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公司公告

冰轮环境:公开发行可转换公司债券网上发行中签率及网下发行配售结果公告2019-01-15  

						证券代码:000811                证券简称:冰轮环境         公告编号:2019-005




   冰轮环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债券

            网上发行中签率及网下发行配售结果公告

               保荐机构(主承销商):中信证券股份有限公司


      本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。


                                      重要提示

    冰轮环境技术股份有限公司(以下简称“冰轮环境”或“发行人”、“公司”、“本公
司”)和中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐机构(主承销商)”或
“主承销商”)根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发
行与承销管理办法》(证监会令[第 144 号])《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施
细则(2018 年 12 月修订)》《深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办
理指南(2018 年 12 月修订)》等相关规定组织实施本次公开发行可转换公司债券(以
下简称“可转债”或“冰轮转债”)。

    本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃
优先配售部分)采用网下对机构投资者配售和通过深圳证券交易所(以下简称“深交
所”)交易系统网上向社会公众投资者发行的方式进行。参与申购的投资者请认真阅读
本公告及深交所网站(www.szse.cn)公布的《实施细则》。

    本次可转债发行在发行流程、申购和缴款、投资者弃购处理等方面有重大变化,
敬请投资者重点关注。主要变化如下:



                                         1
    1、网上投资者申购可转债中签后,应根据《冰轮环境技术股份有限公司公开发行可
转换公司债券网上中签结果公告》履行缴款义务,确保其资金账户在 2019 年 1 月 16
日(T+2 日)日终有足额认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相
关规定。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法
律责任,由投资者自行承担。

    2、网下投资者申购保证金不足应缴纳的认购款金额的,须在 2019 年 1 月 16 日
(T+2 日)17:00 之前(指资金到账时间)及时足额补缴申购资金。若获得配售的机构
投资者未能在 2019 年 1 月 16 日(T+2 日)17:00 之前及时足额补足申购资金,其配售
资格将被取消,其所缴纳的申购保证金不予退还,其放弃认购的冰轮转债由保荐机构
(主承销商)包销。

    3、当原股东优先认购和网上网下投资者申购的可转债数量合计不足本次公开发行
数量的 70%时;或当原股东优先认购和网上网下投资者缴款认购的可转债数量合计不
足本次公开发行数量的 70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将协商是否采取中止
发行措施。如果中止发行,发行人和保荐机构(主承销商)将及时向中国证监会报
告,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

    本次发行认购金额不足 50,913.00 万元的部分由保荐机构(主承销商)包销。保荐
机构(主承销商)根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额,包销比
例原则上不超过本次发行总额的 30%,即原则上最大包销金额为 15,273.90 万元。当实
际包销比例超过本次发行总额的 30%时,保荐机构(主承销商)将启动内部承销风险
评估程序,并与发行人协商沟通:如确定继续履行发行程序,保荐机构(主承销商)
将调整最终包销比例,并及时向中国证监会报告;如确定采取中止发行措施,保荐机
构(主承销商)和发行人将及时向中国证监会报告,公告中止发行原因,并将在批文
有效期内择机重启发行。

    4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参
与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得
参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数
以投资者为单位进行判断,按照投资者实际放弃认购的新股、存托凭证、可转债、可

                                      2
交换债的次数合并计算。



    冰轮环境公开发行 50,913.00 万元可转换公司债券(以下简称“冰轮转债”)原股东
优先配售和网上申购已于 2019 年 1 月 14 日(T 日)结束,网下申购已于 2019 年 1 月
11 日(T-1 日)结束。

    根据 2019 年 1 月 10 日(T-2 日)公布的《冰轮环境技术股份有限公司公开发行可
转换公司债券发行公告》(以下简称“《发行公告》”),本公告一经刊出即视为向所有参
加申购的投资者送达获配信息。现将本次冰轮转债发行申购结果公告如下:

一、总体情况

    冰轮转债本次发行 50,913.00 万元,发行价格为 100 元/张,共计 509.13 万张,网下
发行日期为 2019 年 1 月 11 日(T-1 日),原股东优先配售日及网上发行日期为 2019 年
1 月 14 日(T 日)。

二、原股东优先配售结果

    原股东共优先配售冰轮转债 2,251,959 张,共计 225,195,900 元,占本次发行总量的
44.23%。

三、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率

    本次发行最终确定的网上向社会公众投资者发行的冰轮转债总计为 82,291,000 元
(822,910 张),占本次发行总量的 16.16%,网上中签率为 0.141276623856%。

    根据深交所提供的网上申购信息,本次网上向社会公众投资者发行有效申购数量为
582,481,360 张,配号总数为 58,248,136 个,起讫号码为 000000000001-000058248136。

    发行人和主承销商将在 2019 年 1 月 15 日(T+1 日)组织摇号抽签仪式,摇号中签
结 果 将 于 2019 年 1 月 16 日 ( T+2 日 ) 在 《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)上公告。申购者根据中签号码,确认认购可转债的数量,每个
中签号只能购买 10 张(即 1,000 元)冰轮转债。



                                         3
四、网下对机构投资者配售结果

    本次网下发行共收到 421 个账户的申购,其中 418 个账户在 2019 年 1 月 11 日
17:00 前按时足额缴纳保证金,为有效申购;其余 3 个账户未按时缴纳保证金,为无效
申购。

    本次网下发行有效申购数量为 1,427,300,000 张,共计 1,427.30 亿元。最终向网下
申购机构投资者配售的冰轮转债总计为 2,016,430 张,共计 201,643,000 元,占本次发行
总量的 39.61%,配售比例为 0.141275835494%。

    所有参与网下配售的机构投资者名称、有效认购金额、初步获配数量、返还定金情
况请见附表《机构投资者网下获配情况明细表》本公告一经刊出,即视同向所有参与网
下申购的机构投资者送达获配及未获配信息。

    投资者缴纳的申购保证金将被直接抵作申购资金。若网下投资者申购保证金大于认
购款,则多余部分在 2019 年 1 月 16 日(T+2 日)前通知收款银行按原收款路径退回。
若申购保证金不足以缴付申购资金,则获得配售的机构投资者须在 2019 年 1 月 16 日
(T+2 日)17:00 之前(指资金到账时间),将其应补缴的申购资金划至保荐机构(主承
销商)指定的银行账户(同缴付申购保证金账户,如下表所示),在划款时请务必在划
款备注栏注明投资者证券账户号码(深圳)。例如,投资者深圳证券账户号码为:
0123456789,则请在划款备注栏注明:0123456789。若获得配售的机构投资者未能在
2019 年 1 月 16 日(T+2 日)17:00 之前足额补足申购资金,其配售资格将被取消,其所
缴纳的申购保证金不予退还,其放弃认购的冰轮转债由保荐机构(主承销商)包销,并
由发行人及主承销商将有关情况在 2019 年 1 月 18 日(T+4 日)刊登的《冰轮环境技术
股份有限公司公开发行可转换公司债券发行结果公告》中披露。

    若有需补缴资金的情形,请投资者将需缴付资金划付至以下列明的保荐机构(主承
销商)的收款银行账户:

收款账户户名                中信证券股份有限公司

收款账户账号                694495776

收款账户开户行              中国民生银行北京木樨地支行

                                        4
开户行大额支付系统号               305100001016

银行查询电话                       010-88654200、88654206

汇款用途(附言)                   深交所证券账户号码


五、配售结果

           类别                有效申购数量(张)         获配数量(张)        获配比例(%)
原股东                                     2,251,959              2,251,959                100%
网上社会公众投资者                       582,481,360                822,910     0.141276623856%
网下机构投资者                         1,427,300,000              2,016,430     0.141275835494%
合计                                   2,012,033,319              5,091,299            -

注:《发行公告》中规定向原股东优先配售每 1 张为 1 个申购单位,网上申购每 10 张为 1 个申购单位,
因此所产生的余额 1 张由主承销商包销。

六、上市时间

     本次发行的冰轮转债上市时间将另行公告。

七、备查文件

     有关本次发行的一般情况,请投资者查阅发行人在《中国证券报》上刊登的《冰轮
环境技术股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书摘要》《冰轮环境技术
股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 发 行 公 告 》, 投 资 者 亦 可 到 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)查询募集说明书全文及有关本次发行的相关资料。

八、发行人和主承销商

     1、发行人

     冰轮环境技术股份有限公司

     办公地址:山东省烟台市芝罘区冰轮路 1 号

     电话:0535-6697075

     联系人:孙秀欣




                                                 5
2、保荐机构(主承销商)

中信证券股份有限公司

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

电话:010-60833640

联系人:股票资本市场部



                                        发行人:冰轮环境技术股份有限公司
                             保荐机构(主承销商):中信证券股份有限公司
                                                        2019 年 1 月 15 日




                                  6
附表:机构投资者网下获配情况明细表
序                                                 有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                  证券账户名称
号                                                 额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
1    广州迪辐医药科技有限公司                        10,000         1,410          -35.90
     中国建设银行-华安稳定收益债券型证券投
2                                                    45,000       6,360            13.60
     资基金
     招商银行-华安可转换债券债券型证券投资
3                                                    16,000       2,260            -27.40
     基金
     招商银行股份有限公司-华安新活力灵活配
4                                                    31,000       4,380            -6.20
     置混合型证券投资基金
     中国民生银行股份有限公司-华安睿享定期
5                                                    13,000       1,830            -31.70
     开放混合型发起式证券投资基金
     中国工商银行-华安强化收益债券型证券投
6                                                    9,000        1,270            -37.30
     资基金
     交通银行股份有限公司-华安双债添利债券
7                                                    10,000       1,410            -35.90
     型证券投资基金
     交通银行股份有限公司-华安新回报灵活配
8                                                    45,000       6,360            13.60
     置混合型证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司-华安年年红定
9                                                    20,000       2,820            -21.80
     期开放债券型证券投资基金
     中国银行股份有限公司-华安年年盈定期开
10                                                   7,000         990             -40.10
     放债券型证券投资基金
     中信银行股份有限公司-华安新瑞利灵活配
11                                                   45,000       6,360            13.60
     置混合型证券投资基金
     中国邮政储蓄银行股份有限公司-华安新恒
12                                                   2,000         280             -47.20
     利灵活配置混合型证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司-财通资管瑞享
13                                                   45,000       6,360            13.60
     12 个月定期开放混合型证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司-财通资管鸿睿
14                                                   45,000       6,360            13.60
     12 个月定期开放债券型证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司-财通资管积极
15                                                   45,000       6,360            13.60
     收益债券型发起式证券投资基金
     兴业银行股份有限公司-财通资管鑫盛 6 个
16                                                   14,000       1,980            -30.20
     月定期开放混合型证券投资基金
     财通证券-工行-财通证券月月福集合资产管
17                                                   45,000       6,360            13.60
     理计划
     财通证券-工行-财运连连-季季红集合资产
18                                                   45,000       6,360            13.60
     管理计划
19   财通证券资管财鑫 10 号定向资产管理计划          45,000       6,360            13.60
     财通证券资管财慧道 100 号定向资产管理计
20                                                   45,000       6,360            13.60
     划
21   国信证券股份有限公司                            45,000       6,360            13.60
22   国信证券股份有限公司                            45,000       6,360            13.60
23   国信证券股份有限公司                            45,000       6,360            13.60
24   国信证券股份有限公司                            45,000       6,360            13.60
25   国信证券股份有限公司                            45,000       6,360            13.60
26   国信证券股份有限公司                            45,000       6,360            13.60
27   国信证券股份有限公司                            45,000       6,360            13.60


                                               7
序                                                有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                  证券账户名称
号                                                额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
28   国信证券股份有限公司                           45,000         6,360          13.60
29   国信证券股份有限公司                           45,000         6,360          13.60
30   国信证券股份有限公司                           45,000         6,360          13.60
31   国信证券股份有限公司                           45,000         6,360          13.60
32   湖南轻盐创业投资管理有限公司                   45,000         6,360          13.60
     富国基金-招商银行-德州银行股份有限公
33                                                  10,000       1,410            -35.90
     司
     富国基金-宁波银行-华润信托-华润信
34                                                  10,000       1,410            -35.90
     托乐金 3 号单一资金信托
     上海浦东发展银行股份有限公司-东方红战
35                                                  45,000       6,360            13.60
     略精选沪港深混合型证券投资基金
     中国银行股份有限公司-东方红汇阳债券型
36                                                  45,000       6,360            13.60
     证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司-东方红汇利债
37                                                  45,000       6,360            13.60
     券型证券投资基金
     招商银行股份有限公司-东方红信用债债券
38                                                  13,000       1,830            -31.70
     型证券投资基金
     瑞元资本-宁波银行-上海农村商业银行股份
39                                                  45,000       6,360            13.60
     有限公司
     东方证券资管—工商银行—东方红高收益债
40                                                  4,000         560             -44.40
     集合资产管理计划
     中国银行股份有限公司-博时新起点灵活配
41                                                  1,000         140             -48.60
     置混合型证券投资基金
     招商银行股份有限公司-博时新收益灵活配
42                                                  34,000       4,800            -2.00
     置混合型证券投资基金
     中国建设银行股份有限公司-博时鑫源灵活
43                                                  8,000        1,130            -38.70
     配置混合型证券投资基金
     招商银行股份有限公司-博时乐臻定期开放
44                                                  7,000         990             -40.10
     混合型证券投资基金
     中国民生银行股份有限公司-博时鑫瑞灵活
45                                                  3,000         420             -45.80
     配置混合型证券投资基金
     中国工商银行股份有限公司-博时信用债券
46                                                  45,000       6,360            13.60
     投资基金
     圆信永丰基金-兴业银行-圆信永丰转债 1
47                                                  5,000         700             -43.00
     号特定多客户资产管理计划
     圆信永丰基金-兴业银行-圆信永丰金圆资
48                                                  5,000         700             -43.00
     本可转债 1 号特定多客户资产管理计划
     圆信永丰基金-兴业证券-圆信永丰兴福 1
49                                                  2,000         280             -47.20
     号特定多客户资产管理计划
     圆信永丰基金-招商银行-圆信永丰-睿郡
50                                                  29,000       4,090            -9.10
     可交债 3 号特定多客户资产管理计划
51   天津信托有限责任公司                           45,000       6,360            13.60
     国元证券-工商银行-国元元赢 33 号集合资
52                                                  43,000       6,070            10.70
     产管理计划
     国元证券-浦发银行-国元元赢 34 号集合资
53                                                  34,000       4,800            -2.00
     产管理计划


                                              8
序                                                 有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                  证券账户名称
号                                                 额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
     国元证券-工商银行-国元证券元赢 55 号集
54                                                   33,000       4,660            -3.40
     合资产管理计划
     安大略退休金管理委员会-自有资金(交易
55                                                   45,000       6,360            13.60
     所)
     中国建设银行股份有限公司-鹏华养老目标
56   日期 2035 三年持有期 混合型基金 中基金          26,000       3,670            -13.30
     (FOF)
     鹏华基金-广发银行-鹏华基金-鹏广 1 号资
57                                                   5,000         700             -43.00
     产管理计划
58   深圳贤思齐投资咨询有限公司                      45,000       6,360            13.60
     华安证券-招行-华安理财合赢 1 号债券分级
59                                                   10,000       1,410            -35.90
     集合资产管理计划
     华安证券-光大-华安理财合赢 8 号债券分级
60                                                   45,000       6,360            13.60
     集合资产管理计划
     华安证券-光大-华安理财合赢 9 号债券分级
61                                                   45,000       6,360            13.60
     集合资产管理计划
     华安-光大-华安理财合赢 12 号债券分级集
62                                                   45,000       6,360            13.60
     合资产管理计划
     华安证券-浦发-华安理财富赢 1 号债券分级
63                                                   23,000       3,250            -17.50
     限额特定资产管理计划
     华安证券-浙商银行-华安理财恒赢 1 号集合
64                                                   13,000       1,830            -31.70
     资产管理计划
65   宁波鹏源资产管理有限公司                        45,000       6,360            13.60
     陕西省国际信托股份有限公司-陕国投财
66                                                   45,000       6,360            13.60
     富 6 号资金信托计划
     天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
67                                                   45,000       6,360            13.60
     鑫安 6 期
     天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安 12 期基
68                                                   21,000       2,960            -20.40
     金
     天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨 1
69                                                   38,000       5,370             3.70
     期
     天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨 2
70                                                   16,000       2,260            -27.40
     期
     天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨 5
71                                                   28,000       3,950            -10.50
     期
     天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨 6
72                                                   7,000         990             -40.10
     期私募基金
     天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨 7
73                                                   12,000       1,690            -33.10
     期
     天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安 5 期私
74                                                   45,000       6,360            13.60
     募基金
     天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管-
75                                                   19,000       2,680            -23.20
     鑫安 7 期私募基金
     天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
76                                                   35,000       4,940            -0.60
     鑫安 8 期私募基金
     天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
77                                                   45,000       6,360            13.60
     鑫赏 9 期私募基金

                                               9
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      天津易鑫安资产管理有限公司-鑫安泽雨 3
78                                                     2,000         280             -47.20
      期
      天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
79                                                     45,000       6,360            13.60
      鑫赏 1 期私募基金
      天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
80                                                     45,000       6,360            13.60
      鑫赏 7 期私募基金
      天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
81                                                     25,000       3,530            -14.70
      鑫赏 8 期私募基金
      天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
82                                                     14,000       1,980            -30.20
      鑫赏 10 期私募基金
      天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
83                                                     45,000       6,360            13.60
      鑫赏 11 期私募基金
      天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管
84                                                     45,000       6,360            13.60
      鑫赏 12 期私募基金
      华夏基金延年益寿 5 号纯债固定收益型养老
85                                                     20,000       2,820            -21.80
      金产品-中国农业银行股份有限公司
      华夏基金颐养天年 2 号混合型养老金产品-
86                                                     45,000       6,360            13.60
      中国工商银行股份有限公司
      长江证券有限责任公司企业年金计划—招商
87                                                     20,000       2,820            -21.80
      银行
      山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年
88                                                     10,000       1,410            -35.90
      金计划-中国工商银行
      包头钢铁(集团)有限责任公司企业年金计
89                                                     30,000       4,240            -7.60
      划-中国建设银行
      中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司企
90                                                     45,000       6,360            13.60
      业年金计划-中信银行股份有限公司
      上海睿郡资产管理有限公司-睿郡 2 号私募
91                                                     45,000       6,360            13.60
      基金
      上海睿郡资产管理有限公司-睿郡 5 号私募
92                                                     33,000       4,660            -3.40
      证券投资基金
      上海睿郡资产管理有限公司-睿郡专享 6 号
93                                                     15,000       2,120            -28.80
      私募基金
      上海睿郡资产管理有限公司-睿郡节节高 1
94                                                     41,000       5,790             7.90
      号私募证券投资基金
      上海睿郡资产管理有限公司-睿郡可交债 22
95                                                     11,000       1,550            -34.50
      号私募证券投资基金
      上海睿郡资产管理有限公司-睿郡节节高 3
96                                                     7,000         990             -40.10
      号私募证券投资基金
97    全国社保基金二零一组合                           45,000       6,360            13.60
      新华基金-工商银行-新华基金-乐瑞天工 3
98                                                     10,000       1,410            -35.90
      号资产管理计划
      新华基金-工商银行-新华基金瑞享 1 号资产
99                                                     10,000       1,410            -35.90
      管理计划
      新华基金-工商银行-新华基金乐瑞瑞享 2 号
100                                                    10,000       1,410            -35.90
      集合资产管理计划
      中国太保集团股份有限公司-本级-集团自有
101                                                    45,000       6,360            13.60
      资金-012G-ZY001 深

                                                10
序                                                  有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                  额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      中国太平洋财产保险-传统-普通保险产品-
102                                                   45,000       6,360            13.60
      013C-CT001 深
      中国太平洋人寿保险股份有限公司—传统—
103                                                   45,000       6,360            13.60
      普通保险产品
      中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—
104                                                   45,000       6,360            13.60
      个人分红
      中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—
105                                                   45,000       6,360            13.60
      团体分红
      中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—
106                                                   45,000       6,360            13.60
      个人万能
      中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—
107                                                   45,000       6,360            13.60
      团体万能
      太平洋资产-工商银行-南方资本管理有限公
108                                                   45,000       6,360            13.60
      司
      太平洋资管-建设银行-太平洋成长精选股票
109                                                   45,000       6,360            13.60
      型产品
      太平洋资管-农业银行-卓越财富股息价值股
110                                                   45,000       6,360            13.60
      票型产品
      太平洋资管-建设银行-太平洋行业轮动股票
111                                                   45,000       6,360            13.60
      型产品
      太平洋资管-建设银行-太平洋第三极稳定增
112                                                   30,000       4,240            -7.60
      值混合型产品
      太平洋资管-招商银行-太平洋卓越十二号产
113                                                   45,000       6,360            13.60
      品
      太平洋资管-工商银行-太平洋卓越八十二号
114                                                   45,000       6,360            13.60
      产品
      太平洋资管-工商银行-东兴证券股份有限公
115                                                   45,000       6,360            13.60
      司
      太平洋资管-建设银行-太平洋卓越第三极稳
116                                                   45,000       6,360            13.60
      定增值二号产品
117   安信农业保险股份有限公司—传统保险产品          45,000       6,360            13.60
      太平洋资管-招商银行-太平洋卓越阿尔法蓝
118                                                   45,000       6,360            13.60
      筹产品
      太平洋资管-招商银行-太平洋卓越新趋势产
119                                                   45,000       6,360            13.60
      品
      太平洋资管-浦发银行-太平洋卓越股息价值
120                                                   30,000       4,240            -7.60
      多策略产品
      太平洋资管-招商银行-太平洋卓越转债宝产
121                                                   45,000       6,360            13.60
      品
      太平洋资管-兴业银行-太平洋卓越财富二号
122                                                   45,000       6,360            13.60
      (平衡型)
      太平洋资管-建设银行-太平洋智选债基 FOF
123                                                   45,000       6,360            13.60
      型产品
      太平洋资产-兴业银行-太平洋卓越财富三号
124                                                   30,000       4,240            -7.60
      固定收益型产品
      太平洋资管-招商银行-太平洋卓越全利纯债
125                                                   45,000       6,360            13.60
      产品

                                               11
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      中国农业银行股份有限公司一泰康稳健增利
126                                                    45,000       6,360            13.60
      债券型证券投资基金
      招商银行股份有限公司-泰康宏泰回报混合
127                                                    45,000       6,360            13.60
      型证券投资基金
      交通银行股份有限公司一泰康安泰回报混合
128                                                    6,000         850             -41.50
      型证券投资基金
      招商银行股份有限公司-泰康金泰回报 3 个
129                                                    15,000       2,120            -28.80
      月定期开放混合型证券投资基金
      招商银行股份有限公司-泰康安悦纯债 3 个
130                                                    30,000       4,240            -7.60
      月定期开放债券型发起式证券投资基金
      中国农业银行股份有限公司-泰康颐享混合
131                                                    30,000       4,240            -7.60
      型证券投资基金
      招商银行股份有限公司-泰康颐年混合型证
132                                                    45,000       6,360            13.60
      券投资基金
      招商银行股份有限公司-泰康弘实 3 个月定
133                                                    45,000       6,360            13.60
      期开放混合型发起式证券投资基金
      招商银行股份有限公司-泰康兴泰回报沪港
134                                                    45,000       6,360            13.60
      深混合型证券投资基金
      上海睿郡投资管理合伙企业(有限合伙)-
135                                                    17,000       2,400            -26.00
      睿郡专享 5 号基金
136   太平智信企业年金集合计划-中国工商银行            45,000       6,360            13.60
137   太平智信企业年金集合计划-中国工商银行            45,000       6,360            13.60
138   太平智诚企业年金集合计划-交通银行                45,000       6,360            13.60
139   太平智诚企业年金集合计划-交通银行                45,000       6,360            13.60
140   太平智信企业年金集合计划-中国工商银行            45,000       6,360            13.60
      吉林省电力有限公司企业年金计划-交通银
141                                                    45,000       6,360            13.60
      行
      北京金隅集团股份有限公司企业年金计划-
142                                                    20,000       2,820            -21.80
      招商银行股份有限公司
      天津房地产集团有限公司企业年金计划-中
143                                                    10,000       1,410            -35.90
      国工商银行股份有限公司
144   重庆电力公司企业年金计划-中国工商银行            45,000       6,360            13.60
      武昌船舶重工有限责任公司企业年金计划-
145                                                    45,000       6,360            13.60
      中国工商银行
      中核建中核燃料元件有限公司企业年金计划
146                                                    45,000       6,360            13.60
      -中国建设银行
      中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划
147                                                    45,000       6,360            13.60
      -中国建设银行股份有限公司
      中国光大银行股份有限公司企业年金计划-
148                                                    45,000       6,360            13.60
      中国光大银行
      山东省农村信用社联合社企业年金计划-中
149                                                    45,000       6,360            13.60
      国农业银行股份有限公司
      福建省高速公路有限责任公司企业年金计划
150                                                    45,000       6,360            13.60
      -招商银行
      东风汽车有限公司东风日产乘用车公司企业
151                                                    45,000       6,360            13.60
      年金计划-中国工商银行


                                                12
序                                                  有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                  额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      深圳航空有限责任公司企业年金计划-交通
152                                                   20,000       2,820            -21.80
      银行股份有限公司
      太平养老金溢安债券型养老金产品-中国银
153                                                   45,000       6,360            13.60
      行股份有限公司
      中国远洋运输(集团)总公司企业年金计划
154                                                   40,000       5,650             6.50
      -中国银行股份有限公司
      中国烟草总公司江西省公司企业年金计划-
155                                                   45,000       6,360            13.60
      中国建设银行股份有限公司
      太平养老金溢丰债券型养老金产品-中国工
156                                                   45,000       6,360            13.60
      商银行股份有限公司
      太平养老金溢宝混合型养老金产品-交通银
157                                                   45,000       6,360            13.60
      行股份有限公司
      太平养老金溢盈固定收益型养老金产品-交
158                                                   45,000       6,360            13.60
      通银行股份有限公司
      中铁一局集团有限公司企业年金计划-中国
159                                                   15,000       2,120            -28.80
      工商银行股份有限公司
      国网天津市电力公司企业年金计划-中国工
160                                                   45,000       6,360            13.60
      商银行股份有限公司
      中国邮政集团公司企业年金计划-中国建设
161                                                   45,000       6,360            13.60
      银行股份有限公司
      太平养老金溢富混合型养老金产品-中国光
162                                                   45,000       6,360            13.60
      大银行股份有限公司
163   浙江热联中邦供应链服务有限公司                  20,000       2,820            -21.80
      华夏银行股份有限公司-诺安优化收益债券
164                                                   30,000       4,240            -7.60
      型证券投资基金
      中国工商银行-诺安鸿鑫保本混合型证券投
165                                                   45,000       6,360            13.60
      资基金
      中国农业银行股份有限公司-诺安汇利灵活
166                                                   8,000        1,130            -38.70
      配置混合型证券投资基金
      诺安基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委
167                                                   45,000       6,360            13.60
      托诺安基金固定收益型组合
168   招行-中银稳健双利债券型证券投资基金             45,000       6,360            13.60
      中国工商银行-中银稳健增利债券型证券投
169                                                   45,000       6,360            13.60
      资基金
      中信银行—中银信用增利债券型证券投资基
170                                                   45,000       6,360            13.60
      金
      招商银行股份有限公司-中银永利半年定期
171                                                   45,000       6,360            13.60
      开放债券型证券投资基金
      中国民生银行股份有限公司-中银互利半年
172                                                   22,000       3,110            -18.90
      定期开放债券型证券投资基金
      中银基金-民生银行-上海国泰君安证券资产
173                                                   20,000       2,820            -21.80
      管理有限公司
174   中银基金-兴业银行-广州银行股份有限公司          20,000       2,820            -21.80
      中银基金-工商银行-上海海通证券资产管理
175                                                   45,000       6,360            13.60
      有限公司
      中银基金-广州农商银行-外贸信托-外贸信
176                                                   29,000       4,090            -9.10
      托五行荟智集合资金信托计划

                                               13
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      中银基金-光大银行-光大保德信资产管理有
177                                                    45,000       6,360            13.60
      限公司
      中银基金—广州农商银行—华林证券股份有
178                                                    40,000       5,650             6.50
      限公司
      国泰君安期货有限公司-中融国际信托工银量
179                                                    10,000       1,410            -35.90
      化恒盛精选集合资金信托计划
180   平安资产-工商银行-鑫享 2 号资产管理计划          45,000       6,360            13.60
181   平安资管-工商银行-鑫福 7 号资产管理产品          11,000       1,550            -34.50
      平安资产-工商银行-平安资产鑫享 5 号保险
182                                                    45,000       6,360            13.60
      资产管理产品
183   平安健康保险股份有限公司—传统保险产品           45,000       6,360            13.60
      平安资产-工商银行-如意 3 号保险资产管理
184                                                    45,000       6,360            13.60
      产品
      平安资产-工商银行-平安资产如意 8 号资产
185                                                    45,000       6,360            13.60
      管理产品
      平安资产-工商银行-平安资产鑫享 6 号保险
186                                                    45,000       6,360            13.60
      资产管理产品
187   宁波慧力国际贸易有限公司                         45,000       6,360            13.60
      上海通怡投资管理有限公司-通怡百合 5 号
188                                                    45,000       6,360            13.60
      私募基金
      上海通怡投资管理有限公司-通怡金陵 1 号
189                                                    15,000       2,120            -28.80
      私募基金
190   武汉新尔自动化有限责任公司                       10,000       1,410            -35.90
191   太平鸟集团有限公司                               45,000       6,360            13.60
192   上海通观投资管理有限公司                         45,000       6,360            13.60
193   上海通观投资管理有限公司                         45,000       6,360            13.60
      中国工商银行-嘉实增强信用定期开放债券
194                                                    13,000       1,830            -31.70
      型证券投资基金
      中国建设银行-嘉实如意宝定期开放债券型
195                                                    45,000       6,360            13.60
      证券投资基金
      招商银行股份有限公司-嘉实新趋势灵活配
196                                                    8,000        1,130            -38.70
      置混合型证券投资基金
      中国工商银行股份有限公司-嘉实新添华定
197                                                    45,000       6,360            13.60
      期开放混合型证券投资基金
      中国工商银行股份有限公司-嘉实新添泽定
198                                                    15,000       2,120            -28.80
      期开放混合型证券投资基金
      中国工商银行股份有限公司-嘉实合润双债
199                                                    34,000       4,800            -2.00
      两年期定期开放债券型证券投资基金
      中国银行股份有限公司-嘉实新添丰定期开
200                                                    21,000       2,960            -20.40
      放混合型证券投资基金
      中国建设银行股份有限公司-嘉实润和量化
201                                                    45,000       6,360            13.60
      6 个月定期开放混合型证券投资基金
      中国邮政储蓄银行股份有限公司-嘉实新添
202                                                    45,000       6,360            13.60
      荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      中国银行股份有限公司-嘉实新添康定期开
203                                                    21,000       2,960            -20.40
      放灵活配置混合型证券投资基金


                                                14
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      招商银行股份有限公司-嘉实稳怡债券型证
204                                                    14,000       1,980            -30.20
      券投资基金
      中国工商银行-嘉实稳固收益债券型证券投
205                                                    45,000       6,360            13.60
      资基金
206   中国银行—嘉实债券开放式证券投资基金             45,000       6,360            13.60
      中国银行股份有限公司-嘉实安益灵活配置
207                                                    32,000       4,520            -4.80
      混合型证券投资基金
      交通银行股份有限公司-嘉实丰益策略定期
208                                                    19,000       2,680            -23.20
      开放债券型证券投资基金
      中国建设银行股份有限公司-嘉实新添辉定
209                                                    21,000       2,960            -20.40
      期开放灵活配置混合型证券投资基金
      中国银行股份有限公司-嘉实策略优选灵活
210                                                    42,000       5,930             9.30
      配置混合型证券投资基金
211   江苏壹通资本管理有限公司                         45,000       6,360            13.60
212   上海八福实业有限公司                             20,000       2,820            -21.80
      国泰君安-浦发银行-国泰君安君得盛可转换
213                                                    6,000         850             -41.50
      债券集合资产管理计划
      国泰君安证券资管-浦发银行-国泰君安君享
214                                                    4,000         560             -44.40
      通宝双利 2 号集合资产管理计划
      国泰君安证券资管-浦发银行-国泰君安君享
215                                                    8,000        1,130            -38.70
      通宝双利 1 号集合资产管理计划
      长安基金-中信银行-长安-中信银行睿赢
216                                                    11,000       1,550            -34.50
      精选 C 类 5 期资产管理计划
      中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托
217                                                    33,000       4,660            -3.40
      鑫安 9 期证券投资集合资金信托计划
      中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托
218                                                    10,000       1,410            -35.90
      -乐瑞强债证券投资私募基金
      中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托
219                                                    6,000         850             -41.50
      -乐瑞强债 2 号私募证券投资基金
      中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托
220                                                    3,000         420             -45.80
      -乐瑞强债 3 号私募证券投资基金
      中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托
221                                                    10,000       1,410            -35.90
      -乐瑞全债 7 号证券投资私募基金
      中国银行股份有限公司-华泰保兴尊诚一年
222                                                    45,000       6,360            13.60
      定期开放债券型证券投资基金
      中国银行股份有限公司-华泰保兴尊合债券
223                                                    45,000       6,360            13.60
      型证券投资基金
      中国银行股份有限公司-华泰保兴策略精选
224                                                    30,000       4,240            -7.60
      灵活配置混合型发起式证券投资基金
      中国银行股份有限公司-华泰保兴成长优选
225                                                    22,000       3,110            -18.90
      混合型发起式证券投资基金
      华泰保兴基金-招商银行-华泰保兴光明 2 号
226                                                    8,000        1,130            -38.70
      资产管理计划
      华泰保兴基金-招商银行-华泰保兴稳进一期
227                                                    3,000         420             -45.80
      资产管理计划
      中国工商银行股份有限公司-华泰保兴尊利
228                                                    45,000       6,360            13.60
      债券型证券投资基金

                                                15
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      交通银行股份有限公司-华泰保兴尊颐定期
229                                                    45,000       6,360            13.60
      开放债券型发起式证券投资基金
230   浙江博尚敦行贸易有限公司                         45,000       6,360            13.60
      民生加银基金-广州农商银行-深圳市融通资
231                                                    45,000       6,360            13.60
      本管理股份有限公司
      民生加银基金-建设银行-中国民生银行股份
232                                                    45,000       6,360            13.60
      有限公司
      民生加银基金-光大银行-国海证券股份有限
233                                                    45,000       6,360            13.60
      公司
      民生加银基金-宁波银行-江苏省国际信托-
234                                                    45,000       6,360            13.60
      江苏信托秋实 1 号单一资金信托
      民生加银基金-杭州银行-民生加银-抚顺银
235                                                    36,000       5,080             0.80
      行添鑫 19 号单一资产管理计划
      民生加银基金-宁波银行-鑫沅资产管理有限
236                                                    45,000       6,360            13.60
      公司
      民生加银基金-工商银行-民生加银岁岁添鑫
237                                                    45,000       6,360            13.60
      1 号资产管理计划
      民生加银基金-工商银行-民生加银岁岁添鑫
238                                                    35,000       4,940            -0.60
      5 号资产管理计划
      中国建设银行-民生加银转债优选债券型证
239                                                    20,000       2,820            -21.80
      券投资基金
      兴业银行股份有限公司-民生加银鹏程混合
240                                                    9,000        1,270            -37.30
      型证券投资基金
      中国银行-民生加银信用双利债券型证券投
241                                                    45,000       6,360            13.60
      资基金
      中国建设银行-民生加银增强收益债券型证
242                                                    45,000       6,360            13.60
      券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
243                                                    45,000       6,360            13.60
      稳进证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
244                                                    45,000       6,360            13.60
      郁金香投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
245                                                    45,000       6,360            13.60
      事件驱动 1 号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
246                                                    45,000       6,360            13.60
      事件驱动 2 号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
247                                                    45,000       6,360            13.60
      高收益债券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-盘古 1
248                                                    45,000       6,360            13.60
      号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
249                                                    45,000       6,360            13.60
      量化稳盈优享 2 期私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)宁聚满
250                                                    45,000       6,360            13.60
      天星对冲基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
251                                                    45,000       6,360            13.60
      量化稳盈优享 3 期私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
252                                                    45,000       6,360            13.60
      聚智 1 期私募证券投资基金

                                                16
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
253                                                    45,000       6,360            13.60
      量化精选 8 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-恒升 1
254                                                    45,000       6,360            13.60
      号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-恒升 2
255                                                    45,000       6,360            13.60
      号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-盘古 2
256                                                    45,000       6,360            13.60
      号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-盘古 3
257                                                    45,000       6,360            13.60
      号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
258                                                    45,000       6,360            13.60
      量化精选证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)—仙人
259                                                    45,000       6,360            13.60
      掌 1 号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
260                                                    45,000       6,360            13.60
      QDII 套利投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-融通 1
261                                                    45,000       6,360            13.60
      号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
262                                                    45,000       6,360            13.60
      量化多策略
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-融通 5
263                                                    45,000       6,360            13.60
      号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
264                                                    45,000       6,360            13.60
      量化精选 2 号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-融通 3
265                                                    45,000       6,360            13.60
      号证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
266                                                    45,000       6,360            13.60
      梅溪 1 期量化投资私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
267                                                    45,000       6,360            13.60
      量化稳增 4 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
268                                                    45,000       6,360            13.60
      理财年年红 6 期短期固定收益私募投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
269                                                    45,000       6,360            13.60
      大额宝固定收益投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
270                                                    45,000       6,360            13.60
      理财年年红 1 期短期固定收益投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
271                                                    45,000       6,360            13.60
      理财年年红 2 期短期固定收益投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
272                                                    45,000       6,360            13.60
      成长指数增强 1 期私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
273                                                    20,000       2,820            -21.80
      成长指数增强 2 期私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
274                                                    45,000       6,360            13.60
      多策略 9 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
275                                                    45,000       6,360            13.60
      事件驱动 3 号证券投资基金



                                                17
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
276                                                    40,000       5,650             6.50
      量化多策略 8 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
277                                                    45,000       6,360            13.60
      量化稳盈 31 期私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
278                                                    43,000       6,070            10.70
      量化精选 10 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
279                                                    20,000       2,820            -21.80
      量化稳增 5 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
280                                                    25,000       3,530            -14.70
      暨阳 3 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
281                                                    19,000       2,680            -23.20
      麒麟财富 7 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
282                                                    20,000       2,820            -21.80
      量化优选证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
283                                                    20,000       2,820            -21.80
      量化精选 5 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
284                                                    9,000        1,270            -37.30
      量化稳增 6 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
285                                                    6,000         850             -41.50
      量化精选 3 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
286                                                    17,000       2,400            -26.00
      暨阳 1 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
287                                                    8,000        1,130            -38.70
      量化多策略 3 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-钱塘
288                                                    3,000         420             -45.80
      宁聚 5 号私募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚
289                                                    15,000       2,120            -28.80
      斑马 2 号私募证券投资基金
290   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
291   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
292   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
293   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
294   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
295   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
296   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
297   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
298   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
299   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
300   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
301   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
302   东吴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
      浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈 1
303                                                    45,000       6,360            13.60
      期私募证券投资基金
      浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈 2
304                                                    45,000       6,360            13.60
      期私募证券投资基金



                                                18
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      浙江宁聚投资管理有限公司—宁聚量化稳增
305                                                    45,000       6,360            13.60
      1 号证券投资基金
      浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈 4
306                                                    45,000       6,360            13.60
      期私募证券投资基金
      浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈 6
307                                                    45,000       6,360            13.60
      期私募证券投资基金
      浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚成长指数
308                                                    45,000       6,360            13.60
      进取 1 号私募证券投资基金
309   宁波集诚实业投资发展有限公司                     45,000       6,360            13.60
      交通银行股份有限公司-红土创新增强收益
310                                                    15,000       2,120            -28.80
      债券型证券投资基金
311   上海致邃投资管理有限公司                          4,000        560             -44.40
312   东莞市榕果投资管理有限公司                       20,000       2,820            -21.80
      招商银行股份有限公司-兴业机遇债券型证
313                                                    20,000       2,820            -21.80
      券投资基金
      长江养老保险-建设银行-长江养老金色明
314                                                    41,000       5,790             7.90
      珠 1 号集合资产管理产品
315   首创证券有限责任公司                             45,000       6,360            13.60
316   首创证券有限责任公司                             45,000       6,360            13.60
317   首创证券有限责任公司                             45,000       6,360            13.60
318   首创证券有限责任公司                             45,000       6,360            13.60
319   首创证券有限责任公司                             45,000       6,360            13.60
320   东方证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
      中国银行股份有限公司-鹏扬泓利债券型证
321                                                    45,000       6,360            13.60
      券投资基金
      招商银行股份有限公司-鹏扬汇利债券型证
322                                                    45,000       6,360            13.60
      券投资基金
      鹏扬基金-光大银行-国海证券股份有限公
323                                                    45,000       6,360            13.60
      司
      鹏扬基金-浦发银行-鹏扬基金-浦益高裕
324                                                    15,000       2,120            -28.80
      1 号资产管理计划
      鹏扬基金-浦发银行-鹏扬基金-浦益高裕
325                                                    5,000         700             -43.00
      2 号资产管理计划
      鹏扬基金-浦发银行-鹏扬基金-浦益高裕
326                                                    4,000         560             -44.40
      5 号集合资产管理计划
      鹏扬基金-民生银行-中信证券股份有限公
327                                                    45,000       6,360            13.60
      司
      上海悬铃资产管理有限公司-悬铃 A 号私募
328                                                    30,000       4,240            -7.60
      基金
      招商财富-邮储银行-中国邮政储蓄银行股份
329                                                    45,000       6,360            13.60
      有限公司
      中信银行—建信双息红利债券型证券投资基
330                                                    45,000       6,360            13.60
      金
      中国民生银行股份有限公司—建信稳定得利
331                                                    15,000       2,120            -28.80
      债券型证券投资基金



                                                19
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      中国光大银行股份有限公司—建信稳定丰利
332                                                    8,000        1,130            -38.70
      债券型证券投资基金
      中信银行股份有限公司—建信兴利灵活配置
333                                                    10,000       1,410            -35.90
      混合型证券投资基金
      兴业银行股份有限公司—建信恒安一年定期
334                                                    45,000       6,360            13.60
      开放债券型证券投资基金
      中国光大银行股份有限公司—建信恒瑞一年
335                                                    45,000       6,360            13.60
      定期开放债券型证券投资基金
      交通银行股份有限公司—建信恒远一年定期
336                                                    45,000       6,360            13.60
      开放债券型证券投资基金
      招商银行股份有限公司—建信瑞福添利混合
337                                                    5,000         700             -43.00
      型证券投资基金
338   广发证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
339   广发证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
340   广发证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
341   广发证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
342   广发证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
343   广发证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
344   广发证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
      中国农业银行-长盛全债指数增强型债券投
345                                                    8,000        1,130            -38.70
      资基金
      中国建设银行--长盛积极配置债券型证券投
346                                                    15,000       2,120            -28.80
      资基金
      中国银行股份有限公司-长盛可转债债券型
347                                                    5,000         700             -43.00
      证券投资基金
      中国工商银行股份有限公司-长盛盛杰—年
348                                                    8,000        1,130            -38.70
      期定期开放混合型证券投资基金
      中国银行股份有限公司-长盛盛琪—年期定
349                                                    20,000       2,820            -21.80
      期开放债券型证券投资基金
      华泰证券资管—中国银行—华泰资管恒盈 1
350                                                    45,000       6,360            13.60
      号集合资产管理计划
      华泰证券资管-招商银行-华泰紫金尊享 1 号
351                                                    45,000       6,360            13.60
      集合资产管理计划
      华泰证券资管-兴业银行-华泰紫金荣享 1
352                                                    20,000       2,820            -21.80
      号集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 1 号
353                                                    10,000       1,410            -35.90
      集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 2 号
354                                                    15,000       2,120            -28.80
      集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 3 号
355                                                    20,000       2,820            -21.80
      集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 5 号
356                                                    20,000       2,820            -21.80
      集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 6 号
357                                                    15,000       2,120            -28.80
      集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 7 号
358                                                    25,000       3,530            -14.70
      集合资产管理计划

                                                20
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 8 号
359                                                    20,000       2,820            -21.80
      集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 9 号
360                                                    20,000       2,820            -21.80
      集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 10
361                                                    20,000       2,820            -21.80
      号集合资产管理计划
      华泰证券资管-平安银行-华泰紫金信用 11
362                                                    24,000       3,390            -16.10
      号集合资产管理计划
      华泰证券资管—广发银行—华泰紫金瑞盈 1
363                                                    45,000       6,360            13.60
      号分级债券集合资产管理计划
      建信资本—建设银行—中国建设银行股份有
364                                                    45,000       6,360            13.60
      限公司
365   华泰联合证券有限责任公司                         45,000       6,360            13.60
366   华泰联合证券有限责任公司                         45,000       6,360            13.60
367   华泰联合证券有限责任公司                         30,000       4,240            -7.60
      华泰证券-上海银行-华泰紫金月月发集合资
368                                                    45,000       6,360            13.60
      产管理计划
      华泰证券-上海银行-华泰紫金节假日理财集
369                                                    45,000       6,360            13.60
      合资产管理计划
370   华泰联合证券有限责任公司                         45,000       6,360            13.60
371   东兴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
372   东兴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
373   东兴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
374   东兴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
375   东兴证券股份有限公司                             45,000       6,360            13.60
      中国银行股份有限公司-信诚周期轮动混合
376                                                    25,000       3,530            -14.70
      型证券投资基金(LOF)
      中国银行股份有限公司-信诚双盈债券型证
377                                                    45,000       6,360            13.60
      券投资基金(LOF)
      中信银行股份有限公司-信诚至选灵活配置
378                                                    45,000       6,360            13.60
      混合型证券投资基金
      中国建设银行股份有限公司-信诚三得益债
379                                                    45,000       6,360            13.60
      券型证券投资基金
      中信银行股份有限公司-信诚惠盈债券型证
380                                                    18,000       2,540            -24.60
      券投资基金
      中国建设银行股份有限公司-信诚增强收益
381                                                    1,000         140             -48.60
      债券型证券投资基金
      中信银行-信诚优质纯债债券型证券投资基
382                                                    10,000       1,410            -35.90
      金
      中国银行股份有限公司-信诚至远灵活配置
383                                                    5,000         700             -43.00
      混合型证券投资基金
      创金合信基金-招商银行-博宏乐瑞资产管理
384                                                    5,000         700             -43.00
      计划
      创金合信基金-招商银行-创金合信恒利 18
385   号资产管理计划-创金合信恒利 19 号资产管          45,000       6,360            13.60
      理计划


                                                21
序                                                   有效认购金   初步获配数   申购款补缴金额(万
                   证券账户名称
号                                                   额(万元)     量(张)   元)(负数为退款)
      创金合信基金-招商银行-创金合信私享纯
386                                                    15,000       2,120            -28.80
      债 1 号特定客户资产管理计划
      中国工商银行股份有限公司-创金合信恒利
387                                                    45,000       6,360            13.60
      超短债债券型证券投资基金
      创金合信基金-杭州银行-金华银行股份有限
388                                                    45,000       6,350            13.50
      公司
      创金合信基金-招商银行-第一创业证券股份
389                                                    22,000       3,110            -18.90
      有限公司
      天弘基金-建设银行-天弘基金-明珠 1 号集
390                                                    45,000       6,350            13.50
      合资产管理计划
      兴业银行股份有限公司-天弘永利债券型证
391                                                    16,000       2,260            -27.40
      券投资基金
      中国工商银行-天弘安康养老混合型证券投
392                                                    45,000       6,350            13.50
      资基金
      中国邮政储蓄银行股份有限公司-天弘通利
393                                                    45,000       6,350            13.50
      混合型证券投资基金
      中国邮政储蓄银行股份有限公司-天弘新活
394                                                    35,000       4,940            -0.60
      力灵活配置混合型发起式证券投资基金
      中国邮政储蓄银行股份有限公司-天弘惠利
395                                                    45,000       6,350            13.50
      灵活配置混合型证券投资基金
      上海厚益资产管理有限公司-厚益-琥珀 1 号
396                                                    45,000       6,350            13.50
      低风险基金
397   阜新银行股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
398   龙江银行股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
399   大庆农村商业银行股份有限公司                     40,000       5,650             6.50
400   青海西宁农村商业银行股份有限公司                 39,000       5,510             5.10
401   浙江安吉农村商业银行股份有限公司                 20,000       2,820            -21.80
402   江西银行股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
403   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
404   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
405   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
406   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
407   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
408   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
409   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
410   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
411   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
412   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
413   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
414   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
415   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
416   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
417   安信证券股份有限公司                             45,000       6,350            13.50
      弘业期货股份有限公司-弘业易鑫安信安 1
418                                                    4,000         560             -44.40
      期资产管理计划


                                                22
(此页无正文,为《冰轮环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债券网上发
行中签率及网下发行配售结果公告》之盖章页)




                                      发行人:冰轮环境技术股份有限公司


                                                        年    月    日




                                     23
(此页无正文,为《冰轮环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债券网上发
行中签率及网下发行配售结果公告》之盖章页)




                             保荐机构(主承销商):中信证券股份有限公司


                                                          年   月   日




                                     24