天津鑫茂科技股份有限公司

                           2017 年度监事会工作报告


    公司监事会根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，本着对全体
股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，列席了董事会会议和股
东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护
了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将2017年主要工作汇报如下：

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会监督职能，积极发挥监事
会应有的作用。

    一、报告期内监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开了 5 次监事会会议，具体内容如下：

    1、2017年3月9日，公司召开第七届监事会第九次会议，审议通过了《公司2016年度监
事会工作报告》、《公司2016年度报告及摘要》等五项议案，并发表如下意见：“监事会认为
董事会编制和审议天津鑫茂科技股份有限公司2016年年度报告的程序符合法律、行政法规
及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。

    2、2017年3月31日，公司召开第七届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司继续
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，并发表如下意见：“公司本次继续使用闲置募集
资金进行现金管理事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市
公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》的规定。公司使用部分闲置募集
资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的现金管理产品，有助于提高公司资金使用
效率，不存在影响募集资金项目建设的情形，符合公司和全体股东的利益，且相关决策程
序符合相关法律法规之规定。因此，监事会同意公司在总额不超过60,000万元人民币额度
范围内，继续使用部分闲置募集资金购买保本型现金管理产品，单个产品的期限不得超过
12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用”。
    3、2017年4月20日，公司召开第七届监事会第十一次会议，审议通过了《公司2017年
一季度报告》，并发表如下意见：“监事会认为董事会编制和审议天津鑫茂科技股份有限公
司2017年一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准
确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。

    4、2017 年 8 月 24 日，公司召开第七届监事会第十二次会议，审议通过了《公司 2017
年半年度报告》，并发表如下意见：“监事会认为董事会编制和审议天津鑫茂科技股份有限
公司 2017 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、
准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏”。

    5、2017 年 10 月 26 日，公司召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了《公司 2017
年三季度报告》，并发表如下意见：“监事会认为董事会编制和审议天津鑫茂科技股份有限
公司 2017 年三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、
准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏”。

    二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

    报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规及公司章程的有关规定，对公司依法运
作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期
内公司有关情况发表如下意见：

    1、公司依法运作情况
    2017 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司
董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司董事会决策程序
严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章
程》的相关规定和要求，建立了完善的法人治理结构和较为完善的内部控制制度。公司董
事、高级管理人员在履行职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利
益的行为。

    2、公司财务情况
    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和
审核，公司监事会认为：公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。
2017 年度财务报告真实客观反映了公司的财务状况和经营成果。

       3、公司关联交易情况
       2017 年度，公司发生的关联交易事项符合公司经营发展需要，关联交易决策程序符合
《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易决策制度》等相关规定。
关联交易定价公允，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的行为，符合公司和全体
股东整体利益。

       4、公司募集资金使用情况
       报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了有效的监督和检查，监事会认为公
司募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板
上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司《募集资金管
理制度》的规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在损害公司股东特别是中
小股东的利益的情形。

       5、对内部控制评价报告的意见
       监事会认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基
本原则，按照自身的实际情况，建立、健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公
司经营活动的正常进行，对经营风险起到了有效的控制作用。公司内部控制组织机构完整，
内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及有效监督。综
上所述，监事会认为公司内部控制评价报告能够客观、真实的反映公司的内部控制实施情
况。

       2018 年，监事会将继续严格按照国家相关法律法规、规范性文件及《公司章程》相关
规定，围绕公司经营工作，勤勉尽责，认真履行监督职能，强化服务意识，进一步促进公
司的规范运作，维护全体股东特别是中小股东的利益，促进公司持续、健康发展。



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                                                              2018 年 4 月 10 日