海印股份：2017年第一次临时股东大会之法律意见书2017-08-08
北京大成（广州）律师事务所
关于广东海印集团股份有限公司
2017 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 之
法律意见书
北京大成（广州）律师事务所
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法律意见书
致：广东海印集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称《股东大会规则》）、《中华人民共和国律师法》、《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》等法
律、法规和规范性文件及《广东海印集团股份有限公司公司章程》（以
下简称《公司章程》）的有关规定，北京大成（广州）律师事务所（以
下简称“本所”）接受广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”
或“海印股份”）委托，指派戎魏魏律师、陈小嫚律师（以下简称“本
所律师”）出席并见证公司2017年第一次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并就相关问题出具法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审慎查阅了公司提供的以及本所律师
认为必要的与本次股东大会有关的文件资料，并对有关问题进行了必要
的核查和验证。在前述核查验证过程中，本所律师得到公司的如下承诺
及保证：公司向本所律师提供的文件、资料或信息（含文件资料上记载
的内容及签名或盖章）均真实、完整、有效，并无隐瞒、虚假或重大遗
漏，其中提供的文件或资料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件
与复印件一致。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随
其他需公告的信息一并向公众披露。
基于上述，本所律师根据相关法律、法规及规范性文件的要求，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司本次股
东大会出具法律意见如下：
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一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会由公司董事会决定召集，并于 2017 年 7 月 19 日
在《中国证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站和巨潮资讯网上刊
登了《广东海印集团股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会
的通知》（以下简称《股东大会通知》）。2017 年 8 月 3 日，公司董事会在
《中国证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站和巨潮资讯网上刊登
了《广东海印集团股份有限公司关于 2017 年第一次临时股东大会的提示
性公告》（以下简称《提示性公告》）。经核查，《股东大会通知》、《提示性
公告》载明本次股东大会的召开时间、股权登记日、召开地点、审议事项、
会议召开方式、会议出席对象、会议登记方法等事项。
（二）经本所律师核查，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结
合的方式召开：
1. 本次股东大会现场会议于 2017 年 8 月 7 日下午 14：50 在广东省广
州市越秀区东华南路 98 号海印中心 29 楼会议厅召开。
2. 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互
联网投票系统为股东提供了网络投票安排。其中，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2017 年 8 月 7 日 9：30-11：30 和 13：
00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间
为：2017 年 8 月 6 日 15：00 至 2017 年 8 月 7 日 15：00 期间的任意时间。
本次股东大会的会议时间、地点及其他事项与会议通知披露一致。经
本所律师核查，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代表
根据《股东大会通知》，本次股东大会的出席对象为股权登记日 2017
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年 7 月 28 日交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的持有公司股票的股东及其授权委托代理人。
1. 经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共
计 3 人，代表股份 1,171,187,422 股，占公司有表决权股份总数的 52.0557%。
2. 根据深圳证券信息有限公司统计并经海印股份核查确认，在网络投
票时间内通过网络投票系统投票的股东共计 7 人，代表股份 72,100 股，占
公司有表决权股份总数的 0.0032％。以上通过网络投票系统进行投票的股
东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。经本所律师核查，
本次股东大会不存在既参加网络投票又参加现场投票的股东。
3. 综合以上 1、2 两点，参加表决的股东、股东代表共计 10 人，代表
股份 1,171,259,522 股，占公司有表决权股份总数的 52.0589％。其中，参
加表决的中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东及
股东授权委托代表，下同）共 7 人，代表股份 72,100 股，占公司有表决权
股份总数的 0.0032％。
（二）列席会议的其他人员
除上述股东及股东代表出席本次股东大会外，公司董事、监事、高级
管理人员及公司聘请的见证律师列席会议。
经验证，上述人员均具备参加本次股东大会的合法资格。
三、关于本次股东大会召集人的资格
本次会议由公司董事会召集，2017 年 7 月 18 日公司第八届董事会第
三十三次临时会议审议通过《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的议
案》，公司于 2017 年 7 月 19 日在《中国证券报》、《证券时报》、深圳证券
交易所网站和巨潮资讯网上刊登了《广东海印集团股份有限公司第八届董
事会第三十三次临时会议决议公告》。
本所律师认为，召集人资格符合相关法律、法规及公司章程的规定，
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其资格合法有效。
四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式。
本次股东大会的现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东
及股东代表就列入本次股东大会审议事项的议案进行了表决，并在监票人
和计票人监票、验票和计票后，当场公布表决结果。
本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券
交易所互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的表
决权数和统计数。
据此，公司合并统计了现场会议和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会审议了以下议案，结果为：
1、审议通过《关于继续提请股东大会授权经营管理层全权办理超短
期融资券相关事宜的议案》
同意 1,171,217,002 股，占参与表决有表决权股份总数的 99.9964％；
反对 30,720 股，占参与表决有表决权股份总数的 0.0026％；弃权 11,800
股（其中，因未投票默认弃权 11,800 股），占参与表决有表决权股份总数
的 0.0010％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 29,580 股，占出席本次股东大会
的中小投资者有效表决权股份总数的 41.0264％；反对 30,720 股，占出席
本次股东大会的中小投资者有效表决权股份总数的 42.6075％；弃权 11,800
股（其中，因未投票默认弃权 11,800 股），出席本次股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 16.3662％。
2、审议通过《关于为控股子公司珠海市澳杰置业有限公司提供担保
的议案》
同意 1,171,195,922 股，占参与表决有表决权股份总数的 99.9946％；
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反对 58,080 股，占参与表决有表决权股份总数的 0.0050％；弃权 5,520 股
（其中，因未投票默认弃权 5,520 股），占参与表决有表决权股份总数的
0.0005％。
其中，中小投资者表决结果为：同意 8,500 股，占出席本次股东大会
的中小投资者有效表决权股份总数的 11.7892％；反对 58,080 股，占出席
本次股东大会的中小投资者有效表决权股份总数的 80.5548％；弃权 5,520
股（其中，因未投票默认弃权 5,520 股），占出席本次股东大会的中小投资
者有效表决权股份总数的 7.6560％。
五、结论意见
通过现场见证，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序及表
决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定；出席会议的人员及本次股
东大会的召集人具有合法有效的资格；表决程序和表决结果均真实、合法、
有效。
本法律意见书正本叁份，经本所负责人和经办律师签字，并加盖本所
公章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京大成（广州）律师事务所关于广东海印集团
股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京大成（广州）律师事务所
负责人： 经办律师：
卢跃峰 戎魏魏
陈小嫚
年 月 日
