中国石化扬子石油化工股份有限公司二零零一年年度报告 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 中国石化扬子石油化工股份有限公司董事会 二ΟΟ二年四月二日 目录 一、公司简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、公司的其他有关资料 十二、备查文件目录 一、公司简介 1、公司的法定中文名称： 中国石化扬子石油化工股份有限公司 中文缩写： 扬子石化 公司的法定英文名称： SINOPEC YANGZI PETROCHEMICAL CO., LTD. 英文缩写： YPC 2、公司法定代表人： 马志平先生 3、公司董事会秘书： 吴鹏鸣先生 联系地址： 南京高新技术产业开发区16 幢B 联系电话： 025-7787735/7787739 传真： 025-7787755 电子信箱： DMS@YPC.COM.CN 4、公司注册地址及办公地址： 南京高新技术产业开发区16 幢B 邮政编码： 210061 公司国际互联网网址： http://www.ypc.com.cn/ 公司电子信箱： DMS@YPC.COM.CN 5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点： 公司董事会秘书室 6、公司股票上市交易所： 深圳证券交易所 股票简称： 扬子石化 股票代码： 000866 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度实现的经营指标情况（单位：人民币元） 项目 2001年度 利润总额 35,040,087.57 净利润 35,040,087.57 扣除非经常性损益后的净利润 -4,369,960.89 主营业务利润 536,289,069.97 其他业务利润 49,520,956.10 营业利润 50,867,991.54 投资收益 补贴收入 营业外收支净额 -15,827,903.97 经营活动产生的现金流量净额 1,029,432,651.06 现金及现金等价物净增加额 78,824,014.60 注：扣除的非经常性损益的总金额为39,410,048.46,具体项目及金额构成如下： 项目 金额 固定资产盘盈 13,601,822.00 处理固定资产净损益 18,221.59 固定资产盘亏 -1,585,083.82 处理流动资产净损益 55,237,952.43 协议解除劳动合同补偿费 -14,388,010.00 防洪安保基金 -14,416,822.82 其他 941,969.08 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项目 2001年 2000年 主营业务收入 12,812,295,143.72 15,378,499,163.29 净利润 35,040,087.57 650,919,944.36 总资产 11,790,102,040.72 10,602,231,855.02 股东权益（不含少数股东权益） 5,216,644,732.06 5,181,402,725.52 每股收益（按净利润全面摊薄计算） 0.02 0.28 每股收益（按净利润加权平均计算） 0.02 0.28 每股收益（按扣除非经常性损益后 的净利利润全面摊薄） -0.0019 0.28 每股收益（按扣除非经常性损益后的 净利润加权平均） -0.0019 0.28 每股净资产 2.24 2.22 调整后的每股净资产 2.19 2.17 净资产收益率（%，按净利润全面摊薄 计算） 0.67 12.51 净资产收益率（%，按净利润加权平均 计算） 0.67 12.62 每股经营活动产生的现金流量净额 0.44 0.51 项目 1999年 主营业务收入 9,223,912,519.66 净利润 485,089,181.03 总资产 11,093,233,862.97 股东权益（不含少数股东权益） 4,763,398,151.16 每股收益（按净利润全面摊薄计算） 0.21 每股收益（按净利润加权平均计算） 0.21 每股收益（按扣除非经常性损益后 的净利利润全面摊薄） 0.22 每股收益（按扣除非经常性损益后的 净利润加权平均） 0.22 每股净资产 2.04 调整后的每股净资产 1.97 净资产收益率（%，按净利润全面摊薄 计算） 10.18 净资产收益率（%，按净利润加权平均 计算） 10.46 每股经营活动产生的现金流量净额 0.32 （三）按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算的2001 年报告期利润的净资产收益率和每股收益（利润表附表）。 项目 金额 净资产收益率（%） 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 536,289,069.97 10.28 10.32 营业利润 50,867,991.54 0.98 0.98 净利润 35,040,087.57 0.67 0.67 扣除非经营损益后的净利润 -4,369,960.89 -0.10 -0.10 项目 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.23 0.23 营业利润 0.02 0.02 净利润 0.02 0.02 扣除非经营损益后的净利润 -0.0019 -0.0019 注： 主要财务指标计算方法： （1）全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产 （2）全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数 （3）加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下： ROE=P/Eo+NP÷2+Ei×Mi÷Mo－Ej×Mj÷Mo 其中：P 为报告期利润；NP 为报告期净利润；Eo 为期初净资产；EI 为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产；Mo 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。 （4）加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下： EPS=P/So+SI+Si×Mi÷Mo－Sj×Mj÷Mo 其中：P 为报告期利润；So 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购或缩股等减少股份数；Mo 为报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 （5） 每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股份总数 （6） 调整后的每股净资产=（年度股东末权益－三年以上的应收款项净额－待摊费用－待处理（流动、固定）资产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负数余额）/年度末普通股股份总数 （7）每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数 （四）报告期内股东权益变更情况（单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 2,330,000,000 2,150,614,279.44 261,107,664.13 本期增加 201,918.97 7,008,017.52 本期减少 期末数 2,33,000,000 2,150,816,198.41 268,115,681.65 变动原因 专项拨款形成 利润分配 固定资产转入 项目 其中法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 102,535,419.52 439,680,781.95 5,181,402,725.52 本期增加 3,504,008.76 28,032,070.05 35,242,006.54 本期减少 期末数 106,039,428.28 467,712,852.00 5,216,644,732.06 变动原因 利润分配 利润分配 利润分配 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：万股 本次 本次变动增减（+，－） 变动前 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 本次 转股 变动后 一、未上市流通股份 198,000 198,000 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 198,000 198,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 198,000 198,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 35,000 35,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 三、股份总数 233,000 233,000 2、股票发行与上市情况 公司于1998 年4 月募集设立时发行3.5 亿人民币普通股，之后至本报告期末没有进行股票发行，股份总数及结构未有变动。 （1）公司于1998 年4 月2 日公开发行人民币普通股31,500 万股，发行价格4.20元/股，并于1998 年5 月12 日在深圳证券交易所上市。 （2）公司于1998 年4 月2 日发行社会公众股的同时向内部职工配售3,500 万股公司职工股，价格4.20 元/股，于1998 年5 月12 日在深圳证券结算有限公司（现为中国证券登记结算有限公司深圳分公司）托管，1998 年11 月12 日上市，其中公司高级管理人员所持30,690 股暂时冻结。 （二）股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为153919 户。 2、报告期末公司前10 名股东持股情况 序号 股东名称 年末持股数（股） 占总股本（%） 1 中国石油化工股份有限公司 1,980,000,000 84.98 2 普丰证券投资基金 1,602,317 0.07 3 郭淑荣 806,891 0.03 4 普华证券投资基金 800,000 0.03 5 济南英大国际信托投资有限责任公司 592,551 0.03 6 夏伟玮 532,300 0.02 7 刘光明 500,000 0.02 8 曾连彩 500,000 0.02 9 肖丽卿 450,100 0.02 10 国泰君安证券股份有限公司 408,200 0.02 注：上述股东间无关联关系。 3、公司控股股东情况 （1）控股股东：中国石油化工股份有限公司（简称“中国石化”） （2）法定代表人：李毅中 （3）注册资本：867 亿元 （4）成立日期：2002 年2 月25 日 （5）公司概况： 中国石油化工股份有限公司是中国首家在香港、纽约、伦敦、上海四地上市且上、中、下游业务高度一体化的世界级能源化工公司。按经营收入计，中国石化是中国最大的上市公司（资料来源：《财富》杂志中文版，2002 年1 月，总第37 期）。 中国石化是中国和亚洲最大的汽油、柴油、航煤和大部分其他主要石油产品、分销和营销商。中国石化同时是中国最大的石化产品生产商。主要石化产品包括：合成树脂、合成纤维单体及聚合物，合成纤维、合成橡胶、化肥以及中间石化产品。中国石化还是中国原油及天然气的第二大勘探、开发和生产商。 （6）股权结构： 股东类别 持股数（万股） 所占比例（%） 1、国家股 6,712,195 77.42 其中：中国石油化工集团公司 4,774,256 55.06 2、已流通境外H 股 1,678,049 19.35 3、已流通境内A 股 280,000 3.23 总股本 8,670,244 100.00 （7）中国石化所持本公司股份报告期内无增减变化、无质押或冻结。 4、控股股东实际控制人情况 （1）控股股东的控股股东：中国石油化工集团公司（简称“中国石化集团”） （2）法定代表人：李毅中 （3）注册资本：1049 亿元 （2）公司概况： 中国石化集团是国家授权投资机构和国家控股公司，主要经营石油及天然气勘探和开采、炼油及石化生产、石油及石化产品的营销及分销、石油产品的进出口业务，以及其他相关业务。 中国石化集团成立于1998 年7 月，其前身为成立于1983 年的大型国有企业——中国石油化工总公司。2000 年，中国石化集团通过重组，将其石油石化的主营业务投入中国石化，中国石化集团继续经营的主要业务包括：经营石化集团保留的若干石化设施、规模小的炼油厂及零售加油站；提供钻井服务、测井服务、井下作业服务、生产设备制造及维修、工程建设服务及水电等共公用工程服务及社会服务。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持 股数量 马志平 男 54 董事长 2001.5.28－2004.5.28 1395 汤敏 男 59 副董事长 2001.5.28－2004.5.28 1395 吴元春 男 55 董事、总经理 2001.5.28－2004.5.28 1395 张耀华 男 71 董事 2001.5.28－2004.5.28 / 陈志龙 男 56 董事 2001.5.28－2004.5.28 1395 朱武军 男 55 董事、副总经理 2001.5.28－2004.5.28 1395 庞家盛 男 59 董事 2001.5.28－2004.5.28 1395 徐国斌 男 56 董事 2001.5.28－2004.5.28 1395 戴厚良 男 38 董事、副总经理 2001.5.28－2004.5.28 1395 陈汝灼 男 56 董事、副总经理 2001.5.28－2004.5.28 1395 朱国良 男 55 董事 2001.5.28－2004.5.28 1395 俞玉林 男 55 董事、总会计师 2001.5.28－2004.5.28 1395 陆东 男 38 董事 2001.5.28－2004.5.28 1395 张湘林 男 54 董事 2001.5.28－2004.5.28 1400 张大本 男 52 监事会主席 2001.5.28－2004.5.28 1395 王敏祥 男 57 监事 2001.5.28－2004.5.28 1395 陈霄中 男 50 监事 2001.5.28－2004.5.28 1395 刘国霞 女 49 监事 2001.5.28－2004.5.28 1395 肖良才 男 55 监事 2001.5.28－2004.5.28 1395 吴鹏鸣 男 34 董事会秘书 2001.5.28－2004.5.28 1395 姓名 年末持 年度报 股数量 酬总额 马志平 1395 汤敏 1395 / 吴元春 1395 张耀华 / / 陈志龙 1395 / 朱武军 1395 庞家盛 1395 / 徐国斌 1395 / 戴厚良 1395 陈汝灼 1395 朱国良 1395 / 俞玉林 1395 陆东 1395 / 张湘林 1400 张大本 1395 王敏祥 1395 陈霄中 1395 刘国霞 1395 肖良才 1395 吴鹏鸣 1395 注：①以上所列公司董事、监事、高级管理人员及任职、年龄等均为截止本报告期末的情况； ②报告期内公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股票的数量没有变动。 （二）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、公司对董事、监事和高级管理人员的报酬确定暂无特殊的政策，目前其报酬按本公司的薪酬制度、经济责任制等规定考核兑现。 2、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬的总额为138.76 万元，金额最高的前三名董事的年度报酬总额为35.63 万元，金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为28.91 万元。 3、现任董事、监事和高级管理人员年度报酬在10 万元以上的4 人；5—10 万元的15 人，5 万元以下的1 人。 5、副董事长汤敏先生、董事张耀华先生、陈志龙先生、庞家盛先生、徐国斌先生、朱国良先生、陆东先生不在本公司领取报酬。 （三）董事、监事和高级管理人员变动情况 报告期内，公司对首届董事会和首届监事会进行了换届，并对高级管理人员进行了重新聘任，公司董事、监事和高级管理人员没有发生变动。 公司第二届董事会由马志平先生、汤敏先生、张耀华先生、吴元春先生、陈志龙先生、朱武军先生、庞家盛先生、徐国斌先生、戴厚良先生、陈汝灼先生、朱国良先生、陆东先生、俞玉林先生、张湘林先生等14 人组成，马志平先生为董事长，汤敏先生为副董事长。 公司第二届监事会由张大本先生、王敏祥先生、陈霄中先生、刘国霞女士、肖良才先生等5 人组成，张大本先生为监事会主席。张大本先生、王敏祥先生、陈霄中先生为公司股东代表监事，刘国霞女士、肖良才先生为职工代表监事，由公司职工代表大会选举产生。 公司第二届董事会继续聘任吴元春先生为公司总经理，朱武军先生、戴厚良先生、陈汝灼先生为公司副总经理，俞玉林先生为公司总会计师，吴鹏鸣先生为公司董事会秘书。 （四）公司员工情况 截止报告期末（2001 年12 月31 日）： 1、公司在册员工10139 人； 2、公司拥有生产人员4741 人，销售人员401 人，工程技术人员3686 人，财务人员241 人，行政人员1385 人； 3、公司拥有硕士学位以上员工47 人，学士学位员工1424 人，大中专学历员工3242 人，高中(含技校)学历员工4266 人。大中专学历以上员工占在册员工总数的46%； 4、公司离退休职工521 人。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规定和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构建设，规范公司运作，公司目前治理情况如下： 1、股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有与大股东平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；能够严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，并正在建立股东大会议事规则；公司关联交易公平合理。 2、控股股东与上市公司 控股股东依法行使出资人的权利，没有超越股东大会、董事会和监事会直接干预公司的决策和经营活动，没有损害公司和其他股东的权利；公司与控股股东实行人员、资产、财务、机构和业务分开，各自独立核算和运作，独立承担责任和风险。 3、董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；董事会认真履行法律、法规和公司章程规定的职责；各位董事能够以负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在建立独立董事制度，完善董事会议事规则，和进一步改善董事会成员构成。 4、监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；监事会建立了监事会议事规则；各位监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、绩效评价和激励约束机制 公司正积极着手建立董事、监事及高级管理人员的绩效评价和约束机制；公司严格按照有关程序聘任经理人员，符合法律、法规的规定。 6、利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。 7、信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定披露控股股东的详细资料和股份变动情况；公司正在建立和完善信息披露制度。 （二）独立董事情况 公司目前有一位具有独立性的非执行董事张耀华先生,但还没有严格设立独立董事。公司将按照中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，在即将召开的2001 年度股东大会上选举独立董事，使独立董事人数在2002年6 月30 日前达到2 名,其中1 名为会计专业人士。 六、股东大会情况简介 报告期内公司召开了一次股东大会，即2000 年度股东大会。出席大会的股东（或股东授权代理人）共32 人，代表公司股份1,980,449,775 股，占公司已发行股份总数的84.9978%，超过公司股份总数的二分之一，符合公司《章程》和《中华人民共和国公司法》规定的要求。本次会议通知刊登于2001 年4 月13 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，会议于2001 年5 月28 日上午9:00 在江苏省南京市大厂区扬子宾馆会议厅举行。 会议逐项审议并以投票方式表决通过了以下7 项议案： 1、同意公司2000 年度董事会工作报告 赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 2、同意公司2000 年度监事会工作报告 赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 3、同意公司2000 年度财务决算报告 赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 4、同意公司2000 年度利润分配方案 经江苏天衡会计师事务所有限公司审计， 2000 年度公司实现净利润647,745,374.43 元。按照公司章程，以本年度净利润为基数，提取10%的法定盈余公积计64,774,537.44 元，提取10%的法定公益金计64,774,537.44 元，加上年初未分配利润198,544,826.47 元，年末可供股东分配的利润合计为716,741,126.02 元。公司以2000 年末本公司总股本233,000 万股为基数，向全体股东每10 股派送现金红利1.20元（含税），共计279,600,000.00 元，余437,141,126.02 元结转下一年度分配。 赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%； 5、同意关于续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司会计师的议案 赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 6、同意关于公司董事会换届工作的议案，选举产生以下14 人为公司第二届董事会董事： 马志平先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 汤敏先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 张耀华先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 吴元春先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 陈志龙先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 朱武军先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 庞家盛先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 徐国斌先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 戴厚良先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 陈汝灼先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 朱国良先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 陆东先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 俞玉林先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 张湘林先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 7、同意关于公司监事会换届工作的议案，选举产生以下3 人为公司第二届监事会股东代表监事： 张大本先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 王敏祥先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 陈霄中先生，赞成1,980,449,775 股，占出席大会股东（或股东授权代理人）所代表股份数的100%。 本次股东大会经北京竞天公诚律师事务所孔晓燕律师见证，并出具了法律意见书。孔晓燕律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，出席本次股东大会的人员资格、表决权的行使及计票、监票程序和股东大会通过的各项决议合法有效。 本次股东大会决议公告刊登于2001 年5 月29 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 七、董事会报告 （一）主营业务的范围及其经营状况 本公司为我国特大型石油化工企业,主营业务为石油炼制及烃类衍生物的生产、加工和销售。公司年产聚酯原料、聚烯烃塑料、基础化工原料和成品油等四大类产品400多万吨。 2001 年，公司处在严峻的市场环境中，加上控制原油加工量和周期性停车大检修的因素，生产经营遇到前所未有的困难，主营业务大幅度低于预期。 全年加工原料总量530.54 万吨，同比减少9.90%，其中：加工原油431.85 万吨（管输原油312.21 万吨，进口原油98.23 万吨，海洋原油21.41 万吨），同比减少12.03%，而且所配置到的外部资源的总体品质不如上一年。 全年商品总产出437 万吨，同比减少10.85%。2001 年公司主要产品产量分别为：乙烯40.55 万吨、丙烯19.17 万吨、丁二烯5.8 万吨，聚乙烯15.94 万吨、聚丙烯20.32万吨，苯26.13 万吨、对二甲苯48.36 万吨、邻二甲苯15.37 万吨，PTA 67.29 万吨、乙二醇19.55 万吨、环氧乙烷6.38 万吨，汽油30.43 万吨、柴油105.02 万吨、航煤10.91 万吨，除环氧乙烷外，同比都有不同程度的下降。 全年共销售产品442.87 万吨，实现销售收入1,281,230 万元，同比减少16.69%；实现利润3,504 万元，净利润3,504 万元，同比呈大幅度下降。 以下列表说明本公司2001年主要产品在本公司全年主营业务收入和主营业务利润所占百分比： 主要产品 销售量（万吨） 占主营业务收入比例（%） 一、聚酯原料 PTA 70.86 23.09 乙二醇 19.65 6.24 二、聚烯烃塑料 聚乙烯 16.10 7.24 聚丙烯 20.17 8.03 三、基础化工原料 丁二烯 5.47 1.70 环氧乙烷 6.37 3.26 醋酸 2.81 0.74 苯 26.31 5.33 邻二甲苯 15.32 4.07 对二甲苯 4.08 1.22 四、石油产品 汽油 30.84 5.91 柴油 105.61 18.14 航煤 9.46 1.69 液化气 18.53 3.42 五、其他 91.29 9.92 合计 442.87 100 主要产品 占主营业务利润比例（%) 一、聚酯原料 PTA 19.42 乙二醇 29.50 二、聚烯烃塑料 聚乙烯 12.53 聚丙烯 15.42 三、基础化工原料 丁二烯 9.46 环氧乙烷 28.64 醋酸 0.44 苯 1.57 邻二甲苯 -4.02 对二甲苯 -3.17 四、石油产品 汽油 6.64 柴油 -29.2 航煤 -4.84 液化气 8.44 五、其他 9.17 合计 100 2001 年，在全部销售产品中，PTA 、柴油等2 个产品的销售收入分别超过公司全年主营业务收入的10%； 乙二醇、环氧乙烷等2 个产品的主营业务利润分别占主营业务利润总额的10%以上，其全年的销售收入、产品销售成本、毛利率如下所列： 产品名称 销售收入（万元） 产品销售成本(万元) 毛利率(%) PTA 295,801.04 281,744.25 4.75 柴油 232,449.45 235,689.98 -1.39 乙二醇 79,942.81 63,211.92 20.93 环氧乙烷 41,814.74 26,457.20 36.73 （二）本公司无全资附属企业及控股子公司，本公司唯一的参股公司——扬子巴斯夫有限责任公司尚处于建设期。 （三）主要供应商、客户情况 公司向前5 名供应商合计的采购金额占本年度采购总额的比例为77%，向前5名客户销售额合计占公司销售总额的比例为51%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 本公司2001 年的生产经营面临着诸多不利因素，主要表现在以下几个方面： 一是受全球经济增长趋缓的影响，国际原油价格下跌幅度超过预期，特别是“911事件”后，世界经济出现衰退，原油价格大幅下挫。布伦特原油2000 年的最高月度平均价曾达33.02 美元/桶，2001 年一度下跌到18 美元/桶左右。新加坡市场全年现货平均价为24.89 美元/桶，比2000 年的28.54 美元/桶下降12.8%。由此导致公司2000年底32 美元/桶的库存高价位进口原油结转2001 年消化，对全年效益带来很大压力。 二是国际成品油价格随原油价格不断下跌，新加坡成品油市场价格一度严重扭曲，六、七、八三个月还曾出现成品油价格与原油价格倒挂的异常现象，由于全年大部分时间内国内成品油价格与新加坡市场价格挂钩，致使本公司成品油毛利大幅下挫，炼油处于亏损状态。 三是公司进行两年一次的停产大检修，以及原油加工量受到控制等因素，使公司成本上升，而有效生产时间以及投入和产出都相应减少，商品产出同比减少53.2万吨。 四是化工产品周期变化迟滞，市场仍处于景气低谷，产品价格一路下跌，而且降幅远大于原料价格的跌幅。2001 年国内石化产品平均价格同比下跌了18.5%，其中，本公司主导产品乙二醇的价格同比跌幅达19.92%、PTA 下跌11.08%、聚乙烯下跌10.78%，苯等产品价格已降到历史最低点。加上2000 年底库存高价位的中间产品、产成品在2001 年销售，严重影响了公司主营业务收入及利润。 公司针对以上问题和困难，群策群力，最大限度地消化减利因素,全力扭转被动局面。采取了以下措施： 1、夯实生产基础，用有限的时间和资源获得更多产出。公司以安稳长生产为基础，抓住原油资源不足的突出矛盾，千方百计采购各种中间物料，优化配置内外部两种资源，压缩大修时间，提高装置负荷，努力做大“蛋糕”。主产品投入产出率达到34.81%，同比提高了0.7 个百分点。乙烯产量同口径比较创出历史新记录，PTA、环氧乙烷、聚乙烯等6 种产品日均产量刷新历史最好水平。乙烯加工损失率等16 项指标再创历史最好水平。 2、调整产品结构。适应市场变化，适时调整环氧乙烷与乙二醇、乙醛与醋酸、对二甲苯与邻二甲苯、柴油与分子筛料、催化汽油与柴油、液化气与丙烯、专用料与通用料等产品结构，增产高效产品。环氧乙烷产量6.38 万吨达历史最高，催化裂化柴油收率同比提高了10 个百分点，7000F、J340 等塑料专用料牌号实现连续稳定生产，1700 吨乙醛新商品顺利出厂，实现零的突破。 3、积极开拓市场。供应上积极“保生产、保改造、降成本”，落实原油和中间原料资源，进口原油92.07 万吨，平均价格25.86 美元/桶；开辟新渠道，采用到岸结算等方式，采购重整料、石脑油、混合二甲苯、乙烯等中间原料65.13 万吨，化工轻油采购价格比中国石化平均互供价格低27.86 元/吨；通过招投标、货比三家、集中采购等手段，节约采购资金1.2 亿元。销售上适时调整市场策略和价格策略，在保证价格的基础上压库拓销；开辟了塑料区域销售网点，开展了乙二醇、丁二烯等产品的预销售。全年产销率达101%，主要化工产品直销率达85%；网上交易102 万吨，成交额30 亿元；应收账款余额比年初下降1.28 亿元。 4、大力推进第二轮改造。全面完成了65 万吨乙烯改造当年投资计划，累计完成总投资计划的56.22%，并围绕新老装置分列运行等课题做了大量富有成效的工作。完成了第一套常减压从270 万吨/年改造到305 万吨/年的任务,并开车一次成功,经考核全面达到设计要求。完成了乙烯BA—103 裂解炉改造，单台能力从4.5 万吨/年提高到6 万吨/年。采用新工艺，顺利完成了芳烃4100#装置改造并一次开车成功，降低能耗25%。全年完成重整氢压机完善、PTA 压力离心机改造、聚丙烯造粒机改造等重大技改技措项目86 个，完成投资25.83 亿元。 5、加大科研开发和技术攻关力度。全年共完成聚丙烯管材专用料开发、裂解炉先进控制优化技术研究开发等技术攻关项目45 个、科研项目81 项。聚丙烯扩容技术开发与应用获中国石化集团科技进步一等奖，PTA 装置氧化单元工业调优、聚乙烯装置先进控制系统的开发与应用和PTA 富氧氧化工艺技术分获中国石化集团科技进步二、三等奖；中国石化“十条龙”攻关项目之一——PTA 成套技术开发取得了阶段性成果；HE302 国产化冷凝器通过中国石化集团技术鉴定；成功开发了气体脱硫废胺液处理的专利技术；全年申请专利40 项，获得专利13 项。获中国石化科技进步一等奖1 项、二、三等奖3 项。 6、大力压缩费用和开支。通过进一步强化预算管理，加强对生产经营过程的动态分析和控制，千方百计压缩开支，全年期间费用支出比计划减少2.14 亿元，制造费用、辅材消耗分别同比降低11.58%和16.6%。通过进一步强化成本管理，统一规范核算口径，在平均负荷率同比降低的情况下，全面达到中国石化现金操作费用指标，吨油现金操作费用、吨油完全成本、乙烯、乙二醇、聚丙烯现金操作费用同比降幅超过10%。通过进一步加强关联交易管理，做到规范运作。 7、强化专业管理。突出安全管理，实现安全生产“四连冠”。进一步加强了质量、环保、计量、设备等专业管理，完善厂际间计量手段，大力节水节电节汽，推进清洁生产。全年产品质量等级品率达到135.05%，同比提高2.27 个百分点；8 个下属单位通过了ISO9000 质量体系认证；设备完好率98.5%；外排污水合格率95.5%，资源综合利用创收1.1 亿元。进一步深化了三项制度改革，全年协议解除劳动合同151 人，有157 人试行了特薪。 （五）公司投资情况 1、募集资金投资情况 公司于1998 年4 月首次发行3.5 亿人民币普通股，募集资金143,800 万元，已全部按《招股说明书》计划投入芳烃装置技术改造项目和收购扬子公司化工厂项目，并于1998 年执行完毕。本报告期内公司未募集资金，也无募集资金的延续使用。 2、非募集资金投资情况 2001 年，公司通过自筹和贷款，共投资23.76 亿元。主要是： （1）加快推进了以65 万吨/年乙烯改造为重点的86 个重大技改技措项目。 乙烯改造工程，至2001 年底,累计完成投资额18.36 亿元，占总投资的40.88%；所有设计工作全部完成；进口设备、仪表和管道采购合同全部签定，国内设备采购基本完成；建安投资完成52.3%，土建、安装工程基本结束，工艺配管完成49.2%。整个工程进展顺利，力争2002 年8 月实现乙烯装置建成并中间交接。 800 万吨含硫原油改造工程，完成了第一套常减压装置由270 万吨/年到350 万吨/年的改造工程及部分公用工程的改造工作，完成了第二套常减压装置由300 万吨/年到450 万吨/年的改造项目的初步设计，工程累计投资1 亿元，预计2002 年10 月建成投产，以满足乙烯改造后的原料需求。 其他项目详见会计报表附注“在建工程”。 （2）按照合资经营合同的约定，公司在报告期内开始向本公司参股10%的扬子石化-巴斯夫有限责任公司注资，2001 年度已出资30,775.50 万元。该公司以60 万吨/年乙烯装置为核心的世界级石化工程，已于2001 年9 月28 日正式破土动工，预计2004 年底建成投运。 （六）公司财务状况、经营成果分析 项目 2001年(万元) 2000年(万元) 增减(%) 总资产 1,179,010 1,060,223 11.20 长期借款 145,226 0 股东权益 521,664 518,140 0.68 主营业务利润 53,629 142,367 -62.33 净利润 3,504 65,092 -94.62 项目 增减的主要原因 总资产 长期股权投资、长期借款、在建工程增加 长期借款 65 万吨乙烯改造借款 股东权益 本年实现利润增加盈余公积及未分配利润 主营业务利润 产品价格低，年初原油库存成本高，安排大检 修产品产量减少 净利润 主营收入降幅较大，而主营成本未同比例下降 （七）生产经营环境以及宏观政策法规变化对公司经营的影响 展望2002 年，本公司经营环境挑战与机遇并存。 从世界市场环境看，世界经济虽然出现了摆脱衰退的迹象，但依旧有许多不确定性，2002 年化工行业预计总体上仍将处在周期低谷，有望开始逐步恢复，市场的波动性可能加大。 从国内市场环境看，2002 年是中国加入WTO 的第一年，关税减让和市场准入已经正式启动。从2002 年1 月1 日起，原油关税从16 元/吨降为零，汽油关税从9%降到5%，主要化工产品的关税平均下降3 至4 个百分点，本公司主导产品：聚乙烯从16%降到14.2%，聚丙烯从16%降到10%-12.8%，PTA 从14%降到12.8%，乙二醇从12%降到8.8%。加上市场准入量的增加，国内石油石化产品的竞争将更加激烈，价格可能走低，对本公司的市场占有和销售收入有负面影响。 从本公司形势看，2002 年是公司应对新挑战、开创发展新局面至关重要的一年，任务非常繁重。技术改造进入关键阶段，65 万吨/年乙烯改造，新增聚乙烯、聚丙烯及第二套常减压改造即将在年内全面建成投产；生产经营形势复杂，新系列开车与老系列稳产不可偏颇，风险较大；挖潜增效的任务艰巨。 在分析严峻形势的同时，也应该看到公司面临的有利条件。首先是中国国民经济保持快速发展的好势头。2002 年，国家将继续实行以扩大内需为主的方针，继续实行积极的财政政策和稳健的货币政策，GDP 增长可望达到7%左右，这就为国内成品油和化工产品需求的增长创造了空间，为本公司扩大生产经营提供了可能。二是国家继续加大力度整顿规范市场秩序，打击走私和规范进口，将为本公司稳定经营创造良好的市场环境。三是中国入世在给本公司带来挑战的同时，也带来了机遇。入世有利于降低本公司原油和其它原料、物资的采购成本，有利于本公司加快改革步伐，提高竞争力。同时，从相关市场看，入世有利于刺激汽车的消费，有利于促进与出口有关的纺织等行业的发展，这将会进一步拉动成品油及化工化纤产品的市场需求，为本公司--国内最大的合纤单体生产商带来商机。四是本公司近年来大量的技术改造投入将于2002 年集中发挥效益，65 万吨乙烯改造等新一轮技改项目将于年度中期竣工投产，成为公司新的重要的经济增长点。 （八）公司2002年业务发展计划 2002 年，公司要坚持以市场为导向，以效益为中心，以安全稳定长周期生产为基础，积极应对入世变化，突出搞好65 万吨乙烯改造的竣工投产，强化安全、达标、成本三项管理，深化改革，不断创新，力争商品总量和销售创历史新水平，经济效益大幅增长。 重点抓好以下六个方面工作： 1、抓好资源配置，精心组织安稳长经济运行。精心组织，争取更多的资源配置量，抓好化工轻油等补充资源的采购，加大资源配置整体综合优化力度。加强生产组织和现场管理，确保全年安稳长满优生产，努力创出各套装置不停车稳定运行的新水平。按照“面向市场、效益优先”的原则，优化产品结构，大力增产适销对路、高附加值的产品。 2、抓好新一轮技术改造，确保一次开车成功。完成固定资产投资23.39 亿元，力争6 月、确保8 月乙烯改造建成中交，10 月二套常减压改造建成投产，确保改造装置一次开车成功，争取创出国内几大乙烯项目新一轮改造开车的一流水平。根据乙烯改造装置投产前、投产中、投产稳定后三个阶段的特点，全面落实生产运行方案，确保生产与改造平稳对接，实现生产与改造双赢。 3、以市场为导向，抓好供应和销售。按照“千方百计落实资源，保证生产，降低成本”的总要求，抓好供应工作，严把采购质量关，大力降低采购成本，加强网上交易，努力推行专家采购。强化市场意识、竞争意识、服务意识，灵活应对，扩大销售，产销率确保100%，直销率、上网交易率、市场占有率力争新突破。 4、抓好降本压费，大力挖潜增效。从投资、采购、生产、销售、财务管理等各个环节，全方位降低成本费用，提高经济效益。实行全面预算管理，加强费用控制，紧缩开支。进一步加强费用集中统一管理的力度，实行分级授权审批制度，从严从紧控制。加强资金管理，统筹平衡，降低财务费用。加强达标管理，狠抓节能降耗，全面完成各项经济技术指标。 5、深化改革，建立高效运营机制。从扁平化组织机构的发展方向考虑内部体制改革。加强劳动、人事、分配制度改革，进一步做好减员分流工作。引入劳动力市场价格，实行收入与岗位责任、绩效双挂钩，切实增强分配的激励约束作用。 6、加强技术攻关和科研开发，推进科技进步。抓好PTA 和乙二醇成套技术开发、高效催化剂和助剂的研究开发和塑料专用料开发，落实环氧乙烷装置扩能到10万吨/年的改造方案，完成64 项技改技措项目，紧紧围绕“降低成本、改进质量、增加品种、提高效益”的目标，积极推动科技进步，为公司发展提供持续有力的技术支撑。 （九）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 报告期内公司董事会共召开了6 次会议： 首届董事会第十三次会议于2001 年4 月11 日在扬子宾馆会议楼209 室召开，会议审议通过了以下事项： （1）通过《2000 年度总经理工作报告》； （2）通过《关于2000 年度资产盘盈盘亏报废处理的议案》； （3）通过《关于调整固定资产折旧基数和折旧年限的议案》； （4）通过《2000 年度利润分配预案》； （5）确定2001 年利润分配政策； （6）通过《2000 年度财务决算报告》； （7）通过《2000 年年度报告》及其摘要； （8）通过《关于董事会换届工作的议案》； （9）通过《关于续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司会计师的议案》； （10）通过《关于续聘竞天律师事务所为公司常年法律顾问的议案》； （11）通过关于召开2000 年年度股东大会的安排意见。 决议公告刊登于2001 年4 月13 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 第二届董事会第一次会议于2001 年5 月28 日在扬子宾馆209 会议室召开，会议审议通过了以下决议： （1）选举马志平先生为公司董事长； （2）选举汤敏先生为公司副董事长； （3）聘任吴元春先生为公司总经理； （4）根据总经理提名，聘任朱武军先生、戴厚良先生、陈汝灼先生为公司副总经理，俞玉林先生为公司总会计师； （5）聘任吴鹏鸣先生为公司董事会秘书。 决议公告刊登于2001 年5 月29 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 第二届董事会第二次会议于2001 年8 月15 日在公司大楼418 会议室召开，会议审议通过了以下决议： （1）通过《中国石化扬子石油化工股份有限公司2001 年中期报告》及其摘要； （2）公司2001 年中期不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 决议公告刊登于2001 年8 月16 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 第二届董事会第三次会议于2001 年9 月28 日在本公司办公楼418 会议室召开，会议审议通过了以下事项： （1）同意将本公司设计院固定资产与中国石化集团扬子石油化工有限责任公司部分道路资产进行等值置换； （2）同意在上述资产置换程序完成之前，本公司将上述设计院固定资产租赁给中国石化集团扬子石油化工有限责任公司的控股子公司——南京扬子石油化工设计工程有限责任公司； （3）公司拟严格按照有关法律法规，签订相关资产租赁协议，并抓紧办理资产置换的文件报批、资产评估等有关手续。 决议公告刊登于2001 年9 月29 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 第二届董事会第四次会议于2001 年11 月20 日在本公司办公楼418 会议室召开，会议审议通过了以下事项： （1）同意本公司租赁中国石化集团扬子石油化工有限责任公司生产能力为40000 标准立方米/小时（氧）和73500 标准立方米/小时（氮）的三套空分装置； （2）双方签订该等资产租赁协议书，明确权利义务，约定有关事项。 决议公告刊登于2001 年11 月21 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 第二届董事会第五次会议于2001 年12 月26 日在本公司办公楼418 会议室召开，会议按照中国证监会南京证券监管特派员办事处《关于加强应收大股东及其关联方款项清收工作的函》（宁证监函字[2001]38 号文）的要求，就公司对大股东及其关联方的应收款项的形成原因及其清收风险进行了客观分析，对非经营性应收款项明确了限期清收意见，并形成以下决议： （1）经清查，截止2001 年10 月31 日，我公司应收大股东及其关联方款项共涉及13 个单位，合计31046.60 万元。本公司认为，该等款项均在合理结算期内，收款风险很小。 （2）经清查，除上述款项外，本公司没有因借款、代垫款项、委托理财（经营）和管理等原因对大股东及其关联方形成应收款项，也不存在以资产抵偿大股东及其应收款项的情况。 （3）本公司将进一步加强对大股东及其关联方应收帐款的管理。加快资金周转，提高资金效率。 决议公告刊登于2001 年12 月27 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 董事会按照2000 年度股东大会的决议，实施了2000 年度利润分配方案，即以2000 年末总股本233,000 万股为基数，向全体股东每10 股派送现金1.20 元（含税），扣税后，个人股东实际每10 股派发现金红利0.96 元。 派息公告刊登于2001 年月日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》，股权登记日为2001 年7 月13 日，除息日为2001 年7 月16 日。 （十）公司2001 年度利润分配预案 经江苏天衡会计师事务所有限公司审计，2001 年公司实现净利润35,040,087.57元， 加上年初未分配利润439,680,781.95 元， 年末可供分配利润为474,720,869.52 元。按照公司章程，以本年度净利润为基数，提取10%的法定盈余公积计3,504,008.76 元，提取10%的法定公益金计3,504,008.76 元，则年末可供股东分配利润合计为467,712,852.00 元。 鉴于公司65 万吨/年乙烯改造等建设项目在2002 年进入投资高峰期，对现金的需求很大，公司董事会决定：2001 年度不向股东分配利润，也不进行公积金转增股本。年末未分配利润结转下一年度。 上述分配预案须提交2001 年度股东大会批准。 （十一）预计2002 年度利润分配政策 公司2002 年度将实施一次利润分配；2002 年实现净利润用于股利分配的比例不高于50%；2001 年度未分配利润用于下一年度利润分配的比例不高于50%；分配采用派发现金股息的方式。公司2002 年度暂无资本公积金转增股本或送红股计划。具体分配方案将由董事会根据公司实际情况制订，并经股东大会审议通过后执行。 八、监事会报告 1、报告期内公司监事会共召开3 次会议： 首届监事会第六次会议于2001 年4 月11 日在扬子宾馆206 会议室召开，5 名监事全部出席。会议审议通过了以下事项： （1）通过《2000 年度监事会工作报告》； （2）通过《关于监事会换届工作的议案》； （3）审核同意首届董事会第十三次会议拟审议的10 项议案。 第二届监事会第一次会议于2001 年5 月28 日在扬子宾馆206 会议室召开，5 名监事全部出席。会议一致通过如下决议： 推举张大本先生为本公司第二届监事会主席。 第二届监事会第二次会议于2001 年8 月15 日在公司大楼418 会议室召开，5 名监事全部出席。会议一致通过如下决议： 同意本公司第二届董事会第二次会议拟审议的以下议案： （1）《2001 年中期报告》及其摘要； （2）2001 年中期不进行利润分配及资本公积金转增股本。 2、报告期内公司监事会成员列席了公司各次董事会会议并出席了股东大会。监事会依据有关法律法规和公司《章程》赋予的职权，对董事会和经理班子独立行使了监督职能，对公司董事会执行股东大会情况和公司的依法运作情况、财务状况和公司高级管理人员的工作情况进行了全面监督。公司监事会认为： （1）公司在报告期内能够依法规范运作，决策程序合法；董事会能认真执行股东大会决议，切实维护股东权益；公司内部控制制度日益完善，目前正在按照中国证监会《上市公司治理准则》的要求，建立和完善公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露管理办法和关联交易管理办法等一系列公司治理方面的制度。 （2）公司全体董事和经理班子全体成员能够恪尽职守、勤奋敬业、积极进取，努力工作。公司高级管理人员在执行公司职务时没有发生任何违反法律法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。 （3）江苏天衡会计师事务所有限公司对公司2001 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。经监事会审定，公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，江苏天衡会计师事务所有限公司出具的审计报告真实、客观。 （4）报告期内各项关联交易公正、公平，按协议执行，未损害公司利益。 （5）报告期内，董事会批准了将本公司设计院固定资产与中国石化集团扬子石油化工有限责任公司部分道路资产进行等值置换的方案，并严格按照有关法律法规，开展了文件报批、资产评估等有关前期工作。此外，经董事会审议通过，报告期内公司对中国石化集团扬子石油化工有限责任公司生产能力为40000 标准立方米/小时（氧）和73500 标准立方米/小时（氮）的三套空分装置实施了租赁经营，以上经济行为合法合规，程序规范，有利于公司和股东的利益。 九、重要事项 1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 3、报告期内重大关联交易事项 本公司与各关联方的关联交易均本着公平交易的原则，以市场价格作为交易基础，以合同的方式明确各方的权利和义务。各项关联交易未对本公司的经营产生重大影响。2001 年主要关联交易如下： 原料供应：从中国石化管道储运公司采购管输原油521,328 万元； 公用工程：中国石化集团扬子石油化工有限责任公司向本公司提供水、电、汽、污水处理等合计85,035 万元； 后勤服务：中国石化集团扬子石油化工有限责任公司向本公司提供医疗、信息、工程、检修、运输服务等合计18,090 万元； 产品销售：供中国石化仪征化纤股份有限公司（主要为PTA、乙二醇）202,583万元；供各省市石油公司（汽油、柴油）332,120 万元。 4、2001 年9 月28 日，经本公司董事会审议批准，同意将本公司设计院固定资产与中国石化集团扬子石油化工有限责任公司部分道路资产进行等值置换。公司严格按照有关法律法规，办理了资产置换的文件报批、资产评估等有关手续。2001 年12 月29 日，资产评估结果获得了控股股东的审核确认（石化股份财产[2001]142 号文件）。公司将于2002 年6 月30 日前完成该等资产置换行为，并履行有关信息披露义务。 5、2001 年11 月20 日，经本公司董事会审议批准，同意本公司租赁经营中国石化集团扬子石油化工有限责任公司生产能力为40000 标准立方米/小时（氧）和73500标准立方米/小时（氮）的三套空分装置。有关决议公告刊登于2001 年11 月21 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 6、报告期内公司或5%以上股东承诺事项： (1)2001 年4 月13 日，公司在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登公司2001 年度利润分配政策：公司2001 年度拟以现金红利的方式进行一次利润分配，比例为可供股东分配利润的50%。由于公司2002 年65 万吨乙烯改造等建设项目进入投资高峰期，现金需求量大，为利于公司发展，公司董事会决定2001年度不向股东分配利润，也不进行公积金转赠股本。 （2）2001 年12 月26 日，公司董事会召开专题会议，就公司对大股东及其关联方应收款项的形成原因及清收风险进行了客观分析，对非经营性应收款项明确了限期清收意见。2001 年底，本公司已按照承诺完成了对大股东中国石化及其关联方中国石化集团扬子石油化工有限责任公司的两项合计1205.21 万元应收账款的清收工作。公司2001 年货款回笼状况良好，年末应收账款余额比年初下降了1.28 亿元。 7、报告期内公司无重大担保合同。 8、报告期内公司未委托他人进行现金资产管理，也无延续到本报告期内的现金托管事宜。 9、公司续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司财务审计机构。公司支付给江苏天衡会计师事务所有限公司2001 年度的审计报酬为88 万元。 10、报告期内公司、公司董事会及董事、高级管理人员均未发生受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 11、报告期内，公司实行协议解除劳动合同151 人，补偿总额1439 万元，该项费用已计入2001 年7 月份的成本费用。 12、本公司认真贯彻国家关于资源综合利用的方针，加大对环保项目的投资，资源综合利用工作取得了明显成效，2001 年公司资源综合利用项目创效1.1 亿元。根据《财政部、国家税务总局关于企业所得税优惠政策的通知》[财税字（94）001 号文]的精神，本公司2001 年申报减免所得税1650 万元。本公司2001 年实现利润3504 万元，应交所得税525.6 万元，由于上述免税收益的纳税调整因素，公司2001 年不需缴纳所得税。 十、财务报告 审计报告 天衡审字（2002）173 号 中国石化扬子石油化工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表、2001 年度利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 江苏天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师：狄云龙 中国·南京 2002 年3 月29 日 中国注册会计师：虞丽新 资产负债表 2001年12月31日 编制单位：中国石化扬子石油化工股份有限公司单位：人民币元 资产 注释 期末数 年初数 流动资产： 货币资金 1 488,753,463.78 409,929,449.18 短期投资 应收票据 2 334,830,775.75 385,974,343.58 应收股利 应收利息 应收帐款 3 380,567,061.79 509,474,243.38 其他应收款 4 33,169,843.33 40,875,122.84 预付帐款 5 341,547,931.78 340,843,094.89 应收补贴款 存货 6 1,948,795,533.75 2,108,137,885.06 待摊费用 7 39,962,934.51 16,590,832.58 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 3,567,627,544.69 3,811,824,971.51 长期投资： 长期股权投资 8 307,755,000.00 长期债权投资 长期投资合计 307,755,000.00 固定资产： 固定资产原价 9 17,166,531,863.65 16,551,957,945.77 减：累计折旧 9 11,408,699,000.08 10,359,829,731.40 固定资产净值 9 5,757,832,863.57 6,192,128,214.37 减：固定资产减值准备 固定资产净额 5,757,832,863.57 6,192,128,214.37 工程物资 在建工程 10 2,018,789,997.46 441,204,963.25 固定资产清理 固定资产合计 7,776,622,861.03 6,633,333,177.62 无形资产及其他资产： 无形资产 11 61,239,918.36 69,541,919.76 长期待摊费用 12 76,856,716.64 87,531,786.13 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 138,096,635.00 157,073,705.89 递延税项： 递延税款借项 资产总计 11,790,102,040.72 10,602,231,855.02 公司法定代表人：马志平 总会计师：俞玉林 会计机构负责人：闻方 资产负债表（续） 2001 年12 月31 日 编制单位：中国石化扬子石油化工股份有限公司 单位：人民币元 负债和股东权益 注释 期末数 年初数 流动负债： 短期借款 13 1,345,000,000.00 1,290,000,000.00 应付票据 14 400,000,000.00 应付帐款 15 371,516,249.91 373,002,581.62 预收帐款 16 159,198,560.81 131,208,565.72 应付工资 19,518,909.92 应付福利费 26,640,318.71 23,233,285.21 应付股利 279,600,000.00 应交税金 17 82,261,414.48 203,904,412.18 其他应交款 18 4,062,967.12 3,813,471.94 其他应付款 19 2,394,359,021.95 2,655,294,449.27 预提费用 20 2,090,735.50 6,382,100.00 预计负债 一年内到期的长期负债 154,632,197.07 其他流动负债 流动负债合计 4,804,648,178.40 5,121,071,063.01 长期负债： 长期借款 21 1,452,261,250.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 22 316,547,880.26 299,758,066.49 其他长期负债 长期负债合计 1,768,809,130.26 299,758,066.49 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 6,573,457,308.66 5,420,829,129.50 股东权益： 股本 23 2,330,000,000.00 2,330,000,000.00 资本公积 24 2,150,816,198.41 2,150,614,279.44 盈余公积 25 268,115,681.65 261,107,664.13 其中：法定公益金 106,039,428.28 102,535,419.52 未分配利润 26 467,712,852.00 439,680,781.95 股东权益合计 5,216,644,732.06 5,181,402,725.52 负债和股东权益总计 11,790,102,040.72 10,602,231,855.02 公司法定代表人：马志平 总会计师：俞玉林 会计机构负责人：闻方 利润及利润分配表 2001年度 编制单位：中国石化扬子石油化工股份有限公司 单位：人民币元 项目 注释 本年累计数 一、主营业务收入 27 12,812,295,143.72 减：主营业务成本 11,983,460,954.14 主营业务税金及附加 28 292,545,119.61 二、主营业务利润（亏损以“-"号填列） 536,289,069.97 加：其他业务利润（亏损以“-"号填列） 29 49,520,956.10 减：营业费用 46,878,833.82 管理费用 394,754,061.23 财务费用 30 93,309,139.48 三、营业利润（亏损以“-"号填列） 50,867,991.54 加：投资收益（损失以“-"号填列） 补贴收入 营业外收入 31 16,071,176.77 减：营业外支出 32 31,899,080.74 四、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 35,040,087.57 减：所得税 33 五、净利润（净亏损以“-"号填列） 35,040,087.57 加：年初未分配利润 439,680,781.95 其他转入 六、可供分配的利润 474,720,869.52 减：提取法定盈余公积 3,504,008.76 提取法定公益金 3,504,008.76 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 467,712,852.00 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 467,712,852.00 补充资料： 项 目 本年累计数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 4,780,000.00 5、债务重组损失 6、其他 项目 上年实际数 一、主营业务收入 15,378,499,163.29 减：主营业务成本 13,644,061,952.18 主营业务税金及附加 310,768,787.59 二、主营业务利润（亏损以“-"号填列） 1,423,668,423.52 加：其他业务利润（亏损以“-"号填列） 20,522,444.69 减：营业费用 58,893,106.16 管理费用 555,037,075.06 财务费用 77,235,454.28 三、营业利润（亏损以“-"号填列） 753,025,232.71 加：投资收益（损失以“-"号填列） 补贴收入 营业外收入 11,698,423.51 减：营业外支出 27,718,161.61 四、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 737,005,494.61 减：所得税 86,085,550.25 五、净利润（净亏损以“-"号填列） 650,919,944.36 加：年初未分配利润 198,544,826.47 其他转入 六、可供分配的利润 849,464,770.83 减：提取法定盈余公积 65,091,994.44 提取法定公益金 65,091,994.44 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 719,280,781.95 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 279,600,000.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 439,680,781.95 补充资料： 项 目 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 -87,754,513.14 5、债务重组损失 6、其他 公司法定代表人：马志平 总会计师：俞玉林 会计机构负责人：闻方 现金流量表 2001年度 编制单位：中国石化扬子石油化工股份有限公司 单位：人民币元 项目 注释 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 15,568,092,377.07 收到的税费返还 14,462,737.44 收到的其他与经营活动有关的现金 46,406,767.15 现金流入小计 15,628,961,881.66 购买商品、接受劳务支付的现金 12,892,390,729.11 支付给职工以及为职工支付的现金 423,450,771.29 支付的各项税费 971,864,018.11 支付的其他与经营活动有关的现金 34 311,823,712.09 现金流出小计 14,599,529,230.60 经营活动产生的现金流量净额 1,029,432,651.06 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 净额 32,795.61 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 32,795.61 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 1,523,187,629.67 投资所支付的现金 307,755,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 1,830,942,629.67 投资活动产生的现金流量净额 -1,830,909,834.06 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 2,725,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 7,389,285.55 现金流入小计 2,732,389,285.55 偿还债务所支付的现金 1,444,310,716.41 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 407,640,583.60 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 1,851,951,300.01 筹资活动产生的现金流量净额 880,437,985.54 四、汇率变动对现金的影响 -136,787.94 五、现金及现金等价物净增加额 78,824,014.60 公司法定代表人：马志平 总会计师：俞玉林 会计机构负责人：闻方 补充资料 注释 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 35,040,087.57 加：计提的资产减值准备 -9,116,862.75 固定资产折旧 1,054,633,033.03 无形资产摊销 8,302,001.40 长期待摊费用摊销 63,472,687.08 待摊费用减少（减：增加） 7,641,073.28 预提费用增加（减：减少） -4,426,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （减：收益） -32,795.61 固定资产报废损失 -12,002,164.16 财务费用 93,204,940.83 投资损失（减：收益） 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -451,862,613.80 经营性应收项目的减少（减：增加） 195,305,162.89 经营性应付项目的增加（减：减少） 49,274,101.30 其他 经营活动产生的现金流量净额 1,029,432,651.06 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 488,753,463.78 减：货币资金的期初余额 409,929,449.18 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 78,824,014.60 公司法定代表人：马志平 总会计师：俞玉林 会计机构负责人：闻方 资产减值准备明细表 2001年度 编制单位：中国石化扬子石油化工股份有限公司 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加 一、坏账准备合计 18,375,321.62 其中：应收帐款 17,749,210.91 其他应收款 626,110.71 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债权投资 三、存货跌价准备合计 10,861,324.90 其中：库存商品 原材料 10,861,324.90 四、长期投资减值准备 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 3,743,554.92 14,631,766.70 其中：应收帐款 3,117,444.21 14,631,766.70 其他应收款 626,110.71 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债权投资 三、存货跌价准备合计 5,373,307.83 5,488,017.07 其中：库存商品 原材料 5,373,307.83 5,488,017.07 四、长期投资减值准备 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司法定代表人：马志平 总会计师：俞玉林 会计机构负责人：闻方 中国石化扬子石油化工股份有限公司 会计报表附注 一、公司简介 中国石化扬子石油化工股份有限公司（以下简称公司）是经中国石油化工总公司(1997)资字323 号文、国家体改委体改生（1997）200 号文及中国证券监督管理委员会证监发字（1998）34 号文批准，由中国石化扬子石油化工公司（现已改制为中国石化集团扬子石油化工有限责任公司，以下简称扬子公司）独家发起，向社会公开发行人民币普通股35,000 万股，采用募集设立方式设立的股份有限公司。公司1998 年4 月24 日在南京高新技术产业开发区登记注册，注册资本贰拾叁亿叁仟万元整。经营范围：原油加工、石油制品、化学原料、化学制品、化学化纤、燃料、设备加工、制造、安装及销售；化工技术服务；工程建筑设计、承包、监理、咨询；仓储运输服务。公司法人营业执照注册号24977071-3。 2000年2月28日扬子公司将其所持公司的198,000 万股国有法人股(占公司股本总额的84.98%)转由中国石油化工股份有限公司持有,本次股份持有人的变更已经获得国家经济贸易委员会国经贸企改[2000]144 号文及国家财政部财管字[2000]34 号文批准。 二、公司主要会计政策、会计估计及其变更和会计差错的更正 1、会计准则和会计制度：公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其相关规定。 2、会计年度：以公历1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币：人民币。 4、记账基础和计价原则：以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：公司对所发生的非记账本位币经济业务，均采用业务发生日的市场汇价折合为记账本位币记账，期末外币账户余额按当日中国人民银行公布的基准汇价进行调整，计入当期损益；属于筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。 6、现金等价物的确定标准：是指公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 7、坏账损失核算方法 （1）坏账的确认标准为： A、因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的款项； B、债务人逾期未履行偿债义务，且有明显特征表明无法收回的款项。 （2）坏账损失的核算方法：采用备抵法核算； （3）坏账准备根据期末应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额采用账龄分析法按一定比例计提。公司根据债务单位实际财务状况、现金流量等情况确定的坏账准备提取比例如下： 账龄 提取比例 一年以内 - 一至二年 30% 二至三年 60% 三年以上 100% 8、存货核算方法 （1）公司存货包括原材料、在产品、自制半成品、产成品、低值易耗品等； （2）原材料、在产品、产成品按计划成本核算，按月结转原材料、在产品和产成品实际成本与计划成本的差异，将计划成本调整为实际成本； （3）低值易耗品采用领用时一次摊销法核算； （4）公司的存货采用永续盘存制； （5）存货跌价准备的确认标准和计提方法：期末对存货进行全面清查，由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧或销售价格低于成本等原因，使存货成本高于可变现净值的，按单个存货项目的可变现净值低于存货成本部分，计提存货跌价准备。可变现净值确定的依据为：在正常销售经营过程中，以预计售价减去预计成本和销售所必需的预计费用后的价值。 9、长期投资核算方法 （1）长期股权投资：在取得时按照确定的初始投资成本入账。 A、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下,或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上,但不具有重大影响,采用成本法核算。 B、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%，但有重大影响，采用权益法核算。 C、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50%以上（不含50%），或虽不足50%，但具有实质控制权的，根据重要性原则编制合并会计报表。 D、股权投资差额的摊销：采用权益法核算的长期股权投资,取得时的初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额,作为股权投资差额调整初始投资成本。股权投资差额摊销时,如合同规定了投资期限的按投资期限摊销;合同没有规定投资期限的,借方差额按不超过10 年的期限摊销,贷方差额按不低于10 年的期限摊销。 （2）长期债权投资： A、债券投资：取得时按实际成本作为初始投资成本入账。如取得的债券投资中包含已到付息期但尚未领取的债券利息，则单独核算，不作为初始投资成本。公司购买的长期债券，初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差额，作为债券溢价或折价，在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销。债券投资按期计算应收利息，计算的债券投资利息收入，经摊销债券溢价或折价后，计入当期损益。 B、其他债权投资：取得时按实际成本作为初始投资成本入账；按期计算应计利息，计入当期投资收益。 C、处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当期投资收益。 （3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法:公司期末对长期投资的账面价值逐项进行检查,如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值,按可收回金额低于长期投资账面价值的差额,计提长期投资减值准备。 10、固定资产核算方法 （1）固定资产计价：公司固定资产按取得时的实际成本作为入账价值； （2）固定资产标准：公司固定资侵甘褂媚晗蕹荒甑姆课荨⒔ㄖ铩⒒鳌⒒怠⒃耸涔ぞ咭约捌渌肷泄氐纳璞浮⑵骶摺⒐ぞ叩取２皇粲谏饕璞傅奈锲罚涞ノ患壑翟?000 元以上，并且使用年限超过两年的，也列作固定资产； （3）固定资产分类：公司固定资产分为房屋及建筑物、油气集输设施、运输设备、机器设备及其他设备； （4）固定资产折旧方法：按固定资产原值扣除预计3%净残值后，根据固定资产分类使用年限，采用直线法计提。各类固定资产使用年限及其年折旧率如下： 类别 使用年限 年折旧率 房屋及建筑物 8-40年 2.425-12.125% 油气集输设施 14-30年 3.23-6.928% 运输设备 8-10年 9.7-12.125% 机器设备 10-20年 4.85-9.7% 其他设备 4-30年 3.23-24.25% （5）固定资产减值准备的确认标准和计提方法：期末对固定资产逐项检查，如果由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值，则按单项资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。 11、在建工程核算方法 （1）在建工程核算公司进行基建工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等发生的实际支出。公司在工程达到预定可使用状态时将工程从在建工程转为固定资产核算。 （2）在建工程减值准备的确认标准和计提方法：期末对在建工程逐项进行检查，如果存在： A、在建工程长期停建并且预计未来3 年内不重新开工的； B、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且对企业带来的经济利益具有很大的不确定性； C、其他足以证明在建工程已经减值的情形。 则对可收回金额低于在建工程账面价值的差额计提在建工程减值准备。 12、借款费用的核算方法 （1）公司发生的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用按以下原则资本化外，其他借款费用均于发生当期确认为费用。 （2）借款费用资本化的原则：为购建固定资产的专门借款发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化，以后发生的辅助费用于发生当期确认为费用，如果辅助费用金额较小，也于发生当期确认为费用。当同时满足资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始等三个条件时，购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额开始资本化，计入所购建固定资产的成本；每一会计期间资本化金额按至当期末购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。如果购建资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认为损益。 13、无形资产计价及摊销方法 （1）无形资产在取得时按实际成本计价； （2）无形资产自取得当月起按预计使用年限分期平均摊销； （3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末检查无形资产预计带来未来经济利益的能力，按单项无形资产的预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。 14、长期待摊费用摊销方法：长期待摊费用按受益年限采用直线法摊销。 15、收入确认原则 （1）销售商品收入的确认：商品销售以公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，劳务的完成程度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。 （3）让渡资产使用权收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 16、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 17、会计政策和会计估计的变更 （1）根据《企业会计制度》和财政部财会字[2001]17 号文《关于贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的通知》，公司从2001 年1 月1 日起变更如下会计政策： A、公司原不计提固定资产减值准备，现改为按按固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备； B、公司原不计提在建工程减值准备，现改为按在建工程可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备； C、公司原不计提无形资产减值准备，现改为按无形资产可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 由于公司的固定资产、在建工程和无形资产不存在减值情形，故上述会计政策的变更对以前年度损益没有影响。 （2）公司从2001 年1 月1 日起改变了固定资产的分类，变更前后的固定资产分类及年折旧率如下： 类别 变更前 变更后 使用年限 年折旧率 使用年限 年折旧率 房屋及建筑物 8-40年 2.425-12.125% 8-40 年 2.425-12.125% 油气集输设施 - - 14-30年 3.23-6.928% 运输设备 8-10年 9.7-12.125% 8-10年 9.7-12.125% 机器设备 4-18年 5.39-24.25% 10-20年 4.85-9.7% 其他设备 - - 4-30年 3.23-24.25% 由于上述固定资产分类方法的改变，经测算增加本期利润478 万元。 18、会计差错的更正 2001 年4 月28 日经南京市国家税务局高新技术产业开发区分局批准：公司2000年度技术改造国产设备投资抵免企业所得税4,750,153.60 元；其他纳税因素影响调增2000 年度企业所得税1,575,583.67 元，共计调整减少2000 年度企业所得税增加净利润3,174,569.93 元，因此增加2001 年年初未分分配利润2,539,655.93 元；增加盈余公积634,914.00 元，其中：法定盈余公积金317,457.00 元；公益金317,457.00 元。 三、税项 1、流转税 （1）增值税 A、石油液化气税率为13%； B、其他产品税率为17%。 （2）消费税：实行从量计征，其中： A、汽油按每吨277.60 元计缴； B、柴油按每吨117.60 元计缴。 （3）营业税 A、交通运输业按3%税率计缴； B、服务业按5%税率计缴。 2、所得税：公司所得税经南京市国税局宁国税函发(1998)215 号文批准，从1998年4 月起按应纳税所得额的15%计缴。 3、城市维护建设税：按实际缴纳流转税额的7%计缴。 4、教育费附加：按实际缴纳流转税额的4%计缴。 四、会计报表主要项目注释 （如无特别注明，以下货币单位均为人民币元） 1、货币资金：截止2001 年12 月31 日货币资金余额488,753,463.78 元，其明细项目列示如下： 项目 期末数 期初数 现金 90,711.29 60,149.23 人民币存款 488,662,752.49 388,431,250.99 外币存款 - 21,438,048.96 注 合计 488,753,463.78 409,929,449.18 注：均系美元存款，原币金额2,589,730.61 美元，折算汇率为1 美元=8.2781 元人民币。 2、应收票据：截止2001 年12 月31 日应收票据余额334,830,775.75 元，均系银行承兑汇票。本账户余额中无应收持有公司5%以上（含5%）股份的股东单位票据。 3、应收账款：截止2001 年12 月31 日应收账款账面价值380,567,061.79 元，其有关情况列示如下： （1）账龄情况 账龄 期末数 金额 比例 坏账准备 一年以内 377,599,793.98 95.54% - 一至二年 1,785,154.67 0.45% 535,546.40 二至三年 4,294,148.84 1.09% 2,576,489.30 三年以上 11,519,731.00 2.92% 11,519,731.00 合计 395,198,828.49 100.00% 14,631,766.70 账龄 期初数 金额 比例 坏账准备 一年以内 493,363,743.96 93.58% - 一至二年 9,041,648.90 1.71% 2,712,494.67 二至三年 24,453,362.97 4.64% 14,672,017.78 三年以上 364,698.46 0.07% 364,698.46 合计 527,223,454.29 100.00% 17,749,210.91 （2）本账户账面余额中应收持公司5%以上(5%)股份的股东单位款项情况如下： 单位名称 金额 备注 中国石油化工股份有限公司 73,918,371.25 持公司84.98%股份 （3）应收账款中欠款金额前五名合计175,009,255.35元，占应收账款总额的比例为44.28%。 4、其他应收款：截止2001 年12 月31 日其他应收款账面价值33,169,843.33 元，其有关情况列示如下： （1）账龄情况 账龄 期末数 期初数 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备 一年以内 33,169,843.33 100.00% - 40,615,631.17 97.86% - 一至二年 - - - 182,064.10 0.44% 54,619.23 二至三年 - - - 330,117.00 0.79% 198,070.20 三年以上 - - - 373,421.28 0.91% 373,421.28 合计 33,169,843.33 100.00% - 41,501,233.55 100.00% 626,110.71 （2）本账户账面余额中无应收持公司5%以上(含5%)股份的股东单位款项； （3）金额较大的其他应收款情况如下： 单位名称 金额 款项性质 中国石化国际事业扬子公司 8,248,445.21 应收出口退税款 南京扬子石油化工工程有限责任公司 4,510,415.93 暂挂款 （4）其他应收款中欠款金额前五名合计17,697,113.14元，占其他应收款总额的比例为53.35%。 5、预付账款：截止2001年12 月31日预付账款余额341,547,931.78 元，其有关情况列示如下： （1）账龄情况 账龄 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 一年以内 341,547,931.78 100．00% 335,068,496.47 98.31% 一至二年 - - 5,752,748.42 1.68% 二至三年 - - 21,850.00 0.01% 合计 341,547,931.78 100.00% 340,843,094.89 100.00% （2）本账户账面余额中无预付持公司5%以上(含5%)股份的股东单位款项。 6、存货：截止2001 年12 月31 日存货账面价值1,948,795,533.75 元，其明细项目列示如下： 项目 期末数 金额 存货跌价准备 原材料 1,171,563,040.13 5,488,017.07 材料采购 47,203,961.05 - 委托加工材料 1,372,089.45 - 自制半成品 334,202,698.03 - 产成品 399,941,762.16 - 合计 1,954,283,550.82 5,488,017.07 项目 期初数 金额 存货跌价准备 原材料 977,243,085.37 10,861,324.90 材料采购 52,061,259.71 - 委托加工材料 2,127,482.38 - 自制半成品 348,325,817.48 - 产成品 739,241,565.02 - 合计 2,118,999,209.96 10,861,324.90 存货跌价准备的计提依据：按2001 年12 月31 日账面实有的存货，采用单项比较法对期末存货的成本与可变现净值进行比较，按可变现净值低于成本的差额计提。 可变现净值的确定依据：在正常生产经营过程中，以预计售价减去预计完工成本和销售所需的预计税费后的净值。 7、待摊费用：截止2001 年12 月31 日待摊费用余额39,962,934.51 元，其明细项目列示如下： 项目 期末数 期初数 银催化剂（YS-613） - 11,071,270.00 加氢精制催化剂 - 2,105,847.84 加氢催化剂 - 1,422,260.00 一加催化剂 - 845,968.35 制氢转化催化剂 - 833,076.39 3A 分子筛 - 312,410.00 重整R-132 催化剂 20,026,504.97 注1 - 二甲苯异构催化剂 7,624,889.98 注1 - 加氢裂化催化剂 3,361,780.26 注1 - 环丁砜 4,765,535.11 注2 - 二加催化剂 4,184,224.19 注2 - 合计 39,962,934.51 16,590,832.58 注1：系一年内到期的从长期待摊费用转入； 注2：一年内平均摊销。 8、长期股权投资：截止2001 年12 月31 日长期股权投资账面价值307,755,000.00元，其有关情况列示如下： （1）分项列示 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备 其他股权投资 - - 307,755,000.00 - 307,755,000.00 - （2）明细情况 被投资公司名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例 投资金额 扬子石化-巴斯夫有限责任公司 注 10% 307,755,000.00 注：合同规定不约定投资期限。 9、固定资产及累计折旧：截止2001 年12 月31 日固定资产原值17,166,531,863.65元，累计折旧11,408,699,000.08 元，固定资产净值5,757,832,863.57 元，固定资产原值及累计折旧本年增减变动情况列示如下： 项目 期初数 本期增加 本期减少 固定资产原值 房屋及建筑物 1,315,600,369.20 11,650,277.00 174,400.00 油气集输设施 2,141,802,731.48 57,553,990.47 - 运输设备 119,359,001.64 10,956,271.14 467,251.33 机器设备 12,495,664,180.28 476,362,272.76 7,177,580.30 其他设备 479,531,663.17 66,426,938.14 556,600.00 合计 16,551,957,945.77 622,949,749.51 8,375,831.63 累计折旧 房屋及建筑物 498,470,312.49 48,055,227.13 40,606.62 油气集输设施 1,104,522,113.25 193,828,453.33 - 运输设备 79,824,493.79 10,222,874.61 446,009.63 机器设备 8,372,061,439.03 751,311,189.59 6,000,182.96 其他设备 304,951,372.84 52,227,697.81 289,374.58 合计 10,359,829,731.40 1,055,645,442.47 6,776,173.79 固定资产净值 6,192,128,214.37 项目 期末数 固定资产原值 房屋及建筑物 1,327,076,246.20 油气集输设施 2,199,356,721.95 运输设备 129,848,021.45 机器设备 12,964,848,872.74 其他设备 545,402,001.31 合计 17,166,531,863.65 累计折旧 房屋及建筑物 546,484,933.00 油气集输设施 1,298,350,566.58 运输设备 89,601,358.77 机器设备 9,117,372,445.66 其他设备 356,889,696.07 合计 11,408,699,000.08 固定资产净值 5,757,832,863.57 注：固定资产本期增加数中包括从在建工程转入491,026,569.24 元，其明细分类项目列示如下： 类别 金额 房屋及建筑物 11,650,277.00 油气集输设施 23,763,990.47 机器设备 413,855,649.77 其他设备 41,756,652.00 合计 491,026,569.24 10、在建工程：截止2001 年12 月31 日在建工程账面价值2,018,789,997.46 元，其主要工程项目的有关情况列示如下： 工程名称 预算数 期初数 GB-302 压缩机改造设备款 - 28,293,221.34 贮运厂成品罐区隐患治理 - 1,492,907.32 PTA 装置压力离心机改造 - 2,700,000.00 P2 常压离心机改造 - 12,907,886.77 HAC.ACC 仪表系统改造 - 4,721,816.12 65 万吨/年乙烯改造工程 4,487,120,000.00 343,341,308.52 炼油常减压装置 - 733,285.00 芳烃抽提装置改造 38,000,000.00 3,166,471.46 运输公司102 码头扩建 35,000,000.00 32,089,158.96 贮运酸碱站搬迁 20,000,000.00 381,752.37 烯烃乙烯裂解炉 99,270,000.00 6,630,182.59 炼油厂增建柴油罐 - 176,546.15 PE B 线扩容改造 - - 贮运16#码头防洪墙 6,000,000.00 - 贮运原油灌区管廊 6,000,000.00 - 贮运原油灌区 4,000,000.00 - 炼油厂第一循环水站扩绒改造 - - 贮运厂二乙二醇储运系统 4,000,000.00 1,801,304.88 炼油多功能变电所改造 - - 贮运灌区系统扩容 6,000,000.00 - 贮运江边至炼油厂原油输送管道 6,000,000.00 - 烯烃丁烯系统扩容 8,000,000.00 - 贮运江边蒸汽消防水改造 8,000,000.00 - 贮运增原油罐组配套防洪墙 5,000,000.00 - 其他 - 2,769,121.77 合计 441,204,963.25 工程名称 其中：利息 本期增加 其中：利息 资本化 资本化 GB-302 压缩机改造设备款 - 2,109,035.48 - 贮运厂成品罐区隐患治理 - 5,965,581.87 - PTA 装置压力离心机改造 - 19,519,934.03 - P2 常压离心机改造 - 972,415.39 - HAC.ACC 仪表系统改造 - 4,852,705.30 - 65 万吨/年乙烯改造工程 - 1,493,188,924.28 29,657,550.00 炼油常减压装置 - 43,526,735.42 - 芳烃抽提装置改造 - 33,501,860.16 - 运输公司102 码头扩建 - 1,763,066.50 - 贮运酸碱站搬迁 - 15,537,183.43 - 烯烃乙烯裂解炉 - 7,777,654.34 - 炼油厂增建柴油罐 - 9,681,540.29 - PE B 线扩容改造 - 8,290,244.23 - 贮运16#码头防洪墙 - 4,294,895.33 - 贮运原油灌区管廊 - 3,883,803.98 - 贮运原油灌区 - 2,443,463.01 - 炼油厂第一循环水站扩绒改造 - 2,154,753.35 - 贮运厂二乙二醇储运系统 - 215,682.09 - 炼油多功能变电所改造 - 1,968,529.83 - 贮运灌区系统扩容 - 549,394.18 - 贮运江边至炼油厂原油输送管道 - 455,000.00 - 烯烃丁烯系统扩容 - 360,000.00 - 贮运江边蒸汽消防水改造 - 170,315.19 - 贮运增原油罐组配套防洪墙 - 17,000.00 - 其他 - 405,411,885.77 - 合计 - 2,068,611,603.45 29,657,550.00 工程名称 本期转入固定资产 其中：利息 期末数 资本化 GB-302 压缩机改造设备款 30,402,256.82 - - 贮运厂成品罐区隐患治理 7,458,489.19 - - PTA 装置压力离心机改造 22,219,934.03 - - P2 常压离心机改造 13,880,302.16 - - HAC.ACC 仪表系统改造 9,574,521.42 - - 65 万吨/年乙烯改造工程 - - 1,836,530,232.80 炼油常减压装置 - - 44,260,020.42 芳烃抽提装置改造 - - 36,668,331.62 运输公司102 码头扩建 - - 33,852,225.46 贮运酸碱站搬迁 - - 15,918,935.80 烯烃乙烯裂解炉 - - 14,407,836.93 炼油厂增建柴油罐 - - 9,858,086.44 PE B 线扩容改造 2,770,094.35 - 5,520,149.88 贮运16#码头防洪墙 - - 4,294,895.33 贮运原油灌区管廊 - - 3,883,803.98 贮运原油灌区 - - 2,443,463.01 炼油厂第一循环水站扩绒改造 - - 2,154,753.35 贮运厂二乙二醇储运系统 - - 2,016,986.97 炼油多功能变电所改造 - - 1,968,529.83 贮运灌区系统扩容 - - 549,394.18 贮运江边至炼油厂原油输送管道 - - 455,000.00 烯烃丁烯系统扩容 - - 360,000.00 贮运江边蒸汽消防水改造 - - 170,315.19 贮运增原油罐组配套防洪墙 - - 17,000.00 其他 404,720,971.27 - 3,460,036.27 合计 491,026,569.24 - 2,018,789,997.46 工程名称 其中：利息 资金来源 工程投入占 资本化 预算的比例 GB-302 压缩机改造设备款 - 其他来源 - 贮运厂成品罐区隐患治理 - 其他来源 - PTA 装置压力离心机改造 - 其他来源 - P2 常压离心机改造 - 其他来源 - HAC.ACC 仪表系统改造 - 其他来源 - 65 万吨/年乙烯改造工程 29,657,550.00 金融机构贷款 40.88% 炼油常减压装置 - 其他来源 - 芳烃抽提装置改造 - 其他来源 96.50% 运输公司102 码头扩建 - 其他来源 96.72% 贮运酸碱站搬迁 - 其他来源 79.59% 烯烃乙烯裂解炉 - 其他来源 14.51% 炼油厂增建柴油罐 - 其他来源 - PE B 线扩容改造 - 其他来源 - 贮运16#码头防洪墙 - 其他来源 71.58% 贮运原油灌区管廊 - 其他来源 64.73% 贮运原油灌区 - 其他来源 61.09% 炼油厂第一循环水站扩绒改造 - 其他来源 - 贮运厂二乙二醇储运系统 - 其他来源 50.42% 炼油多功能变电所改造 - 其他来源 - 贮运灌区系统扩容 - 其他来源 9.16% 贮运江边至炼油厂原油输送管道 - 其他来源 7.58% 烯烃丁烯系统扩容 - 其他来源 4.50% 贮运江边蒸汽消防水改造 - 其他来源 2.13% 贮运增原油罐组配套防洪墙 - 其他来源 0.34% 其他 - 其他来源 - 合计 29,657,550.00 （1）在建工程期末数比期初数增加357.56%，主要原因为65万吨/年乙烯改造工程投入的增加 （2）本期用于确定利息资本化金额的资本化率为该项目专项借款月利率0.5025%。 11、无形资产：截止2001 年12 月31 日无形资产账面价值61,239,918.36 元， 其明细项目列示如下： 项目 取得方式 原始发生额 期初数 本期摊销 专有技术 购买 73,533,910.56 58,214,345.86 7,353,391.08 乙二醇改造技术 购买 8,749,739.53 7,801,851.03 874,974.00 土地使用权 购买 3,681,817.25 3,525,722.87 73,636.32 合计 85,965,467.34 69,541,919.76 8,302,001.40 项目 累计摊销 期末数 剩余摊销期限 专有技术 22,672,955.78 50,860,954.78 83个月 乙二醇改造技术 1,822,862.50 6,926,877.03 95个月 土地使用权 229,730.70 3,452,086.55 562个月 合计 24,725,548.98 61,239,918.36 12、长期待摊费用：截止2001 年12 月31 日长期待摊费用余额76,856,716.64元，其明细项目列示如下： 项目 原始发生额 期初数 本期增加 银催化剂 35,452,819.19 - 35,452,819.19 制苯歧化催化剂 30,675,843.08 - 30,675,843.08 加氢精制（3936） 17,138,714.54 13,092,073.64 - 加氢精制催化剂 2,729,421.26 - 2,729,421.26 乙炔加氢催化剂 4,668,988.80 3,631,432.00 - 制氢转化催化剂 2,351,275.16 - 2,351,275.16 二段加氢催化剂 1,889,846.13 - 1,889,846.13 一段加氢催化剂 1,449,282.44 - 1,449,282.44 3A 分子筛 817,881.53 - 817,881.53 加氢裂化催化剂 33,365,037.00 9,124,832.10 - 二甲苯异构催化剂 75,657,600.00 20,696,129.98 - 重整R-132催化剂 123,242,060.07 40,987,318.41 8,444,424.01 合计 329,438,769.20 87,531,786.13 83,810,793.79 项目 本期摊销 本期减少 累计摊销额 银催化剂 4,924,002.66 - 4,924,002.66 制苯歧化催化剂 4,260,533.76 - 4,260,533.76 加氢精制（3936） 2,856,452.40 - 6,903,093.30 加氢精制催化剂 568,629.44 - 568,629.44 乙炔加氢催化剂 1,556,328.00 - 2,593,884.80 制氢转化催化剂 489,849.00 - 489,849.00 二段加氢催化剂 262,478.64 - 262,478.64 一段加氢催化剂 201,289.24 - 201,289.24 3A 分子筛 113,594.65 - 113,594.65 加氢裂化催化剂 5,763,051.84 3,361,780.26 30,003,256.74 二甲苯异构催化剂 13,071,240.00 7,624,889.98 68,032,710.02 重整R-132催化剂 29,405,237.45 20,026,504.97 103,215,555.10 合计 63,472,687.08 31,013,175.21 221,568,877.35 项目 期末数 剩余摊销年限 银催化剂 30,528,816.53 31个月 制苯歧化催化剂 26,415,309.32 31个月 加氢精制（3936） 10,235,621.24 43个月 加氢精制催化剂 2,160,791.82 19个月 乙炔加氢催化剂 2,075,104.00 16个月 制氢转化催化剂 1,861,426.16 19个月 二段加氢催化剂 1,627,367.49 31个月 一段加氢催化剂 1,247,993.20 31个月 3A 分子筛 704,286.88 31个月 加氢裂化催化剂 - 7个月 二甲苯异构催化剂 - 7个月 重整R-132催化剂 - 8个月 合计 76,856,716.64 注：本期减少数为一年内到期的长期待摊费用，转入待摊费用。 13、短期借款：截止2001 年12 月31 日短期借款余额1,345,000,000.00 元， 其明细项目列示如下： 借款类别 期末数 期初数 银行借款 1,345,000,000.00 1,290,000,000.00 其中：信用借款 1,345,000,000.00 1,290,000,000.00 14、应付票据：截止2001 年12 月31 日应付票据余额400,000,000.00 元，均系银行承兑汇票，本账户余额中无应付持公司5%以上（含5%）股份的股东单位票据。 15、应付账款：截止2001 年12 月31 日应付账款余额371,516,249.91 元，本账户余额中应付持公司5%以上(含5%)股份的股东单位款项情况如下： 股东单位名称 金额 备注 中国石油化工股份有限公司 2,013,475.80 持公司84.98%股份 16、预收账款：截止2001 年12 月31 日预收账款余额159,198,560.81 元，本账户余额中无预收持公司5%以上(含5%)股份的股东单位款项。 17、应交税金：截止2001 年12 月31 日应交税金余额82,261,414.48 元，其明细项目列示如下： 项目 期末数 期初数 增值税 80,873,338.32 107,992,304.90 消费税 19,058,062.80 77,494,779.72 个人所得税 1,000,565.92 12,503,941.80 城建税 7,110,192.43 10,971,683.63 房产税 - 3,661,765.96 印花税 426,113.43 989,873.09 营业税 1,642,776.50 322,640.22 企业所得税 -27,849,634.92 -10,032,577.14 合计 82,261,414.48 203,904,412.18 项目 法定税率 增值税 石油液化气税率为13%；其他产品为17% 消费税 汽油277.60 元/吨；柴油117.60 元/吨 个人所得税 - 城建税 按流转税额的7%计缴 房产税 1.2% 印花税 - 营业税 交通运输业3%；服务业5% 企业所得税 应纳所得税额的15%计缴 合计 应交税金期末数比期初数减少59.66%，主要原因为销售收入的下降，造成期末应交增值税和消费税减少。 18、其他应交款：截止2001 年12 月31 日其他应交款余额4,062,967.12 元，均系应交教育费附加（按流转税额的4%计缴）。 19、其他应付款：截止2001 年12 月31 日其他应付款余额2,394,359,021.95元，其有关情况列示如下： （1）本账户余额中应付持公5%以上(含5%)股份的股东单位款项列示如下： 单位名称 金额 备注 中国石油化工股份有限公司 462,088,695.58 持公司84.98%股份 （2）主要往来款项列示如下： 单位名称 金额 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 1,848,061,692.72 中国石油化工股份有限公司 462,088,695.58 南京扬豪炼化有限公司 13,485,729.76 应付防洪保安基金 12,132,573.25 其他 58,590,330.64 合计 2,394,359,021.95 20、预提费用：截止2001 年12 月31 日预提费用余额2,090,735.50 元，其明细项目列示如下： 项目 期末数 期初数 结存原因 短期借款利息 2,090,735.50 1,956,100.00 预提最后10天利息 预提修理费 - 426,000.00 - 预提出口产品手续费 - 4,000,000.00 - 合计 2,090,735.50 6,382,100.00 21、长期借款：截止2001 年12 月31 日长期借款余额1,452,261,250.00 元，其明细项目列示如下： 借款类别 借款本金 借款利息 借款本息合计 人民币借款 1,450,000,000.00 2,261,250.00 1,452,261,250.00 其中：信用借款 1,450,000,000.00 2,261,250.00 1,452,261,250.00 22、专项应付款：截止2001 年12 月31 日专项应付款余额316,547,880.26元，其明细项目列示如下： 项目 期末数 期初数 65万吨/年乙烯改造工程贴息款 236,570,000.00 236,570,000.00 安全生产保证金 57,781,045.70 39,223,606.73 隐患治理费 15,556,605.50 13,938,477.16 科技三项费 6,451,529.06 5,214,870.09 环保返还 - 4,731,112.51 其他 188,700.00 80,000.00 合计 316,547,880.26 299,758,066.49 23、股本：截止2001 年12 月31 日股本余额2,330,000,000.00 元，本年没有发生变动，其明细项目列示如下： 项目 期末数 期初数 一、未上市流通股份 1、发起人股份 1,980,000,000.00 1,980,000,000.00 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 1,980,000,000.00 1,980,000,000.00 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 1,980,000,000.00 1,980,000,000.00 二、已上市流通股份 350,000,000.00 350,000,000.00 1、境内上市的人民币普通股 350,000,000.00 350,000,000.00 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已上市流通股份合计 350,000,000.00 350,000,000.00 三、股份总数 2,330,000,000.00 2,330,000,000.00 24、资本公积：截止2001 年12 月31 日资本公积余额2,150,816,198.41 元，其明细项目列示如下： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 2,150,316,121.94 - - 2,150,316,121.94 专项拨款转入 109,630.00 201,918.97 - 311,548.97 有效申购资金冻结利息 收入 188,527.50 - - 188,527.50 合计 2,150,614,279.44 201,918.97 - 2,150,816,198.41 25、盈余公积：截止2001 年12 月31 日盈余公积余额268,115,681.41 元，其明细项目列示如下： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 139,978,844.61 3,504,008.76 - 143,482,853.37 公益金 102,535,419.52 3,504,008.76 - 106,039,428.28 任意盈余公积 18,593,400.00 - - 18,593,400.00 合计 261,107,664.13 注 7,008,017.52 - 268,115,681.65 注：参见附注二“公司主要会计政策、会计估计及其变更和会计差错的更正”（18）“会计差错的更正”。 26、未分配利润：截止2001 年12 月31 日未分配利润余额467,712,852.00元，其形成过程如下： 项目 金额 年初未分配利润 注1 439,680,781.95 加：本年实现净利润 35,040,087.57 减：提取10%法定公积金 注2 3,504,008.76 提取10%公益金 注2 3,504,008.76 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 - 未分配利润 467,712,852.00 注1：参见附注二“公司主要会计政策、会计估计及其变更和会计差错的更正”（18）“会计差错的更正”。 注2：根据2002 年3 月29 日公司第二届董事会第七次会议通过的公司2001 年度利润分配预案：2001 年度公司实现净利润35,040,087.57 元，按照公司章程，以本年度净利润为基数，提取10%的法定公积金计3,504,008.76 元，提取10%的法定公益金计3,504,008.76 元。 27、主营业务收入及主营业务成本：2001 年度主营业务收入12,812,295,143.72元、主营业务成本11,983,460,954.14 元，其有关情况列示如下： （1）主营业务收入、主营业务成本分品种列示如下： （单位：人民币千元） 品种 2001年度 2000年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 柴油 2,324,494.44 2,356,899.81 2,840,655.72 2,566,108.36 汽油 757,751.47 636,547.89 857,199.76 802,420.31 重油 19,930.88 17,613.01 55,681.35 56,785.86 其他油品类 128,672.93 140,515.49 141,262.70 169,872.89 精炼石油产品 916,959.07 899,525.18 1,299,900.93 1,192,340.52 化工原料类 2,945,670.30 2,698,430.85 3,549,990.51 3,141,817.39 合成树脂 1,961,377.64 1,784,366.99 2,254,743.15 1,994,474.30 合纤单体及聚合物 3,757,438.41 3,449,561.73 4,379,065.04 3,720,242.32 合计 12,812,295.14 11,983,460.95 15,378,499.16 13,644,061.95 （2）主营业务收入、主营业务成本分地区列示如下： （单位：人民币千元） 地区 2001年度 2001年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 华东地区 11,667,636.54 10,902,161.06 13,256,938.76 11,717,996.02 华南地区 348,987.58 329,902.96 750,606.17 681,988.32 华中地区 335,458.25 315,932.32 495,999.74 421,355.56 华北地区 236,737.07 222,782.94 346,780.21 320,171.87 西北地区 63,847.27 48,647.94 39,943.31 30,080.65 西南地区 71,452.50 67,225.62 234,939.95 212,996.25 东北地区 31,972.21 29,371.67 80,176.88 72,782.76 外贸出口 56,203.72 67,436.44 173,114.15 186,690.52 合计 12,812,295.14 11,983,460.95 15,378,499.17 13,644,061.95 （3）2001 年度主营业务收入中前五名客户销售的收入总额6,573,839,862.84元，占公司全部销售收入的比例为51.31%。 28、主营业务税金及附加：2001 年度主营业务税金及附加292,545,119.61 元，其明细项目列示如下： 项目 本年发生数 上年发生数 消费税 209,810,961.34 227,971,137.17 城市维护建设税 52,649,009.80 52,689,413.91 教育费附加 30,085,148.47 30,108,236.51 合计 292,545,119.61 310,768,787.59 项目 计提标准 消费税 汽油277.60 元/吨；柴油117.60 元/吨 城市维护建设税 按流转税额的7%计缴 教育费附加 按流转税额的4%计缴 合计 29、其他业务利润：2001 年度其他业务利润49,520,956.10 元，其明细项目列示如下： 项目 本年发生数 其他业务收入 其他业务支出 材料销售 703,743,443.13 688,472,817.81 水厂、热电厂受托管理费 30,513,963.54 1,693,524.98 保险公司手续费收入 5,972,696.19 - 其他 394,837.66 937,641.63 合计 740,624,940.52 691,103,984.42 项目 上年发生数 其他业务收入 其他业务支出 材料销售 462,255,070.85 457,026,481.67 水厂、热电厂受托管理费 16,045,801.53 890,541.98 保险公司手续费收入 1,530,143.52 - 其他 14,036,404.99 15,427,952.55 合计 493,867,420.89 473,344,976.20 其他业务利润2001 年度比2000 年度增长141.30%，主要原因如下： （1）材料销售量增加，利润相应增加； （2）根据2001 年1 月18 日公司与扬子公司签订的水厂、热电厂委托管理协议：2001年度扬子公司将其拥有的水厂、热电厂委托公司管理，并按供电和供汽业务收入的3%，每月向公司支付委托管理费。而2000 年度扬子公司按供电和供汽业务收入的1.5%，每月向公司支付委托管理费。 30、财务费用：2001 年度财务费用93,309,139.48 元，其明细项目列示如下： 项目 本年发生数 上年发生数 利息支出 100,457,438.44 119,696,993.53 减：利息收入 7,389,285.55 10,217,575.70 汇兑损失 136,787.94 537,135.09 减：汇兑收益 - 32,885,993.26 手续费支出 104,198.65 104,894.62 合计 93,309,139.48 77,235,454.28 31、营业外收入：2001 年度营业外收入16,071,176.77 元，其明细项目列示如下： 项目 本年发生数 上年发生数 固定资产盘盈 13,601,822.00 11,498,008.79 罚款收入 2,429,873.16 105,833.55 处理固定资产净收益 32,795.61 93,036.17 其他 6,686.00 1,545.00 合计 16,071,176.77 11,698,423.51 32、营业外支出：2001 年度营业外支出31,899,080.74 元，其明细项目列示如下： 项目 本年发生数 上年发生数 防洪保安资金 14,416,822.82 9,223,913.00 买断工龄支出 14,388,010.00 - 固定资产盘亏 1,585,083.82 5,039,099.56 违约金 460,000.00 954,278.25 捐赠支出 260,521.43 - 固定资产清理净损失 14,574.02 10,887,749.72 其他 774,068.65 1,613,121.08 合计 31,899,080.74 27,718,161.61 33、所得税：公司2001 年度利润总额35,040,087.57 元，治理三废收益调整减少应纳税所得额110,099,807.51 元，因此2001 年度公司不需缴纳所得税。有关治理三废收益调整减少应纳税所得额的审批手续正在办理之中。 34、支付的其他与经营活动有关的现金：2001 年度支付的其他与经营活动有关的现金311,823,712.09 元，其主要项目列示如下： 项目 金额 后勤服务费 138,140,000.00 运输费 24,883,676.73 土地使用费 21,497,135.38 办公费 14,360,149.19 修理费 12,708,555.31 技术开发费 11,153,418.81 水电汽费 9,452,842.49 防洪保安资金 9,045,849.61 代理手续费 8,983,268.24 差旅费 8,581,067.73 招待费 5,702,870.15 广告费 5,441,206.40 保险费 5,029,988.21 警卫消防费 3,808,145.64 通讯费 3,537,713.24 印刷费 2,496,159.22 会议费 2,149,515.80 租赁费 2,047,500.00 绿化费 792,466.06 装卸费 762,083.67 其他 21,250,100.21 合计 311,823,712.09 五、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方情况 企业名称： 中国石油化工集团公司 住所： 北京市朝阳区惠新东街甲6 号 注册资本： 人民币壹仟零肆拾玖亿 主营业务范围： 石油化工、石油化工综合利用、石油产品（包括油气田、液化石油气）为原料的化工产品、合成纤维和合成纤维单体的生产、销售和进出口业务。 与公司关系： 中国石油化工股份有限公司的母公司 经济性质： 全民所有制 法定代表人： 李毅中 企业名称： 中国石油化工股份有限公司 住所： 北京市朝阳区惠新东街甲6 号 注册资本： 人民币捌佰陆拾柒亿元 主营业务范围： 石油、天然气勘探、开采、销售；石油炼制；石油化工、化纤及其他化工产品的生产、销售、储运；石油、天然气管道运输；技术及信息的研究、开发、应用。 与公司关系： 母公司，持有公司84.98%的股权 经济性质： 股份有限公司 法定代表人： 李毅中 （二）不存在控制关系的关联方情况 序号 企业名称 与本公司的关系 1、 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 同一母公司 2、 中国石化仪征化纤股份有限公司 同一母公司 3、 中国石化镇海炼化股份有限公司 同一母公司 4、 南京化学工业公司 同一母公司 5、 中国石化国际事业扬子公司 同一母公司 6、 扬子石化南通实业公司 同一母公司 7、 扬子石化上海实业公司 同一母公司 8、 扬子石化上海经营部 同一母公司 9、 南京扬子石化南方塑料有限责任公司 同一母公司 10、 扬子石化北京公司 同一母公司 11、 扬子石化珠海公司 同一母公司 12、 中国石化集团金陵石化有限责任公司 同一母公司 13、 扬子巴斯夫苯乙烯系列有限公司 扬子公司持有其40%股权 14、 南京东方化工有限公司 扬子公司持有其32%股权 （三）关联方交易事项披露 1、公司向关联方销售商品情况如下： （单位：人民币万元） 关联方名称 2001年度 2000年度 中国石油化工股份有限公司 344,738 385,651 中国石化仪征化纤股份有限公司 202,583 230,140 扬子石化上海经营部 41,815 35,301 扬子巴斯夫苯乙烯系列有限公司 38,113 48,454 南京扬子石化南方塑料有限责任公司 26,226 30,616 中国石化集团金陵石化有限责任公司 22,501 16,661 扬子石化南通实业公司 13,540 23,241 南京东方化工有限公司 13,458 15,568 扬子石化上海实业公司 8,214 11,430 扬子石化北京公司 6,724 11,271 扬子石化珠海公司 5,399 15,275 合计 723,311 823,608 2、公司从关联方采购货物情况如下： （单位：人民币万元） 关联方名称 2001年度 2000年度 中国石油化工股份有限公司 555,534 564,359 中国石化镇海炼化股份有限公司 58,518 22,447 合计 640,952 586,806 3、关联方向公司提供公用工程、后勤服务情况如下： （单位：人民币万元） 关联方名称 交易性质 2001年度 2000年度 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 提供公用工程 85,035 95,869 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 提供后勤、通讯 、检修、运输服 务等 18,090 10,070 合计 103,125 105,939 4、公司向关联方提供原料及服务情况如下： （单位：人民币万元） 关联方名称 交易性质 2001年度 2000年度 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 提供原料 51,329 34,563 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 生产管理费用 4,880 注1 - 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 受托生产管理收费 3,051 注2 1,540 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 采购代理费 280 注3 - 合计 59,540 36,103 注1：根据2001 年1 月18 日中国石化集团扬子石油化工有限责任公司与公司签定的《原料和服务供应协议》：公司向中国石化集团扬子石油化工有限责任公司按公司机关发生管理费用的40%收取生产管理费用。 注2：根据2001 年1 月18 日中国石化集团扬子石油化工有限责任公司与公司签定的《原料和服务供应协议》：公司向中国石化集团扬子石油化工有限责任公司按物资采购金额的1%收取物资采购代理费；按煤炭采购金额的0.5%收取煤炭采购代理费。 注3：参见附注四“会计报表主要项目注释”（29）“其他业务利润”项目注释。 5、关联方为公司代理进出口业务情况如下： （1）代理金额 （单位：人民币万元） 关联方名称 代理业务 2001年代理金额 2000年代理金额 中国石化国际事业扬子公司 原油进口 183,299 387,719 中国石化国际事业扬子公司 备品备件进口 49,270 2,790 中国石化国际事业扬子公司 原料进口 43,726 26,775 中国石化国际事业扬子公司 产品出口 6,607 10,054 合计 282,902 427,338 （2）代理费 （单位：人民币万元） 关联方名称 代理业务 2001年代理费 2000年代理费 中国石化国际事业扬子公司 原料进口 375 393 中国石化国际事业扬子公司 备品备件进口 246 84 中国石化国际事业扬子公司 产品出口 40 510 中国石化国际事业扬子公司 原油进口 - 注 1,163 合计 661 2,150 注：2001 年度公司委托中国石化国际事业扬子公司代理进口原油不支付代理费。 6、公司向关联方租赁土地情况如下： （单位：人民币万元） 关联方名称 2001年度 2000年度 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 2,150 2,150 7、公司应收关联方款项情况如下： 关联方名称 2001年12月31日 2000年12月31日 中国石化国际事业扬子公司 111,340,780.91 248,748,049.71 中国石油化工股份有限公司 73,918,371.25 168,500,468.93 扬子巴斯夫苯乙烯系列有限公司 41,982,935.41 77,628,767.75 中国石油化工仪征化纤股份有限公司 21,736,803.20 46,548,625.54 南京扬子石化南方塑料有限责任公司 17,714,230.69 2,264,451.92 中国石化集团金陵石化有限责任公司 14,396,474.63 7,300,741.19 扬子石化上海实业公司 9,480,785.77 18,027,694.58 南京东方化工有限公司 - 12,854,639.47 扬子石化珠海公司 - 649,960.60 8、公司应付关联方款项情况如下： 关联方名称 2001年12月31日 2000年12月31日 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 1,848,061,692.72 1,893,985,335.00 中国石油化工股份有限公司 464,102,171.38 670,851,570.21 中国石化国际事业扬子公司 410,765,961.00 - 南京化学工业公司 2,561,500.00 - 扬子石化南通实业公司 - 319,475.47 六、或有事项 截止资产负债表日公司没有需要披露的重大或有事项。 七、承诺事项 根据2000 年6 月30 日中国石油化工股份有限公司、中国石化集团扬子石油化工有限责任公司、中国石化扬子石油化工股份有限公司、巴斯夫股份有限公司、巴斯夫（中国）有限公司和巴斯夫投资有限公司共同签定的关于成立扬子石化-巴斯夫有限责任公司的合资经营合同：扬子石化-巴斯夫有限责任公司注册资本人民币879,300 万元，从属股东贷款人民币219,800 万元，共计人民币1,099,100 万元，中国石化扬子石油化工股份有限公司出资10%，计人民币109,910 万元，2001 年度已出资30,775.50 万元。 八、资产负债表日后事项中的非调整事项 公司无需要披露的重大资产负债表日后非调整事项。 九、其他重要事项 1、根据2001 年9 月28 日公司第二届董事会第三次会议决议：公司拟将设计院与扬子公司的九条道路进行置换，以评估基准日2001 年6 月30 日经评估确认后的固定资产净值为基准进行等值置换，差额部分以现金方式支付。 2、2002 年3 月29 日公司第二届董事会第七次会议通过的公司2001 年度利润分配预案如下：2001 年度公司实现净利润35,040,087.57 元，按照公司章程，以本年度净利润为基数，提取10%的法定盈余公积计3,504,008.76 元，提取10%的法定公益金计3,504,008.76 元，加年初未分配利润439,680,781.95 元，年末可供股东分配的利润为467,712,852.00 元。由于公司2002 年65 万吨乙烯改造等建设项目进入投资高峰期，现金需求大，公司董事会决定：2001 年不向股东分配利润，也不进行公积金转增股本。年末未分配利润467,712,852.00 元结转下一年度。 十一、公司的其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1998 年4 月24 日 注册地址：南京高新技术产业开发区16 幢B 2、企业法人营业执照注册号：24977071－3 3、税务登记号码：320134249770713 4、公司未流通股票托管机构名称：深圳证券结算有限公司 5、公司报告期内证券主承销机构名称：中信证券有限责任公司 6、公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 办公地点：南京市正洪街18 号东宇大厦八楼 十二、备查文件目录 1、载有董事长签署的年度报告正式文本； 2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签署并盖章的会计报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定报纸《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 中国石化扬子石油化工股份有限公司董事会 二〇〇二年四月二日 董事长签署：
