证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2018-018
五矿稀土股份有限公司
2018 年日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1、因日常经营需要，公司预计 2018 年度将与中国五矿集团有限公司、五矿
稀土集团有限公司、陇川云龙稀土开发有限公司、佛山村田五矿精密材料有限公
司发生日常关联交易，关联交易额度不超过 125,400 万元。
2、公司于 2018 年 4 月 20 日召开了第七届董事会第九次会议，对日常关联
交易事项进行了表决并通过了《关于预计 2018 年日常关联交易的议案》，关联董
事王炯辉先生、王涛先生、宫继军先生、王庆先生、夏鹏先生、陈道贵先生均依
法回避表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。
3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股
东大会进行审议，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回
避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
截至 3 月 31
关联交易 预计金额 上年发生金
关联交易类别 关联人 关联交易内容 日已发生金
定价原则 （万元） 额（万元）
额（万元）
五矿稀土集
稀土氧化物等 市场定价 80,000 6,533.10 45,544.41
团有限公司
向关联人销售 佛山村田五
产品、商品 矿精密材料 稀土氧化物等 市场定价 11,000 3,057.35 6,706.06
有限公司
小计 —— —— 91,000 9,590.45 52,250.47
陇川云龙稀
稀土原料、稀
向关联人采购 土开发有限 市场定价 25,000 1,207.08 8,132.39
土氧化物等
商品、原料 公司
五矿稀土集 稀土原料、稀 市场定价 7,000 5,079.74
-1-
团有限公司 土氧化物等
中国五矿集
商品、原料等 市场定价 500 118.14 0.19
团有限公司
小计 —— —— 32,500 1,325.22 13,212.32
提供劳务、场
向关联人提供 中国五矿集 地租赁、技术
市场定价 1,800 62.26 928.17
综合服务 团有限公司 服务等综合服
务
接受劳务、场
接受关联人提 中国五矿集 地租赁、技术
市场定价 100 4.39 17.58
供的综合服务 团有限公司 服务等综合服
务
注：因采购商品、原料，提供/接受综合服务类别的关联人数量较多，且交易金额较小，故简化披露为
同一实际控制人“中国五矿集团有限公司”。表格数据中，与中国五矿集团有限公司之间的日常关联交易预
计发生金额包括单独披露外的所有与中国五矿集团有限公司及其直接和间接控股公司以及与其形成关联关
系的参股公司之间的发生额。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
实际发生
预计金 实际发生额
关联交 关联交 实际发生金 额与预计 披露日期及索
关联人 额（万 占同类业务
易类别 易内容 额（万元） 金额差异 引
元） 比例（％）
（%）
2017 年 4 月 14
五矿稀土
稀土氧 日、2017 年 9
集团有限 45,544.41 80,000 67.17% -43.07%
化物 月 21 日巨潮
向关联 公司
资讯网公告
人销售
佛山村田
产品、 2017 年 4 月 14
五矿精密 稀土氧
商品 6,706.06 10,000 9.89% -32.94% 日巨潮资讯网
材料有限 化物
公告
公司
小计 52,250.47 90,000 77.06% -41.94
五矿稀土 稀土原
集团有限 料、稀土 5,079.74 8.59%
2017 年 4 月 14
公司 氧化物
日、2017 年 9
向关联 陇川云龙 稀土原 月 21 日巨潮
人采购 稀土开发 料、稀土 8,132.39 13.74% 资讯网公告
25,000 -47.15%
商品、 有限公司 氧化物
原料
寻乌县新
2017 年 4 月 14
舟稀土冶 采购商
0.18 0.00% 日巨潮资讯网
炼（厂） 品
公告
有限公司
-2-
五矿资本 2017 年 4 月 14
采购商
股份有限 0.01 0.00% 日巨潮资讯网
品
公司 公告
小计 13,212.32 25,000 22.33% -47.15%
提供劳
务、场地
五矿稀土
租赁、技
集团有限 928.02 24.54%
术服务 2017 年 4 月 14
向关联 公司
等综合 1,800 -48.44% 日巨潮资讯网
人提供
服务 公告
综合服
陇川云龙 提供场
务
稀土开发 地租赁 0.15 0.00%
有限公司 服务
小计 928.17 1,800 24.54% -48.44%
北京第五 2017 年 4 月 14
接受关
广场置业 租赁费 17.58 200 8.88% -91.21% 日巨潮资讯网
联人提
有限公司 公告
供的综
合服务 小计 17.58 200 8.88% -91.21%
为保证公司正常的经营行为顺利进行，提高效率，公司在预计 2017
公司董事会对日常关联交易实 年度关联交易额度时，按评估额度上限进行预计，并提交董事会与股
际发生情况与预计存在较大差 东大会审议通过。最终实际发生额低于预计额超过 20%，系公司与关
异的说明（如适用） 联方根据企业实际需求减少销售商品、采购商品等行为所致，是正常
的企业商业行为。
我们认为，公司 2017 年日常关联交易实际发生额低于预计额度超过
公司独立董事对日常关联交易
20%，系公司与关联方根据企业实际需求减少销售商品、采购商品等
实际发生情况与预计存在较大
行为所致，是正常的企业经营行为，符合客观情况，不会对公司经营
差异的说明（如适用）
产生重大影响，没有损害公司及中小股东的利益。
二、关联人介绍和关联关系
（一）五矿稀土集团有限公司
基本情况介绍：五矿稀土集团有限公司；法定代表人：王涛 ；注册资本：
120,000 万元；住所：北京市海淀区三里河路 5 号院 1 幢 A210；公司经营范围：
销售金属矿石、金属材料；稀土产品的技术开发。（未取得行政许可的项目除外）；
进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（企
业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经
营活动。）
-3-
截止到 2017 年 12 月 31 日，五矿稀土集团有限公司总资产 359,035 万元，
净资产 148,269 万元。2017 年 1-12 月，实现营业总收入 139,197 万元，净利润
2,408 万元。
与上市公司的关联关系：五矿稀土集团有限公司是公司第一大股东。
履约能力分析：五矿稀土集团有限公司作为中国五矿集团有限公司组建六大
稀土集团的平台公司，自成立以来依法存续，正常经营，履约能力良好。
（二）陇川云龙稀土开发有限公司
基本情况：陇川云龙稀土开发有限公司；法定代表人：袁伟杰 ；注册资本：
12,244.9 万元；住所：云南省德宏州陇川县陇把镇弄安村；公司经营范围：稀
土矿开采；稀土矿产品收购、销售。货物进出口。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
截止到 2017 年 12 月 31 日，陇川云龙稀土开发有限公司总资产 13,164 万元，
净资产 12,990 万元。2017 年 1-12 月，实现营业总收入 12,271 万元，净利润 557
万元。
与上市公司的关联关系：陇川云龙稀土开发有限公司是公司第一大股东五矿
稀土集团有限公司的控股子公司。
履约能力分析：陇川云龙稀土开发有限公司自成立以来依法存续，正常经营，
履约能力良好。
（三）佛山村田五矿精密材料有限公司
基本情况：佛山村田五矿精密材料有限公司；法定代表人：井上亨；注册资
本：4,890 万美元；住所：佛山市顺德区大良街道五沙社区顺园北路 1 号之二；
公司经营范围：研究、开发、生产经营精密高性能瓷质原料、无机非金属新材料
及制品，并提供相关咨询及售后服务；从事有色金属及其化合物（稀土、钛酸钡
碳酸钡等）、生产设备的零售、批发及进出口业务（不设店铺、不涉及国营贸易
管理商品、涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理；以上项目不涉
及外商投资准入特别管理措施）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展相关经营活动。）
佛山村田五矿精密材料有限公司于 2014 年 4 月开始投产。截止到 2017 年
12 月 31 日，该公司总资产 40,951.45 万元，净资产 22,847.81 万元。2017 年营
-4-
业总收入 35,310.00 万元，净利润 1,668.09 万元。
与上市公司的关联关系：佛山村田五矿精密材料有限公司是公司控股子公司
广州建丰五矿稀土有限公司参股的联营企业。
履约能力分析：佛山村田五矿精密材料有限公司自成立以来依法存续，正常
经营，履约能力良好。
（四）中国五矿集团有限公司
基本情况介绍：中国五矿集团有限公司；法定代表人：唐复平；注册资本：
1,020,000 万元；住所：北京市海淀区三里河路五号；公司经营范围：黑色金属、
有色金属、矿产品及非金属矿产品的投资、销售；新能源的开发和投资管理；金
融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货领域的投资管理；投资与资产管理；
各种工程技术咨询服务及工程设备租赁；与工程建筑相关的新材料、新工艺、新
产品技术开发、技术服务、技术交流和技术转让；冶金工业所需设备的开发、销
售；承担国外各类工业、民用建筑工程咨询、勘察、设计和设备租赁；机电产品、
小轿车、建筑材料、仪器仪表、五金交电、机械设备的销售；建筑及机电设备安
装工程技术研究、规划勘察、设计、监理服务；房地产开发与经营；物业管理；
进出口业务；招标、投标及招标代理；承办展览展示活动；设计、制作、代理、
发布国内外广告；经济贸易咨询；技术服务、技术交流；自有房屋租赁。（企业
依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营
活动。）
截止到 2017 年 11 月 30 日，中国五矿集团有限公司总资产 88,014,699.63
万 元 ， 净 资 产 16,094,257.23 万 元 。 2017 年 1-11 月 ， 实 现 营 业 总 收 入
43,088,126.82 万元，利润总额 1,122,542.51 万元。
与上市公司的关联关系：中国五矿集团有限公司是公司第一大股东五矿稀土
集团有限公司、第二大股东中国五矿股份有限公司的实际控制人，也是公司的实
际控制人。
履约能力分析：中国五矿集团有限公司是由中央管理的大型骨干企业，是由
两个世界 500 强企业（原中国五矿和中冶集团）战略重组形成的中国最大、国际
化程度最高的金属矿业企业集团。
-5-
三、关联交易主要内容
上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基
础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易
损害另一方利益。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
中国五矿集团有限公司与五矿稀土集团有限公司作为我国六大稀土集团组
建单位与平台公司，在协同国家稀土产业政策与全球稀土贸易流通领域等方面具
有重要地位，公司与其进行关联交易能够合理配置和利用资源，降低成本、提高
效率；佛山村田五矿精密材料有限公司作为公司产业链下游实体用户，公司与其
进行关联交易是公司进行持续经营的常规行为。由于上述交易具有非排他性，交
易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独
立性没有影响。公司将持续开展与上述公司之间公平、互惠的合作。
公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公
司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。
五、独立董事意见
公司独立董事认为公司预计 2018 年发生的日常关联交易，遵循了客观、公
正的原则和市场化定价方式；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符
合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益
不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意预计 2018 年日常关联交
易的议案，同意提请股东大会审议。
六、备查文件
1、公司第七届董事会第九次会议决议；
2、公司独立董事就上述关联交易出具的事前认可意见和发表的独立意见。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○一八年四月二十日
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