山东同心达律师事务所
关于鲁西化工集团股份有限公司
2017 年度股东大会法律意见书
致：鲁西化工集团股份有限公司
鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）于 2018 年 5 月 29 日 14:00 在公司会议室
召开，山东同心达律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指
派本所律师邢建枢、王峰出席会议，并依据《公司法》、《证券法》等法律
规定，以及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）的要求发表法律意见并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，
对本次股东大会召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召集人资格的合法有效
性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性等问题进行了审查。
本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，以及
中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并
依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及事实进行
审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会提议并召开，公司已分别于 2018 年 4 月
17 日公告了《关于召开 2017 年度股东大会的通知》,2018 年 5 月 15 日,
公告了《关于增加 2017 年度股东大会临时提案暨召开 2017 年度股东大会
补充通知的公告》，2018 年 5 月 25 日，公告了《关于召开 2017 年度股东
大会的提示性公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、会期、会议议
项、出席会议人员的资格和出席会议登记办法、有权出席会议股东的股权
登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利、现场和网络投票的
方式等，以公告方式分别刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
《上海证券报》及巨潮资讯网上。
公司本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行。
1、现场会议于 2018 年 5 月 29 日 14:00 在公司会议室如期召开，会
议召开的时间、地点符合公告内容。
2、公司通过深圳证券交易所交易系统向股东提供了网络投票平台。
根据公司公告，交易系统网络投票的具体时间为 2018 年 5 月 29 日
9:30—11:30，13:00—15:00。
3、公司通过深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供了网络投票
平台。根据公司公告，互联网投票系统网络投票的具体时间为 2018 年 5
月 28 日 15:00 至 5 月 29 日 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序与会议通知的内容一
致，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集人为公司董事会。
（二）出席会议的股东及委托代理人
参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数为 64 人，代表有
效表决权的股份总数为 526,246,406 股，占公司总股份 1,464,860,778
股的 35.92%。
持股 5%以下中小投资者代表有效表决权的股份总数 62,818,007 股，
占公司总股份的 4.29%。
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 22 名，代表有效
表决权的股份总数为 470,602,399 股，占公司总股份的 32.13%。
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 42
名，代表有效表决权的股份总数为 55,644,007 股，占公司总股份的 3.80%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
（三）出席会议的其他人员
经验证，出席会议人员除股东及委托代理人外，为公司董事、监事、
其他高级管理人员以及见证律师。
本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会的上述人员
资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，其资
格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场记名投票和网络投票表决方式审议并表决：
(一)现场会议中，与会股东及股东的委托代理人履行了全部会议议
程，以书面方式进行审议，以记名投票方式表决，按《股东大会规则》和
《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并在会议现场宣布了表决结
果。
网络投票在会议通知确定的时间段内，通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统进行。
(二)在现场投票和网络投票结束后，公司合并统计了两种投票方式的
表决结果。具体表决情况如下：
1、审议通过了《2017 年度报告全文及其摘要》；
表决结果为：同意 523,774,406 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.5303%，反对 2,472,000 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4697%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,346,007 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.0648%，反对 2,472,000 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.9352%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
表决结果：通过。
2、审议通过了《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》；
表决结果为：同意 60,371,257 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 95.6495%，反对 2,475,900 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 4.3505%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,072,107 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 95.6288 %，反对 2745900 股，占出
席会议中小投资者有效表决股份总数的 4.3712 %，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
关联股东鲁西集团有限公司、张金成先生、焦延滨先生、蔡英强先生、
姜吉涛先生在表决时进行了回避。
表决结果：通过。
3、审议通过了《2017 年度财务决算报告》；
表决结果为：同意 523774406 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份的 99.5303%，反对 2472000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
的 0.4697 %，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,346,007 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.0648%，反对 2,472,000 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.9352%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
表决结果：通过。
4、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；
表决结果为：同意 523,834,406 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.5417%，反对 2,412,000 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4583%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,406,007 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.1603 %，反对 2,412,000 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.8397%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
表决结果：通过。
5、审议通过了《关于续聘会计师事务所及报酬的议案》；
表决结果为：同意 523,026,891 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.3882%，反对 2,472,000 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4697%，弃权 747,515 股,占出席本次股东大会有效表决权股份
的 0.1420%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 59,598,492 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 94.8749%，反对 2,472,000 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.9352%，弃权 747,515 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 1.1900%。
表决结果：通过。
6、审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及新增直接融资业务
额度的议案》；
表决结果为：同意 523,834,406 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.5417%，反对 2,412,000 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4583%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,406,007 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.1603%，反对 2,412,000 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.8397%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
表决结果：通过。
7、审议通过了《2017 年度董事会工作报告》；
表决结果为：同意 523,774,406 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.5303%，反对 2,472,000 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4697%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,346,007 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.0648%，反对 2,472,000 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.9352%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
表决结果：通过。
8、审议通过了《2017 年度利润分配的预案》；
表决结果为：同意 523,760,606 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.5276 %，反对 2,479,800 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4712%，弃权 6000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的
0.0011%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,332,207 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.0429%，反对 2,479,800 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.9476%，弃权 6000 股，占出
席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.0096%。
表决结果：通过。
9、审议通过了《2017 年度监事会工作报告》；
表决结果为：同意 523,774,406 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.5303%，反对 2,472,000 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4697%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,346,007 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.0648%，反对 2,472,000 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.9352%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
表决结果：通过。
10、审议通过了《关于接受控股股东提供财务资助的议案》；
表决结果为：同意 60707357 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份的 96.1820 %，反对 2,409,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份的 3.8180%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,408,207 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.1638%，反对 2,409,800 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.8362%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
关联股东鲁西集团有限公司、张金成先生、焦延滨先生、蔡英强先生、
姜吉涛先生在表决时进行了回避。
表决结果：通过。
11、审议通过了提名张辉玉先生为公司独立董事候选人的议案；
表决结果为：同意 523,836,606 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.5421%，反对 2,409,800 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4579%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,408,207 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.0638 %，反对 2,409,800 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.8362%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
表决结果：通过。
12、审议通过了关于延长公开发行公司债券股东大会决议有效期的议
案；
表决结果为：同意 523,836,606 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.5214%，反对 2,409,800 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 0.4579%，弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份的 0%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 60,408,207 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 96.1638%，反对 2,409,800 股，占
出席会议中小投资者有效表决股份总数的 3.8362%，弃权 0 股，占出席会
议中小投资者有效表决股份总数的 0%。
表决结果：通过。
13、审议通过了提名第七届监事会监事候选人的议案；
13.01、审议通过了提名刘玉才先生为公司第七届监事会监事候选人
的议案；
表决结果为：同意 525,335,639 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.8269%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 61,907,240 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 98.5501%。
表决结果：通过。
13.02、审议通过了提名金同营先生为公司第七届监事会监事候选人
的议案；
表决结果为：同意 525,063,340 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份的 99.7752%。
持股 5%以下中小投资者的表决结果为：同意 61,634,941 股，占出席
会议中小投资者有效表决股份总数的 98.1167%。
表决结果：通过。
经本所律师审查，本次股东大会审议事项与会议通知中列明的事项完
全一致，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，合法有效。
四、关于新提案提出的情况
经本所律师查证，本次股东大会除已公告的提案和增加的临时提案
外，没有提出新的议案。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合
法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人
员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书于 2018 年 5 月 29 日出具，正本一式四份。
（此页无正文，为《山东同心达律师事务所关于鲁西化工集团股份有
限公司二〇一七年度股东大会法律意见书》之签字页）。
山东同心达律师事务所
（签章处）
负责人：孙辉
（签字）
邢建枢 律师
（签字）
王峰 律师
（签字）
二〇一八年五月二十九日
