诚信和
勤勉的义务，忠实履行监督职责；
    （二）执行监事会决议，维护股东、员工权益和公司利
益；
    （三）不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非
法收入，不得侵占公司财产；
    （四）保守公司机密，除依照法律规定或经股东大会同
意外，不得泄露公司秘密。
       第十三条   监事应当亲自出席监事会，监事因故不能出
席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代

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理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名
或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的
权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为
放弃在该次会议上的投票权。代为出席会议的监事应当在授
权范围内行使监事的权利。
    第十四条   监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，
视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
    第十五条   监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞
职应当向监事会提交书面辞职报告。
    第十六条   如因监事的辞职导致公司监事会低于法定
最低人数时，该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞
职产生的缺额后方能生效。余任监事应当向董事会提议尽快
召集临时股东大会，或向公司公会提议尽快召集职工代表大
会，选举监事，填补因监事辞职产生的空缺。
    第十七条   监事提出辞职或者任期届满，其对公司商业
秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为
公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，
视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何
种情况和条件下结束而定。
    第十八条   任职尚未结束的监事，对其因擅自离职时公
司造成的损失，应当承担赔偿责任。



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                    第三章 监事会的组成及职权
       第十九条     公司设监事会，由 9 名监事组成，其中 6 名
由股东大会选举或更换， 3 名由公司职工民主选举产生。监
事会的人员和组成应当保证监事会具有足够的经验、能力和
专业背景，独立有效地行使对董事、总裁和其他高级管理人
员履行职务的监督和对公司财务的监督和检查。公司监事应
由至少一名具有会计专业知识的人员担任。
       第二十条     监事会设监事会主席 1 名，设副主席 1 名。
以全体监事过半数选举产生和罢免。为了提高监事会处理日
常事物的能力，监事会设立监事会办公室，设主任 1 名（中
层管理人员），对监事会负责，在监事会主席的领导下开展
工作。办公室主任由监事会主席提名，监事会决定聘任或解
聘。
    在监事会下设四个专业委员会：财务检查委员会、董事
会决议合法性审查委员会、董事与高管行为监督与纠正委员
会、调查起诉委员会。
       第二十一条     监事会行使下列职权：
    （一）监事列席公司董事会会议，听取董事会会议事情
况并可了解、咨询及发表独立意见；监督董事会依照国家有
关法律、法规、《公司章程》以及《董事会议事规则》审议
有关事项并按法定程序作出决议；对于董事会审议事项的程
序和决议持有异议时，可于事后由监事会形成书面意见送达

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董事会；
    （二）检查公司贯彻有关法律、行政法规、国有资产监
督管理规定的情况；
    （三）检查公司财务，包括查阅公司的财务会计报告及
其相关资料，检查财务状况、资产质量、经营效益、利润分
配等情况，对公司重大风险、重大问题提出预警和报告；
    （四）检查公司重大经营决策、重要干部任免、重大项
目投资、大额资金使用等行为的合法、合规性，以及国有资
产运营和保值增值等情况；
    （五）监督公司内部控制制度、风险防范体系的建立和
运行情况，对公司重大风险、重大问题提出预警和报告，并
对存在的问题提出整改意见；
    （六）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行
监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的
董事、高级管理人员提出罢免的建议；对其经营管理业绩进
行评价，提出奖惩建议；
    （七）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，
要求董事、高级管理人员予以纠正；
    （八）提请召开临时董事会会议；提议召开临时股东会
会议，并提前十个工作日以书面形式向董事会提出会议议题
和内容完整的提案，并保证提案内容符合法律、法规和公司
章程的规定。监督董事会在收到上述书面提议后在十五日内

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发出召开临时股东会的通知；
    在董事会不履行公司章程规定的召集和主持股东会会
议职责时召集和主持股东会会议；
    （九）提出临时提案，提案的内容、方式和程序等应符
合《股东大会议事规则》及国家法律、法规的规定；
    （十）监事会需每年向股东大会提交监事会工作报告，
报告应详细说明监事会在当年度的工作情况、公司财务及经
营管理情况评价、公司董事、高级管理人员的履职表现评价、
对公司存在问题的处理建议；
    （十一）监事会在监督检查或行使职权过程中发现公司
经营行为有可能危及国有资产安全、造成国有资产流失或者
侵害股东权益以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情
况，应及时向股东提出专项报告，实行一事一报制度；
    （十二）对公司重大事项形成的董事会决议，监事会应
依据股东要求及时进行审核并向股东提交审核报告；
    （十三）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并
提出书面审核意见；
    （十四）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董
事、高级管理人员提起诉讼；
    （十五）公司章程规定的其他职权。
    第二十二条   监事会行使职权时，必要时可以聘请律师
事务所、会计事务所等专业性机构给与帮助，由此发生的费

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用由公司承担。
    第二十三条   监事会主席行使下列职权：
    （一）召集、主持监事会会议，决定是否召开临时监事
会会议；
    （二）检查监事会决议的实施情况，并向监事会报告决
议的执行结果；
    （三）代表监事会向股东大会作报告；
    （四）审定、签署监事会的决议、报告和其他重要文件；
    （五）提出监事会经费的预算，并审批监事会经费开支；
   （六）公司章程其他条款规定的职权。
    第二十四条   监事会主席召集和主持监事会会议；监事
会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共
同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    第二十五条   监事会对董事、总裁和其他高级管理人员
的违法行为和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有
权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘总裁或其
他高级管理人员的建议。
    第二十六条   监事会对董事、总裁和其他高级管理人员
的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、
经理层和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
    第二十七条   公司在出现下列情况时，董事会应召开但
逾期未召开临时股东大会的，监事会可以决议要求董事会召

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开临时股东大会：
    （一）董事人数低于《公司法》规定的最低人数 5 人或
者本章程所定人数的 2/3 即 8 人时；
    （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
    （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股
东请求时；
    （四）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他
情形。
       第二十八条     在年度股东大会上，监事会应当提交有关
公司过去一年度的工作报告，内容为：
    （一）公司财务的检查情况；
    （二）公司依法运作情况，董事、总裁及其他高级管理
人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、《公
司章程》及股东大会决议的执行情况；
    （三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事
件。
       第二十九条     监事会每年进行一次财务检查，必要时可
到控股子公司进行检查、访谈，全面了解公司经营运作情况，
也可聘请律师事务所、会计师事务所或公司审计部门给与帮
助。
       第三十条     监事会可以组织监事进行政策法规、业务学
习、组织培训等活动，不断地提高监事的素质和监督能力。

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       第三十一条   监事会开展监督工作和参加对外会议、培
训、聘请会计事务所帮助检查工作所需支付的费用由公司承
担。


             第四章 监事会会议的召集及召开
       第三十二条   监事会议事以监事会会议的形式进行。
       第三十三条   监事会每六个月至少召开一次会议，并根
据需要及时召开临时会议。
    定期会议通知应当在会议召开十日前书面送达全体监
事。
    临时会议可以以通讯、传真、专人送达等方式于会议召
开前五天通知各位监事。
    监事在有正当理由和目的的情况下，有权要求监事会主
席召开临时会议，是否召开由监事会主席确定。但经两名以
上（含两名）的监事提议召开的，监事会临时会议必须召开。
       第三十四条   监事会会议通知包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期。
       第三十五条   监事会会议应当由过半数的监事出席方
可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足
会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门

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报告。监事会会议实行签到制度，凡参加会议的人员都必须
亲自签到，不可由他人代签。会议签到簿和会议其他文字材
料一起存档保管。
    董事会秘书和证券事务所代表应当列席监事会会议；根
据国家有关法律、法规规定有权列席本公司监事会人员可以
列席监事会。但列席人员没有投票权。
    第三十六条     监事会认为必要时，可要求公司董事、总
裁及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会
议，回答所关注的问题，并就有关问题对相关董事、总裁、
财务负责人及其他高级管理人员进行质询，被邀请参加监事
会会议人员应参加会议。
    第三十七条     监事议事的主要范围为：
    （一）对公司董事会决策经营目标、方针和重大投资方
案提出监督意见；
    （二）对公司年度财务预算、决算的方案提出意见；
    （三）对公司利润分配方案和弥补亏损方案提出审查、
监督意见；
    （四）对董事会决策重大风险投资、抵押、担保、各种
融资等提出意见；
    （五）对公司内控制制度的建立和执行情况进行审议，
提出意见；
    （六）对公司董事、总裁及其他高级管理人员执行公司

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职务时违反法律、法规、章程，损害股东利益和公司利益的
行为提出纠正意见；
    （七）监事换届、辞职，讨论推荐新一届监事名单或增
补名单提交股东大会；
    （八）检查公司劳动工资计划、职工福利待遇等是否侵
犯职工合法利益；
    （九）其他有关股东利益，公司发展的问题。


             第五章 监事会决议和会议记录
    第三十八条     监事会的表决方式：监事会会议采取现场
记名投票。
    第三十九条     监事会会议实行合议制，先由每个监事充
分发表意见，在进行表决。实行一事一表决，一人一票制。
表决同意、反对和弃权。
    第四十条     监事会决议，必须经全体监事过半数以上
通过方为有效。
    第四十一条     监事会审议向股东大会提交的议案，应当
先组织相关人员对议案进行整理，形成书面文字材料后提前
五日送交给每位监事，以保证监事有足够的时间对议案进行
审查。
    第四十二条     监事会审议财务工作时，应先听取财务负
责人的汇报，并就相关问题向财务负责人或其他财务人员进

                         第 13 页/共 17 页
行质询。
    第四十三条   监事会对涉及投资、财产处置和收购兼并
等议案进行审议时，应当充分考虑金额、价格（或计价方法）、
资产的账面值、对公司的影响、审批情况等。如果按照有关
规定需进行资产评估、审计或出具独立财务顾问报告的，监
事会应当要求董事会聘请中介机构完成有关工作，并在股东
大会召开前至少五个工作日将资产评估情况、审计结果或独
立财务顾问报告提交给各股东。
    第四十四条   监事会审议涉及增资、减资、合并等事项
时，应充分考虑到所议事项对公司及股东的影响，并就方式、
价格、数量、程序等向有关人员进行质询。
    第四十五条   监事会审议年度财务报告和利润分配预
案时，应重点审查年度财务报告的真实性、合规性，以及利
润分配的预案是否充分考虑了公司的发展与股东现实利益
之间关系。
    第四十六条   监事会审议公司董事、总裁及其他高管人
员的行为是否存在损害公司和股东利益、违反法律、法规和
公司章程时，应先听取相关人员的陈述和申辩，然后提出建
议和整改意见。
    第四十七条   监事会对议案或者有关的工作报告进行
审议时，应当通知提案人或其他相关专业人员到会，就与会
监事的质询和建议作出答复或说明。

                        第 14 页/共 17 页
    第四十八条   监事会在审议关联交易事项时，应充分关
注关联交易的公允性和合理性，并就该项关联交易是否损害
公司和其他非关联股东的利益作出决议。
    第四十九条   列入监事会会议议程的议案，在交付表决
前，提案人要求撤回的，对该议案的审议及得终止。
    第五十条   列入监事会会议议程的议案，在审议中有重
大问题需要进一步研究的经监事会主席提议，可以暂不进行
表决，并组成专门的工作组进一步考察，提出考察报告交付
下次监事会会议审议。
    第五十一条   监事会认为必要的时候，可以组织关于特
定问题的调查委员会，并且根据调查委员会的报告，作出相
应的决议。
    第五十二条   监事会审议的事项涉及任何监事或与其
有直接利害关系时，该监事应该向监事会披露其利益，并应
回避和放弃表决权。放弃表决权的监事，应计入参加监事会
会议的法定人数，但不计入监事会通过决议所需的监事人数
内。监事会会议记录应注明该监事不投票表决的原因。
    第五十三条   监事会会议应当有记录，出席会议的监事
和记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的监事有权要
求在记录上对其在会议上的发言作出说明性的记载。监事会
会议记录作为公司档案由监事会办公室保存，保存期为十年。
    第五十四条   监事会会议记录包括以下内容：

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    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的
监事（代理人）姓名；
    （三）会议议程；
    （四）监事发言要点；
    （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载
明赞成、反对或弃权的票数）；
    （六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。
    第五十五条   监事应当对监事会的决议承担责任。监事
会决议违反法律、法规或者章程，导致公司遭受损失的，参
与决议的监事对公司负赔偿责任。但在表决时曾表决异议并
记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
    第五十六条   会议结束后，出席会议监事应在会议纪要
或决议上签字。监事不在会议记录、纪要、决议上签字，视
同不履行监事职责。
    第五十七条   监事会的决议由监事执行或监事会监督
执行。对监督事项的实质性决议，如对公司的财务进行检查
的决议等应由监事负责执行；对监督事项的简易型决议，如
当董事或总裁的行为损害公司的利益时，要求董事或总裁予
以纠正的决议，监事应监督其执行。
                     第六章 附则
    第五十八条   本议事规则未尽事宜，按照国家有关法律、

                       第 16 页/共 17 页
法规及本公司章程规定执行。如果出现与国家有关法律、法
规和公司章程相悖时，应按相关法律、法规和公司章程执行，
并及时对本规则进行修订。
    第五十九条   本议事规则修订由监事会提出修订草案，
提交股东大会审议通过。
    第六十条     本议事规则由监事会负责解释。
    第六十一条   本议事规则经股东大会审议通过后生效。




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