鲁西化工集团股份有限公司
公司债券受托管理事务报告
（2016 年度）
债券受托管理人：
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
二○一七年六月
重要声明
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）
编制本报告的内容及信息均来源于鲁西化工集团股份有限公司（以下
简称“鲁西化工”、“发行人”或“公司”）对外公布的《鲁西化工集
团股份有限公司2016年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方
中介机构出具的专业意见以及发行人向申万宏源提供的其他材料。申
万宏源对本报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也
不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或
承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为申万宏源所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为，申万宏源不承担任何责任。
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目 录
第一章 本期公司债券概要 ................................. 3
第二章 受托管理人履行职责情况及重大事项发生情况 ......... 6
第三章 发行人 2016 年度经营和财务情况 .................... 7
第四章 发行人募集资金使用情况 .......................... 14
第五章 本期公司债券担保人资信情况 ...................... 15
第六章 债券持有人会议召开的情况 ........................ 16
第七章 发行人证券事务代表的变动情况 .................... 17
第八章 本期公司债券本息偿付情况 ........................ 18
第九章 本期公司债券跟踪评级情况 ........................ 19
第十章 其他情况 ........................................ 20
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第一章 本期公司债券概要
一、核准文件及核准规模：本期公司债券经中国证券监督管理委
员会证监许可[2011]983号文核准公开发行，核准规模为债券面值不
超过人民币19亿元。
二、债券名称：鲁西化工集团股份有限公司2011年公司债券。
三、债券简称及代码：11鲁西债、112030。
四、发行规模：人民币19亿元。
五、票面金额和发行价格：本期公司债券面值100元，平价发行。
六、债券期限：7年（附第5年末发行人上调票面利率和投资者回
售选择权）。
七、发行人上调票面利率选择权：发行人已于2016年6月6日在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告，发行人选择不上调本
期债券的票面利率，本期债券存续期后2年的票面利率仍维持6.18%
不变。
八、发行人选择不上调票面利率公告日期：2016年6月6日、6月
7日、6月8日。
九、回售条款：公司分别于2016年6月6日、6月7日、6月8日在
巨潮资讯网披露了《关于“11鲁西债”票面利率不调整和债券持有人
回售实施办法的第一次提示性公告》、《关于“11鲁西债”票面利率不
调整和债券持有人回售实施办法的第二次提示性公告》、《关于“11
鲁西债”票面利率不调整和债券持有人回售实施办法的第三次提示性
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公告》，投资者可在回售申报期内选择将持有的债券全部或者部分回
售给公司，回售价格为100元/张（不含利息）。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回
售申报数据，“11鲁西债”本次申报回售数量为0张，回售金额为0元
（不含利息），在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司剩余托
管数量为19,000,000张。
十、债券利率：本期债券票面利率为6.18%。本期债券采用单利
按年计息，不计复利，逾期不另计利息。
十一、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债
券在登记公司开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券
认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
十二、还本付息方式及支付金额：采用单利按年计息，不计复利，
每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利
息登记日收市时各自所持有的本期债券票面总额与票面年利率的乘
积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市
时各自所持有的本期债券最后一期利息及等于票面总额的本金。
十三、起息日：本期债券自2011年7月6日开始计息，本期债券
计息期限内每年的7月6日为该计息年度的起息日。
十四、付息日：本期债券存续期间，自2012年起每年7月6日为
上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第1个工作日）。每次付息款项不另计利息。
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十五、担保人及担保方式：本次发行的公司债券由鲁西集团有限
公司提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。
十六、发行时信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限
公司(“中诚信证评”)综合评定，发行人的主体信用等级为AA，本期
公司债券信用等级为AA。
十七、最新跟踪信用级别及评级机构：中诚信证券评估有限公司
已于2016年5月26日出具本期债券的跟踪评级报告（2016）。经中诚
信证券评估有限公司综合评定，公司的长期主体信用等级为AA，本
期债券的信用等级为AA。
十八、债券受托管理人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司。
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第二章 受托管理人履行职责情况及重大事项发生情况
报告期内，本期债券受托管理人申万宏源证券承销保荐有限责任
公司持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现《公司债券受
托管理人执业行为准则》所约定的相关重大事项，履行受托管理职责。
报告期内，发行人未发生重大事项。
根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十六条的规定，本
期债券受托管理人于2016年6月30日在巨潮资讯网披露了《鲁西化工
集团股份有限公司2011年公司债券受托管理事务报告（2015年度）》。
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第三章 发行人 2016 年度经营和财务情况
一、发行人基本情况
经查阅鲁西化工提供的电子版文件资料以及信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）对鲁西化工出具的标准无保留意见审计报告
（XYZH/2017JNA30149），对发行人主营业务范围及主要产品调查
如下：
公司传统主业为化肥产品的生产销售，2006 年公司确立了双主
业（化肥和化工）发展战略。目前公司业务可分为化肥板块和化工板
块，化肥板块主要产品为氮肥（尿素）和复合肥。化工板块又可以细
分为煤化工、盐化工和化工新材料，主要产品涵盖己内酰胺、多元醇、
聚碳酸酯、甲烷氯化物、甲酸、氯化石蜡、尼龙 6、氯化苄、有机硅、
尿素、复合肥等百余种产品，产品应用领域广泛。
公司两大板块产品之间相互联系：尿素属于煤化工合成氨生产企
业的主导产品，其主要原料为合成氨；公司诸多化工产品互为原料，
园区装置随市场变化弹性调节，延伸了产品链条，增加了经济效益。
二、公司 2016 年经营情况
2016 年，面对错综复杂的国内外经济环境，公司积极调整应对，
在正确分析国内经济形势、国家政策和行业变化的基础上，科学决策，
正确决策。以提升效率、效益为中心，重点强化创新管理，大力度进
行组织机构改革，以“问题+目标”为导向，严抓安全环保节能工作，
各生产装置保持了经济稳定运行，在建续建项目进展顺利。采购、销
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售、装备制造、科技研发、国际贸易等业务板块运作能力进一步提升。
在国内外经济形势严峻的情况下，公司依然保持了安全、健康、稳定
的发展态势。
报告期内，公司实现营业收入 1,094,855.65 万元，同比下降
14.94%，净利润 25,259.80 万元，同比下降 12.69% 。
报告期内，公司以提升效率、效益为中心，着重在以下几个方面
开展工作：
1、突出党的领导核心和政治核心作用，完善组织建设，组织开
展了党员学习教育活动。狠抓制度建设，落实从严治党各项要求。
2、严抓安全环保节能管控。持续推进杜邦安全改善项目，强化
红线意识，制定实施了十大安全原则和十大禁令，加大责任落实和责
任追究力度；一季度，公司实施了环保设施检修改造，园区锅炉烟气
实现超低排放，继续提升环保标准，运用环保监测工具，源头控制，
加大现场环保督查、考核力度，促进了环境质量提升。建立了能源管
理体系，通过优化平衡，提高了节能降耗水平，园区资源综合利用率
明显提高。
3、公司始终坚持“安、稳、长、满、优”的生产理念，以抓关
键装置的稳定运行为主线，着力解决制约生产运行的关键和瓶颈问题，
进行技术改造和优化调整，有效的提高了运行质量，促进效益提升。
继续完善园区一体化功能，利用大数据、互联网等信息化工具，完善
智慧园区系统功能，智慧园区建设初见成效。
4、坚持采购创造价值的理念，持续巩固采购创新成果，拓宽战
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略合作领域。研究分析市场行情，实现了库容增效，降低采购成本。
5、积极调整销售策略，开发完善电商监盘平台，启用电商“预
售”模式；不断完善CRM（客户关系管理系统）考核细则，提升客
户关系管理效果。精细销售业务操作，以市场为导向，与采购、生产
密切联动，及时调整销售策略。
三、公司未来的发展
1、公司所处行业的竞争格局和发展趋势
公司所处的行业为化学肥料、基础化工、化工新材料。主要产品
有己内酰胺、多元醇、聚碳酸酯、甲烷氯化物、甲酸、甲酸钠、尼龙
6、氯化苄、有机硅、尿素、复合肥等产品。
2017年，世界经济仍将处于缓慢复苏的进程中，全球经济低增
长、低投资、低贸易增长、低通胀还将持续，世界经济的复杂性、不
稳定性和不确定性都将进一步凸现。目前国内经济总体仍处于新常态
下经济增速换挡期，下行风险和压力依然较大，实体需求仍处于弱势
企稳中，周期性底部特征预计短期难以改变。
2017年党的十九大召开，随着改革的不断深化，以及各项稳增
长政策的逐步落实，国内经济增长的活力将继续有所增强，经济结构
有望继续优化，实体经济投资也有望出现改善局面，人民币贬值将对
出口带来一定促进作用。2017年是执行“十三五”规划的关键之年，
是调结构的阵痛之年，也是石化行业发展新旧动能转换的重要一年。
从长期来看，供给侧结构性改革持续推进，促进传统行业优胜劣汰，
转型升级。化工行业整体仍处于供需增长双双趋缓的逐步去产能阶段，
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国内新增产能虽处在增长期但未来增长压力趋缓，需求整体增速较缓，
化工行业发展遭遇挑战。化肥行业产能依然过剩，特别是国家对化肥
行业优惠政策取消，加之农副产品价格低，农民购肥积极性不高，市
场价格下滑幅度较大，致使化肥行业面临严峻的生产经营形势。
2、未来发展战略
未来几年，公司将继续坚持安全发展、绿色发展、循环发展，走
可持续发展之路。巩固快速发展化工与化肥产业，深化安全环保节能
管理，全面提高运营水平和盈利能力，不断完善智慧化工园区建设，
做强做大化工新材料产业。加快制造与工程产业的培育速度，保证能
力提升和项目建设质量速度。积极探索发展新领域，持续增强鲁西品
牌影响力。
3、2017年经营计划
积极推进管理变革和技术创新。巩固快速发展核心产业，在确保
安全环保节能的前提下，全面提高生产运营水平，加快智慧化工园区
建设。 2017年主要工作目标：生产化工产品720万吨，化肥产品248
万吨。
公司将着力做好以下几方面工作：
（1）加强党建工作，发挥党组织的领导核心和政治核心作用，
把党的领导融入到公司治理各环节，把党组织内嵌到公司治理结构之
中。公司党委准确把握党建工作方向，扎实推进思想理论建设、领导
班子建设、基层党组织建设、党员队伍建设和党建工作制度建设。
（2）严抓安全环保节能工作，为生产稳定运行奠定基础。
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严格落实安全环保责任制，继续严格“安全红线”管理，持续抓
好“两重点一重大”。坚持企业环保要求高于国家和行业标准，深入
开展专项督查和整治活动，巩固优化烟气超低排放效果，进一步提升
环保管控水平。强化节约和循环利用，持续提高能源资源利用率。
（3）保持企业生产稳定运行，精准经营，促进企业的持续健康
发展。
继续以两炉两网稳定运行为重点，以稳产、高产为主线，确保各
生产装置的长周期稳定运行。不断完善园区一体化功能，科学调配资
源，合理平衡调度，保障关键装置、优势产品的产能发挥。持续提升
产品质量，满足客户的不同需求。
经营团队践行“采购、销售创造价值”的营销理念，深入研究分
析市场，进一步提升专业能力，提高操作水平，提升核心客户质量，
实现买好、卖好。
（4）优化创新理念，积极推动企业科学发展。
积极开展新产品研发、质量升级、技术改造和消化吸收再创新等
工作；优化创新理念，立足解决主导产业的实际问题和生产需求建立
课题，以课题研究为抓手引领全员创新；完善技术创新激励办法，建
立创新型人才库；深度开发智慧化工园区平台功能，积极服务于生产
运行。
4、未来可能面对的主要风险因素及应对措施
（1）安全环保风险
应对措施：狠抓安全环保，以法律法规的合规性为总抓手，推行
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标准规范；查找消除隐患，进行激励引导。严格落实安全环保责任制
和安全红线管理，依托智慧化工园区的安全管控、环境预警平台功能，
快速、准确的做出智能响应，实现智慧管理、智慧决策。进一步提升
园区的环境质量、本质安全和综合监管能力，持续提升安全环保管控
水平。
（2）产品市场波动风险
应对措施：公司经营团队紧跟市场变化，正确决策，精准操作，
灵活调整经营策略，按照公司的日考核机制，弹性调节生产负荷，保
持优势产品的产能发挥，细化对标管理，降低采购成本，采购创造价
值，销售团队贴近市场，传递客户需求，卖好、卖完。采购、生产、
销售领域密切联动，有效规避市场风险，实现效益最大化。
（3）项目建设的风险
应对措施：公司在转型升级的过程中，积累了丰富的项目建设经
验，锻炼了队伍。公司将继续注重项目的市场调研和可行性研究，安
全、环保、消防设施前置，发挥公司设计、制造、安装、运行于一体
的优势，项目按期竣工率100%。确保项目建成后，安全平稳投入运
行。
四、发行人2016年度财务情况
（一）主要财务数据
1、合并资产负债表主要数据
单位：元
2016年末 2015年末 增减率
资产总计 25,064,533,125.22 22,366,813,161.10 12.06%
负债合计 16,423,093,830.43 14,403,673,540.64 14.02%
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归属母公司股东的权益 8,441,179,294.79 7,812,879,620.46 8.04%
少数股东权益 200,260,000.00 150,260,000.00 33.28%
2、合并利润表主要数据
单位：元
2016 年 2015 年 增减率
营业收入 10,948,556,536.49 12,870,896,823.92 -14.94%
营业利润 252,360,725.32 314,406,670.37 -19.73%
利润总额 317,365,099.07 394,068,760.88 -19.46%
净利润 252,597,950.30 289,313,758.76 -12.69%
归属母公司股东的净利润 252,597,950.30 289,313,758.76 -12.69%
2016年度，公司的营业利润及利润总额较上年同期下降约20%，
主要原因是主营业务收入中化肥行业（氮肥产品、复肥产品）收入较
上年同期减少40.08%，此外化工产品的直接人工成本增加24.00%。
3、合并现金流量表主要数据
单位：元
2016 年 2015 年 增减率
经营活动产生的现金流量净额 1,082,600,510.52 1,743,258,283.37 -37.90%
投资活动产生的现金流量净额 -2,507,962,019.49 -2,985,655,809.21 16.00%
筹资活动产生的现金流量净额 1,714,241,549.23 1,441,188,826.10 18.95%
2016 年度，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降
37.90%，主要原因为公司预付款项增加，其中账龄在 1 年以内的预
付款项增加明显。
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第四章 发行人募集资金使用情况
一、本期公司债券募集资金情况
发行人经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]983 号文核准，
于 2011 年 7 月 6 日至 2011 年 7 月 8 日公开发行了 19 亿元公司债券。
本期公司债券募集资金总额扣除发行费用后的净募集资金已于 2011
年 7 月 12 日汇入发行人指定的银行账户。发行人聘请的信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2011 年 7 月 13 日对此出具了编号
XYZH/2011JNA3002 的验资报告。
根据发行人 2011 年 7 月公告的本期公司债券募集说明书的相关
内容，本次债券所募集资金的 50%拟用于偿还商业银行贷款、调整
债务结构，剩余 50%募集资金拟用于补充公司流动资金。
二、本期公司债券募集资金实际使用情况
截至本受托管理事务报告签署日，公司募集资金已全部使用完毕。
从募集资金使用情况来看，公司没有改变募集资金使用用途。
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第五章 本期公司债券担保人资信情况
本期公司债券由鲁西集团有限公司(以下简称“鲁西集团”或“担
保人”)提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。2011年11月
鲁西集团引入新股东天津鼎晖嘉合股权投资合作企业（有限合伙）、
鼎晖化工（香港）有限公司、聊城市聚合股权投资有限公司，注册资
金由37,900万元人民币增加到74,313.7255万元人民币，经鲁西集团
第一届董事会第十八次会议审议通过同意公司资本公积金
336,862,745.00元转增为股本，注册资金由74,313.7255万元人民币
增加至108,000万元人民币，此次增资扩股完成后，鲁西集团的控股
股东仍为聊城市国资委，持有鲁西集团51%的股权。
根据经北京兴华会计师事务所审计的鲁西集团2016年度财务报
告，截至2016年12月31日，担保人合并报表总资产为2,864,645.57
万元，所有者权益为979,189.11万元；2016年度，担保人（合并口径）
实现主营业务收入1,146,020.37万元，实现净利润34,528.50万元。
2016年度内，担保人持续盈利，资产规模进一步扩大，信用状况未
发生重大不利变化。鲁西集团的担保可为本期债券的到期偿付提供较
为有力的外部支持。
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第六章 债券持有人会议召开的情况
2016年度内，本期债券未出现需召开债券持有人会议之事项，
故发行人未召开债券持有人会议。
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第七章 发行人证券事务代表的变动情况
根据发行人对外披露的2016年度报告，2016年度内，发行人的
证券事务代表为李雪莉，未发生变动情况。
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第八章 本期公司债券本息偿付情况
本期债券的付息日为2012年至2018年每年的7月6日，如遇法定
节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日。
本期债券于2016年7月6日支付2015年7月6日至2016年7月5日
期间的利息。
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第九章 本期公司债券跟踪评级情况
中诚信证券评估有限公司已于2017年5月27日出具本期债券的
跟踪评级报告(2016)。经中诚信证券评估有限公司综合评定，公司的
长期主体信用等级为AA，本期债券的信用等级为AA。详细情况敬请
投资者关注跟踪评级报告。
在本期公司债券的存续期内，中诚信证券评估有限公司每年将至
少出具一次正式的定期跟踪评级报告。
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第十章 其他情况
一、对外担保情况
2016年度，公司对外担保情况如下：
单位:万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日 实际担保 担保类型 担保期 是否 是否
相关公告 期 金额 履行 为关
披露日期 （协议签署 完毕 联方
日） 担保
报告期内审批的对外担保额度 0 报告期内对外担保实际 0
合计（A1） 发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 0 报告期末实际对外担保 0
度合计（A3） 余额合计（A4）
公司与子公司之间担保情况
担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日 实际担保 担保类型 担保期 是否 是否
相关公告 期 金额 履行 为关
披露日期 （协议签署 完毕 联方
日） 担保
山东聊城鲁西化工 2015 年 05 60,000 2016 年 02 月 5,100 连带责任 一年 是 是
第二化肥有限公司 月 11 日 29 日 保证
山东聊城鲁西化工 2015 年 05 60,000 2016 年 03 月 10,000 连带责任 一年 否 是
第二化肥有限公司 月 11 日 18 日 保证
山东聊城鲁西化工 2015 年 05 60,000 2016 年 03 月 10,000 连带责任 一年 否 是
第二化肥有限公司 月 11 日 18 日 保证
山东聊城鲁西化工 2016 年 05 50,000 2016 年 07 月 9,000 连带责任 一年 否 是
第二化肥有限公司 月 24 日 26 日 保证
山东聊城鲁西化工 2016 年 05 50,000 2016 年 08 月 3,000 连带责任 一年 否 是
第二化肥有限公司 月 24 日 25 日 保证
山东聊城鲁西化工 2015 年 05 50,000 2016 年 01 月 11,000 连带责任 一年 是 是
第四化肥有限公司 月 11 日 25 日 保证
山东聊城鲁西化工 2015 年 05 50,000 2016 年 03 月 10,000 连带责任 一年 是 是
第四化肥有限公司 月 11 日 16 日 保证
山东聊城鲁西化工 2015 年 05 40,000 2016 年 03 月 7,500 连带责任 一年 否 是
第五化肥有限公司 月 11 日 30 日 保证
山东聊城鲁西化工 2016 年 05 40,000 2016 年 07 月 10,000 连带责任 一年 否 是
第五化肥有限公司 月 24 日 01 日 保证
山东聊城鲁西化工 2016 年 05 40,000 2016 年 12 月 3,000 连带责任 一年 否 是
第五化肥有限公司 月 24 日 01 日 保证
山东聊城鲁西化工 2016 年 05 40,000 2016 年 12 月 5,000 连带责任 一年 否 是
第五化肥有限公司 月 24 日 12 日 保证
山东聊城鲁西化工 2016 年 05 40,000 2016 年 12 月 15,000 连带责任 一年 否 是
第五化肥有限公司 月 24 日 14 日 保证
山东聊城鲁西化工 2015 年 05 40,000 2016 年 01 月 10,000 连带责任 一年 是 是
第六化肥有限公司 月 11 日 05 日 保证
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山东聊城鲁西化工 2015 年 05 40,000 2016 年 01 月 6,000 连带责任 一年 否 是
第六化肥有限公司 月 11 日 26 日 保证
山东聊城鲁西化工 2016 年 05 40,000 2016 年 12 月10,000 连带责任 一年 否 是
第六化肥有限公司 月 24 日 29 日 保证
山东聊城硝基复合 2014 年 05 56,000 2014 年 04 月2,500 连带责任 五年 否 是
肥有限公司 月 16 日 11 日 保证
山东聊城硝基复合 2014 年 05 56,000 2014 年 05 月11,250 连带责任 五年 否 是
肥有限公司 月 16 日 05 日 保证
山东聊城硝基复合 2014 年 05 56,000 2015 年 01 月2,900 连带责任 五年 否 是
肥有限公司 月16日 22日 保证
山东聊城硝基复合 2014 年 05 56,000 2015 年 01 月5,800 连带责任 五年 否 是
肥有限公司 月16日 29日 保证
山东聊城硝基复合 2014 年 05 56,000 2015 年 02 月6,800 连带责任 五年 否 是
肥有限公司 月 16 日 03 日 保证
报告期内审批对子公司担保额 406,000 报告期内对子公司担保 153,850
度合计（B1） 实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 406,000 报告期末对子公司实际 117,750
保额度合计（B3） 担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称 担保额度 担保额度 实 际 发 生 日 实 际 担 保 担保类型 担保期 是 否 是 否
相关公告 期（协议签署 金额 履 行 为 关
披露日期 日） 完毕 联 方
担保
报告期内审批对子公司担保额 0 报告期内对子公司担保 0
度合计（C1） 实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担 0 报告期末对子公司实际 0
保额度合计（C3） 担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报 告 期 内 审 批 担 保 额 度 合 计 406,000 报告期内担保实际发生 153,850
（A1+B1+C1） 额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 406,000 报告期末实际担保余额 117,750
计（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 13.95%
二、涉及的未决诉讼或仲裁事项
2016年度公司未决仲裁事项如下：
2010年，本公司为评估低压羰基合成技术，曾与庄信万丰技术
有限公司和陶氏全球技术有限公司（以下合称“申请方”）进行接触，
并应申请方要求与申请方签署《低压羰基合成技术不使用和保密协议》
一份。此后，公司与申请方进行了商业洽谈。经最终评估，公司采购
了申请方竞争对手的技术，未与申请方达成合作。现申请方认为公司
违反《低压羰基合成技术不使用和保密协议》，使用了商业洽谈中知
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悉的信息，向斯德哥尔摩商会仲裁院提出了包括经济赔偿在内的仲裁
申请。
由于仲裁实体法适用英国法，本公司委托了英国律师所的律师积
极应诉，以反驳申请方的仲裁请求；公司也已委托英国技术专家作为
本公司在该仲裁中的专家证人，以支持本公司的诉求。
目前本仲裁已于2017年3月20日-31日完成庭审，公司委托的英
国律师及技术专家参加了庭审，根据仲裁庭计划，预计2017年7月将
作出最终裁决。
本公司管理当局认为：申请方并未向本公司提供过所谓的保密信
息，且申请方所称的保密信息大多都是公众广泛知晓并可以获得的信
息，不构成《低压羰基合成技术不使用和保密协议》下的保密信息；
本公司采用的技术来自于申请人之外的第三方，并未使用申请方所称
的保密信息，申请方的诉求不能成立。
除存在上述或有事项外，截至2016年12月31日，本公司无其他
重大或有事项。
三、资产负债表日后事项
1、2017年1月26日，公司第七届董事会第五次会议决议通过拟
投资建设甲酸二期项目的议案，计划投资5.2亿元建设甲酸二期年产
20万吨项目，建设周期12个月，项目已经聊城市发展和改革委员会
备案，并取得聊发改备（2017）2号文件。
2、利润分配情况
根据公司第七届第六次董事会决议和2016年度股东大会决议，
公司不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。
3、除存在上述资产负债表日后事项外，公司无其他重大资产负
债表日后事项。
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四、相关当事人
2016年度内，本期公司债券的受托管理人为申万宏源证券承销
保荐有限责任公司，未发生变更。评级机构未变更。
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（本页无正文，为《鲁西化工集团股份有限公司公司债券受托管理事
务报告（2016年度）之盖章页》）
债券受托管理人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2017 年 6 月 19 日
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