天津鑫茂科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
卜冬梅 副董事长 因公出差 杜克荣
张文锁 董 事 因公出差 杜 娟
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人杜克荣、主管会计工作负责人田霞及会计机构负责人(会计主管人员)胡茜
声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 2,483,639,644.90 2,509,669,547.89 -1.04%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 701,078,626.28 720,551,175.74 -2.70%
股本（股） 292,497,816.00 292,497,816.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.40 2.46 -2.44%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 213,491,538.31 177,191,141.60 20.49%
归属于上市公司股东的净利润（元） -19,472,549.46 -11,636,915.56 -67.33%
经营活动产生的现金流量净额（元） 17,285,169.74 -7,987,375.43 316.41%
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每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.06 -0.03 300.00%
基本每股收益（元/股） -0.0666 -0.0398 -67.34%
稀释每股收益（元/股） -0.0666 -0.0398 -67.34%
加权平均净资产收益率（%） -2.74% -1.64% -1.10%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
-2.79% -1.66% -1.13%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
500,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 122,285.58
少数股东权益影响额 -298,002.46
合计 324,283.12
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 50,488
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
天津鑫茂科技投资集团有限公司 50,902,524 人民币普通股
天津大学实业发展总公司 5,214,551 人民币普通股
天津投资集团公司 4,255,420 人民币普通股
中国船舶重工集团公司第七Ｏ七研究所 819,104 人民币普通股
谢凤梅 767,100 人民币普通股
大庆长垣投资有限公司 608,631 人民币普通股
陕西省国际信托股份有限公司-华明 1 号 533,400 人民币普通股
杨爱能 444,540 人民币普通股
钱竟义 440,960 人民币普通股
熊松建 423,538 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末数 年初数 变动率% 变动原因
预付款项 109,771,065.90 68,421,853.69 60.43% 预付系统集成项目工程款所致
应付票据 47,752,228.88 29,982,180.72 59.27% 支付光缆原材料款
预收款项 79,046,045.24 57,423,457.28 37.65% 预收房款及工程款所致
销售费用 8,561,872.67 3,673,676.96 133.06% 本期房屋销售及光缆销售费用
增加所致
财务费用 13,440,617.41 8,058,684.01 66.78% 本期贷款较上年同期新增所致
投资收益 1,715,756.38 329,142.21 421.28% 权益法核算公司利润增加所致
营业外支出 95,601.22 312,748.45 -69.43% 本期赔款减少所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司控股的天津鑫茂鑫风能源科技有限公司于 2009 年 9 月 21 日与北京金风科创风电
设备股份有限公司签订了 750KW 风电叶片的《叶片销售合同》（相关公告详见 2009 年 9 月 23
日巨潮资讯网及《中国证券报》、《证券时报》）。目前该合同已全部履行完毕。
2、公司控股子公司甘肃鑫汇风电开发有限责任公司于 2009 年 12 月 31 日与新疆金风科
技股份有限公司就甘肃酒泉风电基地瓜州干河口第六风电场 20 万千瓦风电特许权项目签订风
电机组设备采购合同（相关公告详见 2010 年 1 月 6 日巨潮资讯网及《中国证券报》、《证券时
报》）。由于受风电场建设进度的影响，目前该合同尚在履行中。
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3、公司控股的天津鑫茂鑫风能源科技有限公司于 2010 年 8 月 17 日与新疆金风科技股份
有限公司签订了 1.5MW 风电叶片的《叶片销售合同》（相关公告详见 2010 年 8 月 19 日巨潮资
讯网及《中国证券报》、《证券时报》）。目前该合同尚在履行中。
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期，公司为下属控股子公司天津鑫茂鑫风能源科技有限公司在北京银行河东支
行申请的不超过 2000 万元一年期贷款提供了连带责任担保，贷款期限自 2011 年 2 月 23 日至
2012 年 2 月 22 日。
2、公司于 2010 年 4 月 7 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司向
特定对象非公开发行 A 股股票发行方案的议案》（详见 2010 年 4 月 8 日《中国证券报》、《证
券时报》公告），该议案的有效期自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。在此期间，由
于受房产宏观调控政策影响，公司非公开发行股票材料一直未能上报中国证监会审核，至 2011
年 4 月 7 日，股东大会的决议有效期已过，公司 2010 年度非公开发行股票方案因股东大会决
议到期而自动失效。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在
报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或
权益变动报告 无 无 无
书中所作承诺
1）、本次注入资产在 2009 年度实现的净利润 2009 年度，注入资产累计
不低于 4,950 万元；2）、本次注入资产在 2010 实现净利润 5265 万元，且中
重大资产重组 天津鑫茂科技投 年度实现的净利润不低于 7,425 万元；3）、圣 审亚太会计师事务所已对圣
时所作承诺 资集团有限公司
君科技、贝特维奥、鑫茂科技园公司在 2009 君科技、贝特维奥、鑫茂科技
年度、2010 年度的财务报告被出具标准无保 园公司财务报告出具了标准
留的审计意见，且在上市公司披露年度财务 无保留的审计意见，鑫茂集团
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报告的同时，上述经审计的财务报告一并披 2009 年度注入资产业绩承诺
露。4）、如本次注入资产不能实现鑫茂集团 已完成。
承诺的业绩水平，则鑫茂集团以现金形式将 2010 年度，注入资产累计
差额部分补偿给上市公司。具体实施时间为 实现净利润-609 万元，中审亚
上市公司相应年度的年度报告公开披露后的 太会计师事务所已对圣君科
20 个工作日内实施。5）、如圣君科技、贝特 技、贝特维奥、鑫茂科技园公
维奥、科技园公司的财务报告被出具标准无 司财务报告出具了标准无保
保留意见以外的审计意见，则相应公司该年 留的审计意见，鑫茂集团 2010
度实现的利润不计入本次注入资产实现的净 年度注入资产业绩承诺未能
利润总额，鑫茂集团按照剔除该相应公司实 完成。鑫茂集团将于 2010 年
现净利润之后的注入资产实现净利润数额与 度报告披露后的 20 个工作日
上述第 1、2 条确定的承诺金额之间的差额予 内，以现金形式将差额部分补
以现金补足。 偿给上市公司。
发行时所作承
无 无 无
诺
其他承诺（含
无 无 无
追加承诺）
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 亏 损
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） -3,800.00 -994.00 下降 -282.29%
基本每股收益（元/股） -0.1299 -0.0340 下降 -282.06%
1、公司科技园房产销售受到地产宏观调控政策的严重影响，
销售持续低迷。加之受制于从紧的货币政策，下属地产公司财务
成本大幅增加，对公司本报告期经营业绩产生严重负面影响。
业绩预告的说明 2、新能源产业中风电场项目受融资进度影响仍处于在建状态，
受其影响风电叶片生产及销售进度延缓，各项成本费用相对较高，
亦对公司本期业绩产生较大负面影响。
3、公司系统集成、安防产业由于受行业周期影响，承接工程
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项目多集中在下半年确认收入，本报告期利润贡献较小。
4、公司光通信、软件等高科技产业经营情况稳定并有一定增
长，经营环境正常，未发生重大变化。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 01 月 20 日 无 电话沟通 渤海证券 公司整体经营情况。
2011 年 03 月 22 日 无 电话沟通 新时代证券 公司整体经营情况。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 173,808,835.97 25,987,170.90 194,377,016.62 28,351,035.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,248,199.00
应收账款 75,660,032.14 41,248,488.62 102,917,904.88 42,370,905.28
预付款项 109,771,065.90 5,179,254.46 68,421,853.69 5,179,254.46
应收保费
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应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 4,080,000.00 2,040,000.00
其他应收款 32,401,010.35 101,646,329.28 33,323,093.08 83,006,898.97
买入返售金融资产
存货 891,451,600.10 9,176,274.32 900,518,991.93 9,841,639.59
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,283,092,544.46 187,317,517.58 1,301,807,059.20 170,789,733.45
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 70,128,921.00 647,694,096.00 68,413,164.62 645,978,339.62
投资性房地产 74,193,699.75 45,703,313.21 74,648,302.52 46,096,222.31
固定资产 523,750,830.58 246,472,630.62 531,915,013.99 250,158,836.19
在建工程 382,080,531.41 283,217.00 380,581,668.08 193,800.00
工程物资 147,963.60 147,963.60
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 100,266,133.33 22,867,748.97 102,344,829.47 23,056,792.80
开发支出 141,080.00 141,080.00
商誉
长期待摊费用 17,171,963.92 17,004,489.56
递延所得税资产 32,665,976.85 27,487,336.66 32,665,976.85 27,487,336.66
其他非流动资产
非流动资产合计 1,200,547,100.44 990,508,342.46 1,207,862,488.69 992,971,327.58
资产总计 2,483,639,644.90 1,177,825,860.04 2,509,669,547.89 1,163,761,061.03
流动负债：
短期借款 188,500,000.00 30,000,000.00 177,014,877.00 30,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 47,752,228.88 29,982,180.72
应付账款 466,617,490.61 24,139,890.39 496,476,175.56 26,376,075.85
预收款项 79,046,045.24 15,725,475.99 57,423,457.28 16,825,475.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,097,486.35 1,889,151.98 4,476,757.11 1,652,379.23
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应交税费 -91,385,105.08 -15,257,542.25 -82,792,696.66 -13,784,218.17
应付利息 627,182.80 627,431.04
应付股利 2,496.00 2,496.00 2,496.00 2,496.00
其他应付款 273,654,324.80 131,382,307.88 270,122,911.08 102,394,135.88
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 124,400,000.00 20,000,000.00 149,400,000.00 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,093,312,149.60 207,881,779.99 1,102,733,589.13 183,466,344.78
非流动负债：
长期借款 439,700,000.00 310,000,000.00 439,700,000.00 310,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,125,000.00 3,125,000.00
非流动负债合计 442,825,000.00 310,000,000.00 442,825,000.00 310,000,000.00
负债合计 1,536,137,149.60 517,881,779.99 1,545,558,589.13 493,466,344.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 292,497,816.00 292,497,816.00 292,497,816.00 292,497,816.00
资本公积 157,541,914.47 157,300,326.01 157,541,914.47 157,300,326.01
减：库存股
专项储备
盈余公积 39,464,167.72 34,673,764.18 39,464,167.72 34,673,764.18
一般风险准备
未分配利润 211,636,792.81 175,472,173.86 231,109,342.27 185,822,810.06
外币报表折算差额 -62,064.72 -62,064.72
归属于母公司所有者权益合计 701,078,626.28 659,944,080.05 720,551,175.74 670,294,716.25
少数股东权益 246,423,869.02 243,559,783.02
所有者权益合计 947,502,495.30 659,944,080.05 964,110,958.76 670,294,716.25
负债和所有者权益总计 2,483,639,644.90 1,177,825,860.04 2,509,669,547.89 1,163,761,061.03
4.2 利润表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 213,491,538.31 9,205,352.79 177,191,141.60 26,619,479.33
其中：营业收入 213,491,538.31 9,205,352.79 177,191,141.60 26,619,479.33
利息收入
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 226,520,466.79 23,311,745.37 184,167,719.70 34,352,029.04
其中：营业成本 171,714,348.58 5,348,449.16 143,124,866.58 16,919,979.27
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,836,805.09 407,216.25 5,459,615.89 1,462,160.03
销售费用 8,561,872.67 1,319,110.88 3,673,676.96 1,215,138.41
管理费用 28,996,823.04 9,724,762.72 23,850,876.26 9,632,657.20
财务费用 13,440,617.41 6,512,206.36 8,058,684.01 5,122,094.13
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,715,756.38 3,755,756.38 329,142.21 2,317,879.21
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-11,313,172.10 -10,350,636.20 -6,647,435.89 -5,414,670.50
列）
加：营业外收入 717,886.80 576,824.22 77,587.36
减：营业外支出 95,601.22 312,748.45
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-10,690,886.52 -10,350,636.20 -6,383,360.12 -5,337,083.14
号填列）
减：所得税费用 3,957,576.94 3,269,766.95
五、净利润（净亏损以“-”号填
-14,648,463.46 -10,350,636.20 -9,653,127.07 -5,337,083.14
列）
归属于母公司所有者的净
-19,472,549.46 -10,350,636.20 -11,636,915.56 -5,337,083.14
利润
少数股东损益 4,824,086.00 1,983,788.49
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0666 -0.0354 -0.0398 -0.0182
（二）稀释每股收益 -0.0666 -0.0354 -0.0398 -0.0182
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -14,648,463.46 -10,350,636.20 -9,653,127.07 -5,337,083.14
归属于母公司所有者的综
-19,472,549.46 -10,350,636.20 -11,636,915.56 -5,337,083.14
合收益总额
9
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归属于少数股东的综合收
4,824,086.00 1,983,788.49
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：天津鑫茂科技股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
203,612,853.87 8,151,599.26 109,471,165.27 25,898,760.77
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 197,700.00
收到其他与经营活动有关
24,290,917.84 77,115.15 78,495,512.15 251,808.26
的现金
经营活动现金流入小计 227,903,771.71 8,228,714.41 188,164,377.42 26,150,569.03
购买商品、接受劳务支付的
143,948,287.68 1,423,917.13 105,961,905.68 13,050,018.99
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
24,420,812.33 6,919,084.23 18,877,425.05 6,786,232.10
付的现金
支付的各项税费 12,334,538.48 1,347,117.76 10,686,721.71 1,454,243.26
支付其他与经营活动有关
29,914,963.48 5,513,688.03 60,625,700.41 4,295,811.60
的现金
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天津鑫茂科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
经营活动现金流出小计 210,618,601.97 15,203,807.15 196,151,752.85 25,586,305.95
经营活动产生的现金
17,285,169.74 -6,975,092.74 -7,987,375.43 564,263.08
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,750.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
34,610.07
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 45,360.07
购建固定资产、无形资产和
8,191,571.48 789,731.50 17,898,451.28 9,991,832.49
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 8,191,571.48 789,731.50 17,898,451.28 9,991,832.49
投资活动产生的现金
-8,191,571.48 -789,731.50 -17,853,091.21 -9,991,832.49
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 58,300,000.00 94,150,000.00 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
11,940,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 58,300,000.00 11,940,000.00 94,150,000.00 50,000,000.00
偿还债务支付的现金 71,814,877.00 6,510,000.00
分配股利、利润或偿付利息
15,946,901.91 6,539,040.01 13,614,251.88 5,116,362.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
200,000.00 37,979,563.00
的现金
筹资活动现金流出小计 87,961,778.91 6,539,040.01 20,124,251.88 43,095,925.00
筹资活动产生的现金
-29,661,778.91 5,400,959.99 74,025,748.12 6,904,075.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-13.03 -13.03
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -20,568,180.65 -2,363,864.25 48,185,268.45 -2,523,507.44
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天津鑫茂科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
加：期初现金及现金等价物
194,377,016.62 28,351,035.15 101,927,292.60 7,792,001.65
余额
因合并范围变化的现金影响 -46,021.25
六、期末现金及现金等价物余额 173,808,835.97 25,987,170.90 150,066,539.80 5,268,494.21
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
天津鑫茂科技股份有限公司董事会
董事长 杜克荣
2011 年 4 月 28 日
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