国泰君安证券股份有限公司
                关于宜宾五粮液股份有限公司
     非公开发行股票持续督导之2018年培训情况报告



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为宜宾五粮液股份
有限公司（以下简称“五粮液”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》等相关规定以及五粮液的实际情况，认真履行保荐机构应
尽的职责，于 2019 年 3 月 1 日对五粮液的董事、监事、高级管理人员、中层以
上管理人员等相关人员进行了培训，本次培训的内容包括上市公司监管法律法规
培训、上市公司常见违法违规情形讲解及案例分析、上市公司再融资最新政策、
科创板重要条款解读等。具体情况汇报如下：

     一、本次培训的基本情况

    （一）培训人员

    国泰君安指派滕强先生具体负责本次培训工作。滕强先生为国泰君安并购融
资部执行董事，为五粮液非公开发行股票项目的保荐代表人，具备证券从业资格，
拥有丰富的投资银行从业经验。

    （二）培训对象

    本次现场培训的对象为五粮液董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人
员等。

    （三）培训时间

    本次培训的时间为2019年3月1日。

    （四）培训地点

    本次培训的地点为四川省宜宾市岷江西路 150 号宜宾五粮液股份有限公司

                                     1
五会议室。

    二、本次培训的主要内容

    培训小组通过现场授课的方式对五粮液的董事、监事、高级管理人员、中层
以上管理人员等相关人员进行培训。本次培训结合相关案例，从上市公司规范运
作、董监高行为规范、募集资金管理和使用、内幕信息管理等方面进行了讲解，
并对上市公司常见违法违规情形进行了讲解及案例分析；并结合最新法律法规，
对上市公司再融资及科创板相关政策进行分享。

    培训过程中，国泰君安讲解人员对参加培训人员提出的各项问题进行了讲解，
并与参加培训人员就其关心的部分重点问题进行了详细的讨论。现场培训后，为
了进一步加强培训效果，国泰君安培训小组向培训对象提供了讲义课件等学习资
料以供自学，并组织了培训考题以帮助培训对象对培训内容进行检测。

    三、本次培训的成果

    通过此次培训授课，五粮液的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人
员等人员加深了对中国证监会和深圳证券交易所相关法律、法规及最新监管政策
的了解和认识，强化了其作为上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管
理人员在公司规范运作、募集资金管理和使用、内幕信息管理等方面所应承担的
责任意识和义务意识。本次培训有助于进一步提高五粮液规范运作水平。

    本次培训严格遵守《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》中关于相关人
员进行培训的规定，实现了培训的目标，达到了预期效果。




    （以下无正文）




                                  2
   （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于宜宾五粮液股份有限公
司非公开发行股票持续督导之 2018 年培训情况报告》之签章页）




      保荐代表人：
                          滕强                刘启群




                                              国泰君安证券股份有限公司


                                                    2019 年 3 月 15 日