证券代码：000877 证券简称：天山股份 公告编号：2017-026 号
新疆天山水泥股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情
况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载，误导性陈述或重大遗漏。
新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”、 上市公司”
或“公司”）非公开发行股票现在处于审核阶段，根据中国证券监督
管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》
（170162 号）相关要求，公司现将最近五年被证券监管部门和交易
所采取处罚或监管措施及整改情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况
公司自上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理
准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深证证券交易所主板上市
公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，
并在证券监管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断建立和完
善上市公司法人治理机制，提升公司的规范运作水平。最近五年，公
司不存在被监管部门和交易所采取处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或问询
函件情况
最近五年，证券监管部门和交易所对公司出具的关注函、监管函
或问询函，及公司回复情况如下：
序号 问询函件 问询时间 主要内容 回复情况及整改措施
深圳证券交易所《关于
就天山股份 2011 公司就该问询函进行
对新疆天山水泥股份
年度报告中部分 了答复并于 2012 年 3
1 有限公司的年报问询 2012.3.1
往来款情况进行 月 22 日上报了深圳证
函》（公司部年报问询
了提问 券交易所
函[2012]第 56 号）
深圳证券交易所《关于
就公司 2011 年 公司就该问询函进行
对新疆天山水泥股份
度分配方案的筹 了答复并于 2012 年 3
2 有限公司的问询函》 2012.3.22
划过程等相关事 月 22 日上报了深圳证
（ 公 司 部 问 询 函
项进行了提问 券交易所
[2012]第 27 号）
就公司 2011 年
新疆证监局《关于新疆
度报告中存货跌
天山股份水泥有限公 公司就该函进行了答
价准备、关联交
3 司 2011 年度年报事后 2012.4.5 复并于 2012 年 4 月 10
易、收入及毛利
审核的反馈意见》（新 日上报了新疆证监局
率变动等事项进
上市函[2012]25 号）
行了提问
公司组织了关于信息
披露工作的培训，同
就公司与西部建 时对信息披露内部流
设关联交易事宜 程进一步优化，强化
予以提示，要求 董事会办公室和财务
深圳证券交易所《关于
公司对 2011 年 等相关部门工作的协
对新疆天山水泥股份
和 2012 年上半 同，提高公司信息披
4 有限公司的监管函》 2012.8.24
年与西部建设的 露水平，确保做到信
（ 公 司 部 监 管 函
关联交易进行补 息披露的及时、准确、
[2012]第 71 号）
充披露，并对 完整。2012 年 8 月 25
2012 年半年报进 日已按《监管函》的
行更正 要求补充披露了关联
交易的公告及 2012 年
半年报更正公告
序号 问询函件 问询时间 主要内容 回复情况及整改措施
就公司 2012 年
度报告中收到搬
迁补偿款的账务
处理情况、大客
户销售情况、应
深圳证券交易所《关于
收账款坏账准备 公司就该问询函进行
对新疆天山水泥股份
计提情况、可供 了答复并于 2013 年 3
5 有限公司的年报问询 2013.3.14
出售金融资产的 月 19 日上报了深圳证
函》（公司部年报问询
账务处理情况及 券交易所
函[2013]第 15 号）
子公司吸收少数
股东投资收到的
现金事项的审议
程序等事项进行
了提问
就公司部年报问 公司就该问询函进行
深圳证券交易所《关于
询 函 [2013] 第 了答复并于 2012 年 3
对新疆天山水泥股份
15 号 中 关 于 搬 月 27 日上报了深圳证
6 有限公司的年报问询 2013.3.26
迁补偿款的账务 券交易所，2013 年 4
函》（公司部年报问询
处理等相关事项 月 7 日会计师核查并
函[2013]第 43 号）
进行了补充提问 发表明确意见
就公司 2013 年
公司就该问询函进行
深圳证券交易所《关于 度报告中营业收
了答复并于 2014 年 3
对新疆天山水泥股份 入、固定资产、
月 21 日上报了深圳证
7 有限公司的年报问询 2014.3.17 资本化利息等科
券交易所，并于 2014
函》（公司部年报问询 目及报告期内对
年 3 月 28 日进行了补
函[2014]第 29 号） 外担保事项进行
充回复
了提问
公司进一步加强财务
队伍建设，加强财务
人员对《公司章程》、
《上市规则》、《关于
深圳证券交易所《关于 规范上市公司对外担
就公司 2013 年
对新疆天山水泥股份 保行为的通知》等文
实际发生担保金
8 有限公司的监管函》 2014.3.31 件中对担保制度、担
额超出审批额度
（ 公 司 部 监 管 函 保的决策权限的学
事项进行了提示
[2014]第 13 号） 习，并进一步培训和
提高公司信息披露水
平，确保做到信息披
露的及时、准确、完
整
序号 问询函件 问询时间 主要内容 回复情况及整改措施
就公司 2014 年
公司就该问询函进行
深圳证券交易所《关于 年报中固定资产
了答复并于 2015 年 4
对新疆天山水泥股份 折旧年限变更、
月 22 日上报了深圳证
9 有限公司的年报问询 2015.4.13 搬迁补偿、票据
券交易所，2015 年 6
函》（公司部年报问询 贴现、中材集团
月 23 日进行了 2014
函[2015]第 46 号） 承诺履行等事项
年报的补充回复
进行了提问
深圳证券交易所《关于
关于公司原实际 公司就该关注函进行
对新疆天山水泥股份
控制人中材集团 了答复并于 2015 年 9
10 有限公司的关注函》 2015.9.23
承诺延期履行事 月 29 日上报了深圳证
（ 公 司 部 关 注 函
项进行了提问 券交易所
[2015]第 388 号）
深圳证券交易所《关于
关于公司原实际 公司就该关注函进行
对新疆天山水泥股份
控制人中材集团 了答复并于 2015 年 11
11 有 限 公 司 的 关 注 函 》 2015.11.13
承诺延期履行事 月 16 日上报了深圳证
（ 公 司 部 关 注 函
项进行了提问 券交易所
[2015]第 468 号）
深圳证券交易所《关于
关于公司原实际 公司就该关注函进行
对新疆天山水泥股份
控制人中材集团 了答复并于 2015 年 11
12 有限公司的关注函》 2015.11.2
承诺延期履行事 月 4 日上报了深圳证
（ 公 司 部 关 注 函
项进行了提问 券交易所
[2015]第 445 号）
就公司 2015 年
年报中营业收入
深圳证券交易所《关于
的变动、部分资 公司就该问询函进行
对新疆天山水泥股份
产科目对当期损 了答复并于 2016 年 5
13 有限公司的年报问询 2016.5.27
益影响、控股股 月 31 日上报了深圳证
函》（公司部年报问询
东承诺履行情况 券交易所
函[2016]第 315 号）
等事项进行了提
问
就 公 司 于 2016 公司就该问询函进行
年 7 月 19 日召开 了答复，并于 2016 年
深圳证券交易所《关于
的第六届董事会 7 月 26 日上报深圳证
对新疆天山水泥股份
第十六次会议审 券交易所。由于上述
14 有限公司的问询函》 2016.7.25
议通过的非公开 非公开发行方案未通
（ 公 司 部 问 询 函
发行方案中的定 过股东大会审议，因
[2016]第 261 号）
价原则进行了提 此天山股份未执行该
问 非公开发行方案
深圳证券交易所《关于
就中材集团解决 公司就该问询函进行
对新疆天山水泥股份
同业竞争承诺履 了答复并于 2016 年 9
15 有限公司的问询函》 2016.9.5
行情况进行了提 月 6 日上报了深圳证
（ 公 司 部 问 询 函
问 券交易所
[2016]第 309 号）
序号 问询函件 问询时间 主要内容 回复情况及整改措施
深圳证券交易所《关于 公司就该关注函进行
就中建材集团与
对新疆天山水泥股份 了答复并于 2016 年 9
中材集团重组后
16 有限公司的关注函》 2016.9.8 月 12 日进行了公告，
同业竞争相关问
（ 公 司 部 关 注 函 详见公司公告文件
题进行了提问
[2016]第 154 号） （公告号：2016-067）
就投资者关于中
深圳证券交易所《关于 材集团承诺履行
就该问询函进行了答
对新疆天山水泥股份 情况及中建材集
复并于 2016 年 9 月 12
17 有限公司的问询函》 2016.9.9 团与中材集团重
日上报了深圳证券交
（ 公 司 部 问 询 函 组后的新增同业
易所
[2016]第 315 号） 竞争情况的问题
进行了提问
新疆证监局《关于新疆 就中建材集团与
公司就该关注函进行
天山水泥股份有限公 中材集团的重组
了答复并于 2016 年 9
18 司实际控制人承诺的 2016.9.21 进展情况及中材
月 30 日上报了新疆证
关 注 函 》（ 新 证 监 局 集团的承诺履行
监局
[2016]160 号） 情况进行了提问
特此公告。
新疆天山水泥股份有限公司
2017 年 4 月 20 日