股票代码：000807 股票简称：云铝股份
云南铝业股份有限公司2007年第一季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对第一季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人陈智、主管会计工作负责人田永及会计机构负责人（会计主管人员）谢孝华声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末比上年度期末增减
本报告期末 上年度期末
（％）
总资产 5,468,754,861.60 5,567,793,483.60 -1.78%
所有者权益（或股东权益） 1,692,046,748.67 1,849,546,951.08 -8.52%
每股净资产 1.94 3.39 -42.77%
调整后的每股净资产 1.91 3.31 -42.30%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 135,751,123.70 20.41%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.16 23.08%
报告期 年初至报告期期末本报告期比上年同期增减（％）
净利润 88,199,797.59 88,199,797.59 134.20%
基本每股收益 0.10 0.10 150.00%
稀释每股收益 0.10 0.10 150.00%
净资产收益率 5.21% 5.21% 2.97%
扣除非经常性损益后的净资产收益
4.96% 4.96% 3.20%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 3,965,573.26
营业外支出 -205.26
其他 250,461.50
合计 4,215,829.50
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 46,144
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 6,879,755 人民币普通股
中国建设银行－宝康灵活配置证券投资
6,000,000 人民币普通股
基金
中国银行-华宝兴业先进成长股票型证
6,000,000 人民币普通股
券投资基金
中国工商银行－南方稳健成长证券投资
5,668,096 人民币普通股
基金
中国农业银行－交银施罗德精选股票证
4,997,884 人民币普通股
券投资基金
中国建设银行－中信红利精选股票型证
4,709,962 人民币普通股
券投资基金
中国银行－长盛同智优势成长混合型证
3,922,914 人民币普通股
券投资基金
联通创业投资股份有限公司 3,689,598 人民币普通股
交通银行－科讯证券投资基金 3,500,000 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德精选股票证
3,241,390 人民币普通股
券投资基金
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
公司于2007年1月1日起执行新会计准则，本报告期会计报表已按新会计准则的要求进行编制，同时对上年度期末数及上年度同期数也按新会计准则进行了调整。
1、_截止本报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动情况：
（1）报告期末，公司应收帐款为39,718,379.88元，较年初增加404.12%，原因是出口产品货款回收期较长，暂未收回；
（2）报告期末，公司应交税费为93,578,263.53元，较年初增加73.14%，原因是应交增值税增加。
2、截止本报告期末，公司利润表项目大幅变动情况：
（1）报告期内，营业税金及附加为7,769,690.82元，较上年同期减少68.01%，主要是产品结构变动、出口产品减少；
（2）报告期内，资产减值损失为2,132,809.21元，较上年同期增加1053%，主要是坏帐准备增加；
（3）报告期内，公允价值变动收益为2,238,450.00元，较上年同期减少185.72%，主要是公司套期保值期货浮动，累利增加；
（4）报告期内，投资收益为-461942.14元，较上年同期增加97.6%，主要是期货损益增加；
（5）报告期内，公司实现利润总额120,577,935.74元、净利润88,199,797.59元、每股收益0.10元，分别较上年同期增加153.48%、141.21%、150%，主要是氧化铝采购成本下降、产品销售价格上升。
3、截止本报告期末，公司现金流量表项目大幅变动情况：
（1）报告期内，经营流动产生的现金流量净额为135,751,123.70元，较上年同期增加20.41%，主要是产销售价格上升、收入增加；
（2）报告期内，投资活动产生的现金流量净额为53,424,395.48元，较上年同期增加66.66%，主要是支付二期工程尾款；
（3）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为-151,460,880.03，较上年同期减少242.68%，主要是偿还银行贷款；
（4）报告期内，现金及现金等价物净增加额为较上年同期减少137%，原因是本期偿还银行贷款数增加。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
本公司控股股东云南冶金集团总公司在股改时承诺：
1、云南冶金集团总公司承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；
2、云南冶金集团总公司特别承诺：持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内不上市交易；上述三十六个月届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；
3、云南冶金集团总公司特别承诺：为增强公司凝聚力、提升上市公司价值，在本次股权分置改革方案实施后，将根据国家相关管理制度和办法及时提出并实施管理层股权激励计划。
报告期内，控股股东严格履行了承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：云南铝业股份有限公司 2007年03月31日
单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 859,665,124.38 792,698,360.04 928,799,276.19 859,758,294.94
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 90,000,000.00 1,560,000.00 91,560,000.00
应收账款 39,718,379.88 33,712,406.52 7,878,721.87 7,836,482.86
预付款项 123,090,322.85 121,611,302.47 109,315,125.74 108,930,950.71
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 39,510,166.62 36,097,981.52 38,734,205.69 35,460,376.85
买入返售金融资产
存货 1,040,576,404.68 856,814,477.41 1,072,024,722.17 883,119,026.60
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,102,560,398.41 1,930,934,527.96 2,158,312,051.66 1,986,665,131.96
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,267,344.46 119,658,038.46 7,267,344.46 119,658,038.46
投资性房地产
固定资产 3,171,332,164.02 2,662,565,440.92 3,225,782,051.20 2,709,900,282.76
在建工程 60,811,191.60 10,958,032.82 45,053,745.14 1,657,151.92
工程物资 2,162,719.57 888,130.57 4,819,881.57 978,392.57
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 61,771,711.65 61,486,660.16 62,264,165.93 61,960,175.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 27,417,833.03 27,417,833.03 27,978,399.68 27,978,399.68
递延所得税资产 3,480,274.11 3,365,728.01 3,451,727.07 3,451,727.07
其他非流动资产 31,951,224.75 32,864,116.89
非流动资产合计 3,366,194,463.19 2,886,339,863.97 3,409,481,431.94 2,925,584,168.39
资产总计 5,468,754,861.60 4,817,274,391.93 5,567,793,483.60 4,912,249,300.35
流动负债：
短期借款 315,200,000.00 140,200,000.00 415,200,000.00 240,200,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 240,000,000.00 240,000,000.00 220,000,000.00 220,000,000.00
应付账款 191,335,635.07 158,652,969.31 280,302,628.39 234,811,312.31
预收款项 39,751,887.19 44,034,778.66 73,385,477.86 66,735,432.60
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 61,073,356.86 51,688,180.13 71,037,614.71 64,368,199.03
应交税费 93,578,263.53 85,048,983.90 54,048,107.39 47,288,909.25
应付利息 7,504,390.89 2,830,165.00 7,398,829.50 2,831,757.50
其他应付款 74,494,768.18 55,893,373.63 78,619,862.67 57,629,254.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 70,000,000.00 70,000,000.00 70,000,000.00 70,000,000.00
其他流动负债 847,647,700.00 847,647,700.00 604,186,150.00 604,186,150.00
流动负债合计 1,940,586,001.72 1,695,996,150.63 1,874,178,670.52 1,608,051,015.27
非流动负债：
长期借款 1,416,840,000.00 1,416,840,000.00 1,436,840,000.00 1,436,840,000.00
应付债券
长期应付款 243,000,000.00 243,000,000.00
专项应付款 17,797,394.00 17,717,394.00 17,891,334.00 17,811,334.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,677,637,394.00 1,434,557,394.00 1,697,731,334.00 1,454,651,334.00
负债合计 3,618,223,395.72 3,130,553,544.63 3,571,910,004.52 3,062,702,349.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 546,000,000.00 546,000,000.00 546,000,000.00 546,000,000.00
资本公积 774,931,451.68 774,931,451.68 774,931,451.68 774,931,451.68
减：库存股
盈余公积 242,798,845.70 241,331,278.74 242,798,845.70 241,331,278.74
一般风险准备
未分配利润 128,316,451.29 124,458,116.88 285,816,653.70 287,284,220.66
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
1,692,046,748.67 1,686,720,847.30 1,849,546,951.08 1,849,546,951.08
合计
少数股东权益 158,484,717.21 146,336,528.00
所有者权益合计 1,850,531,465.88 1,686,720,847.30 1,995,883,479.08 1,849,546,951.08
负债和所有者权益总计 5,468,754,861.60 4,817,274,391.93 5,567,793,483.60 4,912,249,300.35
4.2利润表
编制单位：云南铝业股份有限公司 2007年 1-3 月
单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,708,005,973.37 1,514,258,306.95 1,404,858,461.85 1,268,684,911.02
其中：营业收入 1,708,005,973.37 1,514,258,306.95 1,404,858,461.85 1,268,684,911.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,593,869,684.32 1,423,696,050.88 1,342,920,004.21 1,213,558,684.20
其中：营业成本 1,494,786,980.31 1,341,467,912.11 1,247,193,878.93 1,133,390,675.11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,485,604.47 1,775,040.68 7,769,690.82 7,769,690.82
销售费用 25,002,344.52 19,724,668.36 21,915,987.93 16,973,139.25
管理费用 34,520,879.22 31,025,093.78 32,865,716.00 29,372,905.60
财务费用 34,941,066.59 27,896,611.81 32,989,836.46 26,649,348.55
资产减值损失 2,132,809.21 1,806,724.14 184,894.07 -597,075.13
加：公允价值变动收益
2,238,450.00 2,238,450.00 -2,611,250.00 -2,611,250.00
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
-461,942.14 450,950.00 -19,256,217.25 -17,214,665.59
号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
115,912,796.91 93,251,656.07 40,070,990.39 35,300,311.23
号填列）
加：营业外收入 4,665,380.31 4,665,380.31 7,498,316.00 7,498,316.00
减：营业外支出 241.48
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以
120,577,935.74 97,917,036.38 47,569,306.39 42,798,627.23
“-”号填列）
减：所得税费用 20,229,948.94 15,043,140.16 5,967,993.01 4,360,916.21
五、净利润（净亏损以“-”
100,347,986.80 82,873,896.22 41,601,313.38 38,437,711.02
号填列）
归属于母公司所有者
88,199,797.59 37,659,541.77
的净利润
少数股东损益 12,148,189.21 3,941,771.61
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.10 0.09 0.04 0.04
（二）稀释每股收益 0.10 0.09 0.04 0.04
4.3现金流量表
编制单位：云南铝业股份有限公司 2007年 1-3 月
单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
1,861,188,022.71 1,592,309,037.13 1,554,584,377.46 1,401,859,782.11
到的现金
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,648,498.00 4,648,498.00 7,498,316.00 7,498,316.00
收到其他与经营活动 3,545,871.12 3,302,570.10 2,078,407.53 1,429,957.54
有关的现金
经营活动现金流入小计 1,869,382,391.83 1,600,260,105.23 1,564,161,100.99 1,410,788,055.65
购买商品、接受劳务支付的
1,568,876,935.78 1,395,343,265.11 1,262,332,530.37 1,123,673,202.83
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
91,512,851.71 84,930,034.99 68,238,134.99 63,107,144.22
工支付的现金
支付的各项税费 60,631,192.59 46,999,423.34 109,160,071.17 108,404,036.85
支付其他与经营活动
12,610,288.05 10,895,136.47 11,689,828.97 9,834,107.41
有关的现金
经营活动现金流出小计 1,733,631,268.13 1,538,167,859.91 1,451,420,565.50 1,305,018,491.31
经营活动产生的现金流
135,751,123.70 62,092,245.32 112,740,535.49 105,769,564.34
量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的 8,700.00 8,700.00 -60,000.00 -60,000.00
现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
30,343,028.80
有关的现金
投资活动现金流入小计 8,700.00 8,700.00 30,283,028.80 -60,000.00
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的 53,433,095.48 45,600,748.97 62,339,564.41 46,497,165.26
现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出小计 53,433,095.48 45,600,748.97 62,339,564.41 46,497,165.26
投资活动产生的 -53,424,395.48 -45,592,048.97 -32,056,535.61 -46,557,165.26
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 190,000,000.00 140,000,000.00 220,000,000.00 220,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
1,088,806.41 1,088,806.41
有关的现金
筹资活动现金流入小计 190,000,000.00 140,000,000.00 221,088,806.41 221,088,806.41
偿还债务支付的现金 310,000,000.00 200,000,000.00 81,000,000.00 81,000,000.00
分配股利、利润或偿付
31,460,880.03 23,560,131.25 33,787,376.00 27,343,953.00
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
146,440.53 146,440.53
有关的现金
筹资活动现金流出小计 341,460,880.03 223,560,131.25 114,933,816.53 108,490,393.53
筹资活动产生的
-151,460,880.03 -83,560,131.25 106,154,989.88 112,598,412.88
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
-69,134,151.81 -67,059,934.90 186,838,989.76 171,810,811.96
加额
加：期初现金及现金等
928,799,276.19 859,758,294.94 368,598,319.97 334,527,665.72
价物余额
六、期末现金及现金等价物
859,665,124.38 792,698,360.04 555,437,309.73 506,338,477.68
余额
4.4审计报告
未经审计
云南铝业股份有限公司
2007年4月30日