证券代 码：000876        证券简 称：新希望        公告编号： 2019-93


                    新希望六和股份有限公司

  关于发起设立沈阳新希望现代农业股权投资基金的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、对外投资概述

    1、对外投资的基本情况

    为落实公司农牧食品产业一体化发展战略，促进公司农业产业链

的拓展并优化区域布局，2018 年 7 月 10 日，新希望六和股份有限公

司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十次会议审议通过了“关

于设立广东新希望新农业股权投资基金管理有限公司的议案”，公司

全资子公司金橡树投资控股（天津）有限公司（以下简称“金橡树”）

与广东省农业供给侧结构性改革基金管理有限公司（以下简称“母基

金管理公司”）共同设立广东新希望新农业股权投资基金管理有限公

司（以下简称“广东新希望”）。广东新希望注册资本为 10,000 万元

人民币，其中金橡树持股比例为 80%，母基金管理公司持股比例为 20%。

    现广东新希望拟通过基金方式，以投资促进公司产业链发展项目

快速落地和推进，拟与金橡树、沈阳财盛投资基金有限公司（下称“沈

阳市引导基金”）共同发起设立总规模不超过 10 亿元人民币的股权投

资基金——沈阳新希望现代农业股权投资基金（暂定名，以工商核名

为准）。其中广东新希望认缴出资金额 10 万元，出资比例为 0.01%；

沈阳新希望农业投资有限公司（暂定名，拟由金橡树全资设立）认缴

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出资金额 100 万元，出资比例为 0.1%；金橡树认缴出资金额为 6.999

亿元，出资比例为 69.99%；沈阳市引导基金认缴出资金额为 2.99 亿

元，出资比例为 29.90%。

    2、董事会审议情况

    公司于 2019 年 10 月 7 日召开第八届董事会第五次会议，会议以

8 票赞成、0 票弃权、0 票反对的表决结果审议通过了《关于发起设

立沈阳新希望现代农业股权投资基金的议案》。根据《深圳证券交易

所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本次投资事项无需提

交公司股东大会审议。

    3、本次对外投资事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重

大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

    二、子公司及合作方基本情况

    1、广东新希望新农业股权投资基金管理有限公司

    企业性质：有限责任公司

    注册地址：广州市南沙区丰泽东路 106 号（自编 1 号楼）

X1301-E4848（集群注册）(JM)

    法定代表人：赵亮

    注册时间：2018-07-05

    注册资本：人民币 1 亿元

    经营范围：受托管理股权投资基金；股权投资管理。

    股权比例：金橡树投资控股（天津）有限公司持股比例 80%，广

东省农业供给侧结构性改革基金管理有限公司持股比例 20%。

    该公司已完成在中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记

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工作，登记编码为 P1069278。

       2、金橡树投资控股（天津）有限公司

       企业性质：有限责任公司(法人独资)

       注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 B

座二层 202 室

       注册时间：2015-08-05

       法定代表人：陶煦

       注册资本：人民币 1 亿元

       股权结构：新希望六和股份有限公司持股比例为 100%。

       经营范围：以自有资金对外投资、投资管理；资产管理（金融资

产除外）；经济贸易咨询；投资咨询；企业重组、并购咨询；企业管

理咨询；市场信息咨询与调查；企业形象策划；公关服务；技术开发、

技术转让、技术服务、技术咨询；预包装食品兼散装食品（凭许可证

开展经营活动）、饲料的批发及零售；自营和代理货物及技术的进出

口。
       3．沈阳财盛投资基金有限公司
       企业性质：有限责任公司
       注册地址：辽宁省沈阳市沈河区奉天街 328 号（801）
       注册时间：2018-4-11
       法定代表人：王琳琳
       注册资本：人民币 24,145.71 万元
       经营范围：股权投资、科技投资、基础设施产业投资。

       该公司股东为沈阳盛京金控投资集团有限公司（持股 100%），沈


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阳盛京金控投资集团有限公司的股东为沈阳市人民政府国有资产监

督管理委员会（持股 66.67%）及沈阳市财政局（持股 33.33%）。

     三、基金的基本情况

     1、基金名称：沈阳新希望现代农业股权投资基金（有限合伙）

（以下简称“基金”或“子基金”）

     2、基金规模：总认缴出资额为人民币 10 亿元

     3、基金期限：3+3 年（基金投资期 3 年，退出期 3 年）

     4、基金类型：有限合伙制

     5、注册地址：广东省广州市

     6、基金管理人/执行事务合伙人：广东新希望新农业股权投资基

金管理有限公司

     7、出资方式：
序                                        认缴出资额
          合伙人名称         合伙人类型                认缴比例
号                                          （万元）

      广东新希望新农业股权
 1                           普通合伙人      10            0.01%
      投资基金管理有限公司

      沈阳新希望农业投资有
 2                           普通合伙人      100           0.10%
            限公司

     金橡树投资控股（天津）
 3                          有限合伙人      69,990     69.99%
           有限公司

      沈阳财盛投资基金有限
 4                           有限合伙人     29,900     29.90%
              公司


     8、出资进度：基金设立后，基金管理人根据项目投资计划向各

合伙人发出实缴出资通知，合伙人按通知要求于各期实缴出资。

     9、投资方式：参与未上市公司股权投资（包括增资、受让存量

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股权、与其他方共同新设公司等方式）及其他法律允许的投资方式。

    10、投资方向：以支持公司战略部署为目的，进一步加快区域布

局，基金将全部投资于沈阳市范围内的饲料、养殖领域的产业项目，

目前确定以位于沈阳新民市、康平县两个合计规划年出栏 300 万头生

猪养殖项目为投资标的。

    11、退出方式：上市公司并购（本公司具有优先收购权）、按投

资协议约定转让给其他投资者、有利于投资增值的其他退出方式。

    12、基金管理模式

    投资决策委员会为该基金投资决策机构，投资决策委员会由 3 人

构成，其中基金管理人广东新希望委派 1 名，沈阳新希望农业投资有

限公司委派 1 名，外部顾问方佛山市融创时代基金管理有限公司委派

1 名，投资决策委员会所表决事项应当经决策委员会委员全票通过。

    为保证基金投资策略的执行，该基金将严格履行公司关于项目投

资、退出的内部审批程序，待基金拟投资项目履行完毕公司项目投审

会程序后，再执行基金层面的相关流程。

    13、基金收益分配方式

    合伙企业收到的项目投资收入在扣除 “税费”、“合伙费用及其

它费用”后的可分配部分，称为“项目可分配收入”，项目可分配收

入按以下顺序分配：

    （1）首先，返还出资：分配给各有限合伙人，直至其依本项累

计分配的金额达到其当时的实缴出资额；

    （2）如有余额，向基金管理人一次性支付退出期内的管理费；

    （3）如有余额，向该有限合伙人进行分配，直至该有限合伙人

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根据本协议累计取得分配总额就其实缴出资额实现每年单利 8%的收

益率，计算期间自该有限合伙人相应出资缴付实际到账之日起至其收

回之日止（存在多次实缴出资的，应分期、分别计算）；

    （4）如有余额，80%分配给该有限合伙人，20%分配给普通合伙

人。

    14、沈阳市引导基金让利安排

    本基金按照“先回本后分利”的原则进行分配，当合伙人收回全

部初始投资本金后，基金归属沈阳财盛投资基金有限公司出资在该基

金获得的增值收益向基金管理人广东基金公司和金橡树公司进行奖

励和让利，奖励和让利比例合计为沈阳财盛投资基金有限公司出资在

该基金获得的增值收益的 70%，具体依据沈阳市引导基金相关管理规

定执行。

    15、基金会计核算方式

    按照中国会计准则进行核算，执行事务合伙人应在审计报告出具

后的 15 日之内以信件、传真、电子邮件或其他方式向其它合伙人提

交经审计的财务报告及各合伙人在合伙企业中的资本账户余额及该

会计年度的变化。

    16、关于本次及后续是否涉及关联交易情况的说明

    公司本次对外投资不构成关联交易。该基金自身并不涉及经营具

体业务，主要是以股权投资为主。公司参与投资设立股权投资基金的

主要目的也是通过专业管理和市场化运作，在获取财务收益的同时，

通过该基金围绕公司所处产业进行投资与整合，加速公司的产业升级

和成长。

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       该基金投资于沈阳市内的饲料、养殖农业项目，不能排除与本公

司产生关联交易的风险。如构成关联交易的，公司将严格按照有关法

律、法规、规范性文件及公司章程的规定，依法履行信息披露义务并

履行相关内部决策、报批程序，不损害公司及其他股东，尤其是中小

股东的利益。

       17、其他说明

       基金中各投资人的合作地位及权利义务以及公司对基金拟投资

标的是否有一票否决权等情况无特别安排。上市公司控股股东、实际

控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员并未参与

投资基金份额认购，也未在基金中任职。

   四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

   1、对外投资的目的

   公司参与并发起设立系列子基金，将有助于公司利用政府资源、

社会资本和金融杠杆，支持公司战略部署，进一步加快区域布局，拓

展农业产业链价值链。

   2、存在的风险

   （1）股权投资基金具有投资周期长、流动性较低的特点，本次

投资可能面临较长的投资回收期，且基金运行过程中将受宏观经济、

行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，将可能面临投资

效益不达预期或基金亏损的风险。

   （2）在基金的设立及运作过程中，公司将充分关注并防范风险，

按照有关法律法规要求，严格风险管控，尽力维护公司投资资金的安

全。

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   3、对公司的影响

    通过该基金参与以股权形式投资饲料、养殖等符合公司战略需要

的主营业务方向，能为公司带来如下价值：

    （1）杠杆优势：通过募集政府引导基金参与符合公司主业方向

的产业投资，可以发挥产业基金的杠杆效应，放大我司自有资金投资

规模，加快业务布局。

    （2）财务优势：通过私募产业基金的制度优势，以基金的方式

投资，可优化公司的资产负债结构。

    （3）资源优势：构建公司在沈阳市的农业战略联盟，借助沈阳

市引导基金在本地的政企资源，实现投资人资源的优势互补。

    （4）示范优势：本基金为公司在沈阳市进行生猪产业链投资及

“产融联动”发展的试点，丰富公司在沈阳市产业发展的合作局面，

为其他省市的产融联动发展树立典范。

   五、其他说明

   1、公司承诺：在本次投资后的十二个月内，不使用闲置募集资

金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金

（不含节余募集资金）、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归

还银行贷款。

   2、根据深圳交易所《主板信息披露业务备忘录第 8 号—上市公

司与专业投资机构合作投资》的规定，公司将在后续实施过程中及时

披露本次投资的进展或变化情况，敬请广大投资者注意投资风险。

   特此公告


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    新希望六和股份有限公司

          董   事 会

       二○一九年十月八日




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