重要提示：公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司本季度财务会计报告未经审计。 第一节、公司基本情况 一、公司股票上市交易所，股票简称和股票代码 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：茂化永业 股票代码：000861 二、公司董事会秘书及董事会证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真及电子信箱 公司董事会秘书：王洪信 联系地址：广东省茂名市环市西路61号 联系电话：0668—2327411—8888 传真：0668—2326412 电子邮箱：mmyongye @pub.maoming.gd.cn 证券事务代表：刘云燕 联系地址：广东省茂名市官山西路21号 联系电话：0668—2286717 传真：0668—2326412 三、主要财务数据和指标（合并） 表一 单位：元 项目 2002年1－9月 净利润（元） 4,417,707.37 扣除非经常性损益后的净利润（元） 4,498,702.43 全面摊薄每股收益（元/股） 0.04 全面摊薄净资产收益率（％） 1.98 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（％） 2.02 注：本年度公司非经营性损益构成如下（单位：元） 项目 金额 补贴收入 4,559.00 营业外收支净额 －85,554.06 合计 －80,995.06 表二 财务指标 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益（不含少数股东权益） 223,188,879.42 218,771,172.05 每股净资产（元） 2.01 2.95 调整后每股净资产（元） 1.88 2.84 第二节 股本变动和主要股东持股情况 一、 股本变动情况 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化。 二、截止报告期末，公司股东总数为12085户。 三、报告期末公司前十名股东的持股情况 股 东 名 称 持股数量（万股） 报告期内增减变动数（万股） 占总股本的比例(％) 广东省茂名市国有资产管理局 2928.82 0 26.33 中石化茂名石油化工公司 507 0 4.56 广东省茂名信托投资有限公司 90.1 0 0.81 广东省茂名市化学工业总公司 69.8 0 0.63 刘少权 66.2 0 0.60 广东省茂名市兴达发展总公司 57.5 0 0.52 广东省茂名市工业开发公司 52.7 0 0.47 茂名永业(集团)股份有限公司工会持股会 52 －20 0.46 蔡叶美 41.3 －1 0.37 李福熙 38.8 ＋38.8 0.35 说明： （1）、持股5％以上的股东只有茂名市国有资产管理局，共持有2928.82万股，占总股本的26.33％，其所持股份代表国家持有，在报告期内无变动、无质押、无冻结或托管。 （2）、茂名永业(集团)股份有限公司工会持股会、刘少权、蔡叶美和李福熙所持股份为流通股，其余股东持有的均为法人股。 （3）、前10名股东中的法人股东之间不存在关联关系，三名自然人股东（流通股）之间是否有关联关系不详。 （4）、前10名股东中无外资股东和战略投资者或一般法人参与配售新股的股东。 3、公司第一大股东是广东省茂名市国资局，因机构改革现已并入茂名市财政局，属于行政管理部门，法定代表人为曾献优；2002年2月6日，茂名市财政局与深圳市中智投科技有限公司签定了股权转让协议，将持有公司的1952.55万股国有股权一次过转让给深圳市中智投科技有限公司。目前股权转让的审批手续仍在办理中。公司已于2002年2月8日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了提示性公告。 第三节、经营情况阐述与分析 一、 报告期内公司经营情况、所涉及主要行业的重大变化 受轮胎橡胶行业的影响，全国炭黑行业复苏缓慢、竞争激烈，加之下半年以来炭黑原料油价格大幅上升，导致公司报告期和今年1－9月主产品炭黑总产销量大幅下滑，库存和应收帐款增加；好在下属子公司的高岭土技改扩建项目完成后产销量大增，成为公司利润的主要来源。今年1－9月，累计生产炭黑14275吨，比去年同期下降18％；累计生产高岭土51161吨，比去年同期增加48.30％。累计经营收入12528万元，利润总额699.6万元。 二、公司投资情况 尾气综合治理——余热发电项目的进度和效益情况。该项目是2万吨/年软质新工艺炭黑节能技改工程的配套项目，是利用炭黑生产排出的尾气进行回收燃烧发电。项目总投资3642.41万元，可利用前次配股募集资金3109.4万元，差额533万元由企业自筹解决。报告期内累计投入募集资金2528万元用于该项目，已完成了尾气发电项目——余热发电项目一期工程建设，建成了尾气收集、锅炉燃烧、余热发电等装置，可满足目前实际生产炭黑量的尾气收集、发电需要。报告期内没有增加该项目投资，随着炭黑产量的逐步加大，将建设第二期工程。由于炭黑未能满负荷生产，影响了该项目的收益。 尚未投入的募集资金共计626.97万元全部存放在公司银行账户，用于计划投资项目。 三、报告期经营成果以及期末财务状况 1、 经营成果方面 表一 单位：元 项 目 报告期(7－9)月 2002年(1－6)月 变动率 原因 金 额 占利润总额比例 金 额 占利润总额比例 主营业务收入 44,439,715.30 80,842,300.85 主营业务利润 11,157,530.32 1273.95％ 25,891,058.00 423.03％ 850.93％ 成本上升幅度大，利润增加幅度小。 其他业务利润 －76,516.18 －8.74％ －13,143.53 －0.21％ －8.52％ 期间费用 10,265,209.62 1172.07％ 19,616,473.74 320.51％ 851.56％ 成本上升幅度大，利润增加幅度小。 投资收益 － － 补贴收入 － 4,559.00 0.07％ －0.07％ 营业外收支净额 60,013.75 6.85％ －145,567.81 －2.38％ 9.23％ 利润总额 875,818.27 6,120,431.92 净利润 268,301.79 4,149,405.58 表二 单位：元 项目 2002年1－9月 2001年1－9月 增减（％） 原因 主营业务收入 125,282,016.15 111,390,735.74 12.47 高岭土产销量增加。 主营业务利润 37,048,588.32 29,613,319.57 25.11 高岭土产销量增加。 净利润 4,417,707.37 9,131,830.23 －51.62 主营业务成本大幅上升。 2、 财务状况方面 单位：元 项目 报告期期末数 年初数 变动率 原因 金额(元) 占总资产中比例 金额(元) 占总资产中比例 货币资金 29,378,554.24 6.36％ 47,840,243.97 10.29％ －3.92％ 应收账款和存货增加。 应收账款 47,078,462.83 10.19％ 34,791,154.27 7.48％ 2.71％ 货款回笼速度较慢。 存货 46,949,762.06 10.17％ 35,881,699.14 7.71％ 2.45％ 部分产品有积压。 净资产 223,188,879.42 48.33％ 218,771,172.05 47.03％ 1.29％ 净利润增加。 总资产 461,836,040.28 465,142,414.04 3、 或有事项与期后事项：报告期内公司无重大诉讼、仲裁、重大对外担保事项，以及重大资产负债表日后事项。 4、 报告期内，公司没有发生重大资产收购及出售、企业并购行为。 5、 重要事项持续披露：报告期内，公司无重大关联交易、重大合同履行以及股东承诺事项。 四、报告期内没有做出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。 五、注册会计师为公司2001年度出具了标准无保留意见的审计报告，2002年半年度报告未经审计。 第四节、财务报告（未经审计） 一、 财务报表 表一：合并资产负债简表 编制单位：茂名永业(集团)股份有限公司 单位：万元 项目 年初数 报告期期末数 项目 年初数 报告期期末数 流动资产 14,190.92 14,798.63 流动负债 9,159.53 8,362.45 长期投资 160.19 160.19 长期负债 14,627.00 14,563.66 固定资产净值 27,580.47 29,551.08 负债合计 23,786.54 22,926.11 无形资产及其它资产 1,582.53 1,723.42 股东权益 21,877.12 22,318.89 资产总计 46,514.24 46,183.60 负债与所有者权益总计 46,514.24 46,183.60 表二：合并利润简表 编制单位：茂名永业(集团)股份有限公司 单位：万元 项 目 报告期（7－9月） 年初至报告期期末 主营业务收入 4,443.97 12,528.20 主营业务利润 1,115.75 3,704.86 其他业务利润 －7.65 －8.97 期间费用 1,026.52 2,988.17 投资收益 － － 营业外收支净额 6.00 －8.56 利润总额 87.58 699.63 所得税 38.40 166.27 净利润 26.83 441.77 二、会计报表附注： 1、与前一定期报告相比，本公司执行的主要会计政策、采用的会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。 2、本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告期无重大差异。 3、合并会计报表的编制方法：本季度合并会计报表编制方法和范围与前一定期报告一致，没有发生重大变化。 茂名永业(集团)股份有限公司 2002年10月25日
