云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席 未亲自出席
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
董事姓名 董事职务
牛 皓 董 事 公务出差 李 犁
金永静 董 事 公务出差 杨 超
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人杨超先生、主管会计工作负责人彭捍东先生及会计机
构负责人(会计主管人员)许金先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、
完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 32,357,116,636.32 33,638,005,862.55 -3.81%
归属于上市公司股东的所有
7,232,515,548.01 5,061,955,334.83 42.88%
者权益（元）
股本（股） 1,416,398,800.00 1,256,688,800.00 12.71%
归属于上市公司股东的每股
5.11 4.03 26.80%
净资产（元/股）
比上年同期 比上年同期
2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月
增减（%） 增减（%）
-1-
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营业总收入（元） 9,210,786,610.39 9.46% 25,823,677,950.08 16.83%
归属于上市公司股东的净利
231,571,471.60 473.79% 806,062,824.88 215.34%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
- - 2,798,450,636.30 501.30%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
- - 1.98 504.08%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.16 471.43% 0.569 216.11%
稀释每股收益（元/股） 0.16 471.43% 0.569 216.11%
加权平均净资产收益率（%） 3.77% 2.89% 13.11% 7.51%
扣除非经常性损益后的加权
3.65% 2.89% 11.78% 6.20%
平均净资产收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
包括已计提资产减
非流动资产处置损益 -2,601,609.06
值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 22,021,380.75
定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 13,543,770.27
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
43,895,169.31
日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,851,167.02
所得税影响额 -3,126,929.36
少数股东权益影响额 -5,537,588.27
合 计 82,045,360.66 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 207,595
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 种 类
通股的数量
-2-
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云南铜业（集团）有限公司 682,348,800 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证
14,301,125 人民币普通股
券投资基金
中国银行－易方达深证 100 交易型开放
8,736,122 人民币普通股
式指数证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数证券
6,498,232 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－景顺长城新兴成长股票
4,742,392 人民币普通股
型证券投资基金
中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资
3,845,485 人民币普通股
基金
中国人民人寿保险股份有限公司－分红
3,800,000 人民币普通股
－个险分红
中国人寿保险股份有限公司－分红－个
3,799,900 人民币普通股
人分红-005L-FH002 深
中国民生银行－银华深证 100 指数分级
3,051,604 人民币普通股
证券投资基金
中国银河证券股份有限公司客户信用交
2,772,075 人民币普通股
易担保证券账户
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表变动情况说明： 单位：元
与期初比增减变化
项目 期末 期初
增减金额 比例(％)
应收账款 116,284,420.75 611,756,630.78 -495,472,210.03 -80.99%
应收股利 658,076.56 13,498,361.69 -12,840,285.13 -95.12%
其他流动资产 0 6,627.86 -6,627.86 -100%
应付票据 309,372,430.64 1,788,609,414.64 -1,479,236,984.00 -82.70%
预收款项 1,038,633,954.86 560,867,744.50 477,766,210.36 85.18%
应付职工薪酬 188,350,409.03 121,660,337.78 66,690,071.25 54.82%
应交税费 119,996,763.44 -521,646,007.88 641,642,771.32 123.00%
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应付利息 32,899,677.57 144,400,042.20 -111,500,364.63 -77.22%
其他应付款 947,374,264.39 624,065,343.35 323,308,921.04 51.81%
一年内到期的非
2,750,000,000.00 460,000,000.00 2,290,000,000.00 497.83%
流动负债
其他流动负债 1,051,282,421.03 1,600,000.00 1,049,682,421.03 65605.15%
长期借款 2,036,440,718.76 4,385,250,000.00 -2,348,809,281.24 -53.56%
长期应付款 155,868,381.74 268,332,362.78 -112,463,981.04 -41.91%
非流动负债合计 2,323,228,027.51 4,782,225,155.48 -2,458,997,127.97 -51.42%
资本公积 4,497,962,538.20 3,319,327,088.08 1,178,635,450.12 35.51%
专项储备 92,003,050.85 64,685,086.69 27,317,964.16 42.23%
未分配利润 779,230,184.40 -25,666,614.50 804,896,798.90 3135.97%
归属于母公司所
7,232,515,548.01 5,061,955,334.83 2,170,560,213.18 42.88%
有者权益合计
所有者权益合计 8,566,704,703.96 6,280,707,742.04 2,285,996,961.92 36.40%
1、应收账款比期初减少 495,472,210.03 元，减幅 80.99%，主要是本期收回前期欠款。
2、应收股利比期初减少 12,840,285.13 元，减幅 95.12%，主要是本期收回前期的应收股利。
3、其他流动资产比期初减少 6,627.86 元，减幅 100%，主要是期初待摊费用本期摊完。
4、应付票据比期初减少 1,479,236,984.00 元，减幅 82.70%%，主要是应付票据到期承兑。
5、预收款项比期初增加 477,766,210.36 元，增幅 85.18%，主要是本期由于部分产品未结算
导致预收账款增加。
6、应付职工薪酬比期初增加 66,690,071.25 元，增幅 54.82%，主要是本期计提的工资未足额
发放。
7、应交税费比期初增加 641,642,771.32 元，增幅 123.00%，主要是未抵扣增值税进项税留抵
较上年末减少。
8、应付利息比期初减少 11,500,364.63 元，减幅 77.22%，主要是本期支付了前期的应付利息。
9、其他应付款比期初增加 323,308,921.04 元，增幅 51.81%，主要是本期收购云铜集团持有
的四家子公司的股权款部分没有支付。
10、一年内到期的非流动负债比期初增加 2,290,000,000.00 元，增幅 497.83%，主要是长期借
款中一年内到期的借款转为一年内到期的非流动负债。
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11、其他流动负债比期初增加 1,049,682,421.03 元，增幅 65605.15%，主要是本期发行 10 亿
元的短期融资券。
12、长期借款比期初减少 2,348,809,281.24 元，减幅 53.56%，主要是长期借款中一年内到期
的借款转为一年内到期的非流动负债。
13、长期应付款比期初减少 112,463,981.04 元，减幅 41.91%，主要是期初长期应付款项在本
期支付完毕。
14、非流动负债合计比期初减少 2,458,997,127.97 元，减幅 51.42%，主要是长期借款和长期
应付款减少。
15、资本公积比期初增加 1,178,635,450.12 元，增幅 35.51%，主要是定向增发成功导致资本
公积增加。
16、专项储备比期初增加 27,317,964.16 元，增幅 42.23%，主要是本期计提金额大于使用金
额所致。
17、未分配利润比期初增加 804,896,798.90 元，增幅 3135.97%，主要是本期利润增加。
18、归属于母公司所有者权益合计比期初增加 2,170,560,213.18 元，增幅 42.88%；所有者权
益合计比期初增加 2,285,996,961.92 元，增幅 36.40%，主要是定向增发成功资本公积增加及
本期利润增加所致。
二、利润表变动情况说明： 单位：元
与上年同期比增减变化
项目 本期 上年同期
增减金额 比例(％)
营业税金及附加 123,970,059.34 83,935,198.46 40,034,860.88 47.70%
资产减值损失 28,023,378.99 -2,838,495.41 30,861,874.40 1087.26%
投资收益 47,522,437.83 -33,630,282.14 81,152,719.97 241.31%
对联营企业和合营企
46,015,802.66 28,589,563.98 17,426,238.68 60.95%
业的投资收益
营业利润 1,054,145,778.61 471,969,417.29 582,176,361.32 123.35%
营业外收入 67,128,774.45 17,131,681.09 49,997,093.36 291.84%
非流动资产处置损失 1,044,069.77 5,108,708.11 -4,064,638.34 -79.56%
利润总额 1,100,960,487.59 471,028,069.92 629,932,417.67 133.74%
所得税费用 144,831,780.44 88,766,879.19 56,064,901.25 63.16%
净利润 956,128,707.15 382,261,190.73 573,867,516.42 150.12%
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归属于母公司所有者
806,062,824.88 255,619,253.33 550,443,571.55 215.34%
的净利润
基本每股收益 0.569 0.180 0.39 216.67%
稀释每股收益 0.569 0.180 0.39 216.67%
综合收益总额 382,261,190.73 725,146,235.13 189.70%
1,107,407,425.86
归属于母公司所有者
957,341,543.59 255,619,253.33 701,722,290.26 274.52%
的综合收益总额
1、营业税金及附加比上年同期增加 40,034,860.88 元，增幅 47.70%，主要是销售收入增加导
致税金增加。
2、资产减值损失比上年同期增加 30,861,874.40 元，增幅 1087.26%，主要是本期计提的坏账
损失高于上期。
3、投资收益比上年同期增加 81,152,719.97 元，增幅 241.31%；主要是对联营企业和合营企
业的投资收益比上年同期增加。
4、营业利润比上年同期增加 582,176,361.32 元，增幅 123.35%，主要是本期公司主产品价格
较好，导致利润大幅上升。
5、营业外收入比上年同期增加 49,997,093.36 元，增幅 291.84%，主要是本期公司退税及债
务重组收益高于上期。
6、非流动资产处置损失比上年同期减少 4,064,638.34 元，减幅 79.56%，主要是本期固定资
产处置损失比上年同期减少。
7、利润总额比上年同期增加 629,932,417.67 元，增幅 133.74%，主要是本期公司主产品价格
较好，导致利润大幅上升。
8、所得税费用比上年同期增加 56,064,901.25 元，增幅 63.16%，主要是本期利润增加导致所
得税费用增加。
9、净利润比上年同期增加 573,867,516.42 元，增幅 150.12%；归属于母公司所有者的净利润
比上年同期增加 550,443,571.55 元，增幅 215.34%，本期公司主产品价格较好，导致利润大
幅上升。
10、基本每股收益和稀释每股收益比上年同期增加 0.39 元，增幅 216.67%，主要是本期公司
主产品价格较好，净利润增加，导致每股收益大幅上升。
11、综合收益总额比上年同期增加 725,146,235.13 元，增幅 189.70%；归属于母公司所有者的
综合收益总额比上年同期增加 701,722,290.26 元，增幅 274.52%；主要是本期公司主产品价
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格较好，导致利润大幅上升。
三、现金流量表变动情况说明： 单位：元
与上年同期比增减变化
项目 本期 上年同期
增减金额 比例(％)
收到的税费返还 20,975,628.02 5,611,972.83 15,363,655.19 273.77%
支付的各项税费 986,346,744.27 666,492,691.55 319,854,052.72 47.99%
经营活动产生的
2,798,450,636.30 -697,346,088.46 3,495,796,724.76 501.30%
现金流量净额
收回投资收到的
1,009,300.00 108,164,920.31 -107,155,620.31 -99.07%
现金
取得投资收益收
10,098,129.96 21,888,682.35 -11,790,552.39 -53.87%
到的现金
处置 固 定 资 产 、
无形资产和其他
81,100.00 5,678,600.00 -5,597,500.00 -98.57%
长期资产收回的
现金净额
收到其他与投资
1,002,022,531.98 149,818,396.89 852,204,135.09 568.82%
活动有关的现金
投资活动现金流
1,043,210,456.66 285,550,599.55 757,659,857.11 265.33%
入小计
投资支付的现金 1,551,622,523.70 13,745,240.00 1,537,877,283.70 11188.44%
支付其他与投资
779,873,591.02 575,237,152.14 204,636,438.88 35.57%
活动有关的现金
投资活动现金流
2,921,285,905.54 1,345,301,689.98 1,575,984,215.56 117.15%
出小计
投资活动产生的
-1,878,075,448.88 -1,059,751,090.43 -818,324,358.45 77.22%
现金流量净额
吸收投资收到的
2,920,431,505.99 0.00 2,920,431,505.99 100%
现金
取得借款收到的
7,902,458,312.93 11,517,876,126.78 -3,615,417,813.85 -31.39%
现金
发行债券收到的
996,000,000.00 0.00 996,000,000.00 100%
现金
收到其他与筹资
0.00 88,929,124.15 -88,929,124.15 -100.00%
活动有关的现金
偿还债务支付的
11,181,983,031.38 8,059,901,916.38 3,122,081,115.00 38.74%
现金
支付其他与筹资
69,558,082.64 329,021,401.66 -259,463,319.02 -78.86%
活动有关的现金
筹资活动现金流
12,134,253,987.03 9,081,902,640.09 3,052,351,346.94 33.61%
出小计
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筹资活动产生的
-315,364,168.11 2,524,902,610.84 -2,840,266,778.95 -112.49%
现金流量净额
1、收到的税费返还比上年同期增加 15,363,655.19 元，增幅 273.77%，主要是本期收到的退
税款高于上期。
2、支付的各项税费比上年同期增加 319,854,052.72 元，增幅 47.99%，主要是由于主产品价
格上涨，销售收入增加导致税金增加。
3、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 3,495,796,724.76 元，增幅 501.30%，主要
是本期销售收入增加。
4、收回投资收到的现金比上年同期减少 107,155,620.31 元，减幅 99.07%，主要是上期下属
达亚公司处置部分股权投资收到的现金。
5、取得投资收益收到的现金比上年同期减少 11,790,552.39 元，减幅 53.87%，主要是本期取
得投资收益收到的现金较少。
6、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期减少 5,597,500.00 元 ，
减幅 98.57%，主要是本期固定资产处置较少。
7、收到其他与投资活动有关的现金比上年同期增加 852,204,135.09 元，增幅 568.82%；投资
活动现金流入小计比上年同期增加 757,659,857.11 元，增幅 265.33%，主要是本期收到期货
保证金较多。
8、投资支付的现金比上年同期增加 1,537,877,283.70 元，增幅 11188.44%，主要是本期收购
云铜集团持有的四家子公司股权支付的现金。
9、支付其他与投资活动有关的现金比上年同期增加 204,636,438.88 元，增幅 35.57%；投资
活动现金流出小计比上年同期增加 1,575,984,215.56 元，增幅 117.15%，主要是本期支付期货
保证金较多。
10、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 818,324,358.45 元，增幅 77.22%，主要是
本期投资支出较多。
11、吸收投资收到的现金比上年同期增加 2,920,431,505.99 元，增幅 100%，主要是本期定向
增发收到的现金。
12、取得借款收到的现金比上年同期减少 3,615,417,813.85 元，减幅 31.39%，主要是本期借
款少于上期。
13、发行债券收到的现金比上年同期增加 996,000,000.00 元，增幅 100%，主要是本期发行 10
亿元的短期融资券。
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
14、收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少 88,929,124.15 元，减幅 100.00%，主要
是上年同期收到的融资租赁保证金退回，本期没有发生。
15、偿还债务支付的现金比上年同期增加 3,122,081,115.00 元，增幅 38.74%，主要是由于本
期偿还债务支付的现金较多。
16、支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少 259,463,319.02 元，减幅 78.86%，主要
是上年同期支付融资租赁款。
17、筹资活动现金流出小计比上年同期增加 3,052,351,346.94 元，增幅 33.61%，主要是本期
偿还债务支付的现金较多。
18、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 2,840,266,778.95 元，减幅 112.49%，主要
是由于本期偿还债务支付的现金较多导致净额减少。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担
保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
为解决云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与公司控股股东云南铜业（集
团）有限公司（以下简称“云铜集团”）之间存在的同业竞争问题，经双方友好协商，云铜集团
拟将广东清远云铜有色金属有限公司（以下简称“广东清远”）全权委托本公司进行经营管理。
本公司采用委托经营管理方式，受托管理广东清远公司，该协议于 2011 年 8 月 19 日签订。
上述关联交易事项在提交公司董事会审议前，已获得公司四位独立董事的事先认可，2011
年 8 月 19 日经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，并于 2011 年 8 月 20 日披露了《关
于为解决本公司与控股股东同业竞争事宜暨关联交易的公告》，具体内容详见《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
本公司于 2010 年 8 月 26 日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了公司非公开发行股
票预案，拟通过非公开发行股票数量不超过 30,000 万股，募集资金不超过 45.8 亿元用于收购
云铜集团持有部分矿山公司股权并投资技改项目等。2011 年 3 月 16 日，公司本次非公开发
行经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核有条件通过。2011 年 5 月 17 日，公司获
得中国证监会《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]717
号），核准公司非公开发行不超过 30,000 万股新股。
公司本次非公开发行股票 159,710,000 股，该部分股份已于 2011 年 6 月 30 日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续，发行完毕后，云南铜业注册资本增加
人民币 159,710,000.00 元，变更后的注册资本为：人民币 1,416,398,800.00 元，实收资本（股
本）为人民币 1,416,398,800.00 元。
本次非公开发行 9 名发行对象认购的股票限售期均为 12 个月，根据深圳证券交易所相关
业务规则规定，上述股份已于 2011 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所上市，可上市流通时间
为 2012 年 7 月 16 日。
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报
告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
收购报告书或权
益变动报告书中 - - -
所作承诺
重大资产重组时
- - -
所作承诺
2010 年度非公开发行股票有关承诺： （一）关于避免同业竞争的承诺正在履行
（一）关于避免同业竞争的承诺 当中。
云铜集团就本次非公开发行股票关于避免同业竞争 1、报告期内，云铜集团与云南铜业不存
方面的承诺为： 在同业竞争，云铜集团未从事任何直接或间接
1、截至本承诺函出具之日，本公司与云南铜业之间 与云南铜业及其控股企业构成竞争的业务。
2、2007 年非公开发行股票时，云铜集团
云南铜业（集 不存在实质性同业竞争。作为控股股东期间，本公司将不
发行时所作承诺 已将“四矿一厂”注入云南铜业；2010 年非公开
团）有限公司 会从事任何直接或间接与云南铜业及其控股企业构成竞
争的业务。 发行，云南铜业拟收购云铜集团下属公司股
2、本公司已将与电解铜生产经营相关的主要经营性 权。因此，云铜集团已把与电解铜相关的主要
资产及部分矿山资产投入云南铜业；本公司所拥有的其它 经营性资产及大部分矿山资产注入云南铜业。
与铜相关的资产或股权在具备条件后，将择机以适当的方 3、云铜集团现有矿山所生产的铜原料全
式注入云南铜业，逐步实现铜类业务整体上市。 部销售给云南铜业。
3、本公司目前生产的铜原料将优先销售给云南铜业， 4、本公司采用委托经营管理方式，受托
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
并按照市场定价原则进行。在未取得云南铜业同意的前提 管理广东清远公司，该协议于 2011 年 8 月 19
下，本公司自产铜原料将不会对外销售。 日签订。（公司已于 2011 年 8 月 20 日披露了
4、本公司控制的广东清远云铜有色金属有限公司（以 《关于为解决本公司与控股股东同业竞争事宜
下简称“广东清远”）目前尚处于筹建期，投产后主要从事 暨关联交易的公告》，具体内容详见《中国证
废铜回收、冶炼及再生铜电解业务，一期计划再生铜电解 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资
生产能力 10 万吨。本公司承诺在广东清远投产后且具备 讯 网 上 。）
相对稳定盈利能力后择机注入云南铜业。注入前将采取委 5、截止报告期末，公司尚未与参股企业
托加工或委托经营等方式避免与云南铜业业务发生同业 发生同业竞争事项。
竞争。 （二）关于标的资产权属方面的承诺
5、本公司参股企业所生产产品或所从事业务与云南 该项承诺正在履行当中，云铜集团及标
铜业及其控股企业构成或可能构成竞争，在云南铜业提出 的公司目前生产经营正常，财务结构合理，标
要求时，且符合《公司法》和公司章程相关规定前提下， 的公司股权不存在行使权利受限制的情形；标
本公司将出让所持该等企业的全部出资、股份或权益，并 的公司少部分存在瑕疵的矿权、房屋、土地等
承诺在同等条件下给予云南铜业优先购买该等出资、股份 所属资产经过整改和完善，资产权属状况已得
或权益的权利。 到进一步规范。
（二）关于标的资产权属方面的承诺 （三）关于标的资产采矿权方面的承诺
1、本公司合法持有标的公司股权，且不存在质押、 上述标的资产四个采矿权扩权后的采矿权
司法冻结等行使权利受到限制的情形； 证已经于 2010 年 9 月取得。云铜集团的该项
2、标的公司所属资产均为标的公司合法所有或使用， 承诺已履行完毕。
权属清晰，不存在任何权属纠纷； 关于上述采矿权涉及的价款及办证费用，
3、因标的公司股权权属或标的公司资产权属瑕疵或 云铜集团已与上市公司签署了《股权转让合同
其他或有风险产生纠纷，对标的公司生产经营造成影响 之补充合同》，对相关费用做出了合理安排。
的，本公司将积极予以协助办理并承担相关费用；进入股 其详细内容请参见本部分“（五）关于标的资
份公司后因上述问题对股份公司生产经营造成影响的，相 产涉及采矿权价款的承诺”。
关损失由本公司承担。 （四）关于标的资产探矿权方面的承诺
（三）关于标的资产采矿权方面的承诺 该项承诺正在履行当中。除云南省牟定县
云南铜业股份有限公司拟非公开发行股票购买云南 郝家河铜矿床外围大板桥铜矿普查探矿权外，
铜业（集团）有限公司所持有云南达亚有色金属有限公司 、 云南省牟定县老虎硐铜矿普查探矿权、云南省
云南星焰有色金属有限公司、云南景谷矿冶有限公司、昆 禄丰县新庄铜矿普查探矿权、云南省禄丰县大
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
明西科工贸有限公司股权，云南铜业（集团）有限公司、
龙树铜矿普查探矿权的探矿权人名称均已变
云南铜业股份有限公司共同委托相关中介机构以 2009 年
更为“云南星焰有色金属有限公司”，并同时申
9 月 30 日为基准日对云南达亚有色金属有限公司、云南
请办理了延续手续，其中，云南省牟定县老虎
星焰有色金属有限公司、云南景谷矿冶有限公司、昆明西
硐铜矿普查探矿权有效期限自 2010 年 11 月 5
科工贸有限公司进行评估，纳入此次评估范围的云南达亚
日至 2012 年 11 月 5 日，云南省禄丰县新庄铜
有色金属有限公司的易门狮子山铜矿、狮凤山铜矿、云南
矿普查探矿权、云南省禄丰县大龙树铜矿普查
星焰有色金属有限公司的牟定郝家河铜矿、牟定桂山铜矿
探矿权有效期限均自 2010 年 10 月 8 日至 2012
等四个采矿权证因涉及扩大矿区范围，截止 2010 年 6 月20
年 10 月 8 日。
日新的采矿权证正在办理过程中，对此我公司承诺如下：
郝家河铜矿床外围大板桥铜矿普查，探矿
1、云南达亚有色金属有限公司的易门狮子山铜矿、
权人为“云南星焰有色金属股份有限公司”，该
狮凤山铜矿、云南星焰有色金属有限公司的牟定郝家河铜
探矿权有效期限为 2009 年 2 月 10 日至 2012
矿、牟定桂山铜矿等四个矿权已取得云南省国土资源厅颁
年 2 月 10 日。该探矿权将在有效期届满办理
发的《云南省划定矿区范围批复》，新的采矿权证正在办
延续手续时一并办理更名手续。
理过程中；
（五）关于标的资产涉及采矿权价款的承诺
2、上述采矿权扩权前一直为我公司子公司合法使用，
该项承诺正在履行当中。云铜集团已与云
不存在权属纠纷，扩权亦不存在任何导致矿权权利行使受
南铜业签署了《股权转让合同之补充合同》，
限的情形；
就该部分在评估基准日之前未进行计提或缴
3、上述采矿权涉及价款缴纳及办证费用，由我公司
纳，而在评估基准日之后确认或实际缴纳的属
承担。
于基准日前的相关税费做出了约定，即该部分
（四）关于标的资产探矿权方面的承诺 金额在资产交割日前确定的，从股权转让价格
云南铜业股份有限公司拟非公开发行股票购买云南 中予以扣除，在资产交割日后确定的，由云铜
铜业（集团）有限公司所持有云南达亚有色金属有限公司 、 集团给予现金补偿。
云南星焰有色金属有限公司、云南景谷矿冶有限公司、昆 从云铜集团财务状况和盈利能力分析，完
明西科工贸有限公司股权，云南铜业（集团）有限公司、 全有能力支付可能存在的上述补偿费用。
云南铜业股份有限公司共同委托相关中介机构以 2009 年
（六）关于标的资产土地使用权方面的承诺
9 月 30 日为基准日对云南达亚有色金属有限公司、云南
该项承诺正在履行当中。昆明西科工贸有
星焰有色金属有限公司、云南景谷矿冶有限公司、昆明西
限公司系昆明西山有色金属科技开发公司改
科工贸有限公司进行评估，纳入此次评估范围的云南星焰
制而成，原公司所有的土地使用权自然由改制
有色金属有限公司的云南省牟定县大古岩铜矿普查探矿
后的昆明西科工贸有限公司合法承继。截至目
权、云南省禄丰县新庄铜矿普查探矿权、云南省牟定县老
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
虎硐铜矿普查探矿权、云南省禄丰县大龙树铜矿普查探矿
权、云南省禄丰县大海菠铜多金属矿普查探矿权、云南省
牟定县郝家河铜矿床外围大板桥铜矿普查探矿权、云南省
牟定县新桥铜矿普查探矿权人为云南星焰有色金属股份
有限公司，2009 年 10 月，云南星焰有色金属股份有限公
司名称变更为云南星焰有色金属有限公司，相关探矿权人
名称变更正在进行中。对此我公司承诺如下：
1、上述探矿权一直为我公司子公司云南星焰有色金属
有限公司合法使用，不存在权属纠纷； 前，该项土地由昆明西科工贸有限公司正常使
2、上述探矿权名称变更正中涉及的办证费用，由我公 用，权属不存在任何纠纷。
司承担。 鉴于昆明市现有的土地规划，在新的政策
（五）关于标的资产涉及采矿权价款的承诺 出台前，暂无法办理，待政策明朗后再行办理 。
本公司下属子公司云南达亚有色金属有限公司拥有 云铜集团完全有能力和意愿承担出让金及相
的狮凤山铜矿采矿权、狮子山铜矿采矿权，云南星焰有色 关办证费用。
金属有限公司拥有的牟定郝家河铜矿采矿权探获的资源 （七）关于对玉溪矿业房地产开发有限公
储量，部分属国家危机矿山找矿勘查资金形成。鉴于目前 司所做有关承诺
国家对危机矿山国家出资形成的勘查成果是否纳入采矿 玉溪矿业房地产开发有限公司自成立以
权价款处置范围尚无明确规定，经向国家有关主管部门咨 来未从事过房地产开发经营业务，该公司营业
询，该采矿权价款是否缴纳等有关事宜亦不明确，为此， 执照已于 2011 年 1 月 6 日变更完毕，经营范
本公司郑重承诺如下： 围中已不具备房地产开发业务，房地产开发企
本次非公开发行所涉及的上述采矿权中国家危机矿山 业暂定资质已于 2011 年 2 月 13 日批准注销。
找矿勘查资金形成的部分勘查成果的采矿权价款，无论任
何时间，如根据国家有关政策的变化或规定需要缴纳的，
本公司将承担因此所发生一切费用。
（六）关于标的资产土地使用权方面的承诺
云南铜业股份有限公司拟非公开发行股票购买云铜集
团所持有云南达亚有色金属有限公司、云南星焰有色金属
有限公司、云南景谷矿冶有限公司、昆明西科工贸有限公
司股权，云铜集团、云南铜业股份有限公司共同委托相关
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
中介机构以 2009 年 9 月 30 日为基准日对云南达亚有色金
属有限公司、云南星焰有色金属有限公司、云南景谷矿冶
有限公司、昆明西科工贸有限公司进行评估，纳入此次评
估范围的昆明西科工贸有限公司二宗土地使用权面积为
12,790.31 平方米，土地使用权人为昆明西科工贸有限公
司改制前名称昆明西山有色金属科技开发公司，截止
2010 年 6 月 20 日新的土地使用权证正在办理换证变更，
对此我公司承诺该土地使用权为昆明西科工贸有限公司
合法拥有,若换证过程中涉及土地出让金及办证费用，由
我公司承担。
（七）关于对玉溪矿业房地产开发有限公司所做有关
承诺
云南铜业（集团）有限公司作为云南铜业股份有限公
司控股股东、本次非公开发行拟收购标的资产云南达亚有
色金属有限公司现控股股东，特对玉溪矿业房地产开发有
限公司情况做出如下说明和承诺：
1、玉矿房地产自成立以来未实际从事过房地产开发
经营业务；
2、玉矿房地产正在建设项目为达亚公司自用办公楼，
不属于对外租售的商业地产项目；该公司目前也不拥有其
他土地储备；
3、玉矿房地产未来不从事房地产开发经营业务；
4、本公司将督促玉矿房地产严格履行相关承诺事项。
其他承诺（含追 加
- - -
承诺）
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
谈论的主要内容及提
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
供的资料
2011 年 09 公司办公楼 605 国都证券有限责
实地调研 公司基本情况简介
月 02 日 办公室 任公司
云南昆明五华区
2011 年 09
王家桥云铜冶炼 实地调研 民生证券 公司基本情况简介
月 05 日
加工总厂
云南昆明五华区
2011 年 09 中国建银投资证
王家桥云铜冶炼 实地调研 公司基本情况简介
月 05 日 券有限责任公司
加工总厂
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司持有上海期货交易所期货套期保值头
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 寸,所有头寸均有实物对应，分布于流动性好的远期
施说明（包括但不限于市场风险、流动性 合约上，且为场内保证金交易，信用风险小，不会
风险、信用风险、操作风险、法律风险等 ） 出现合约违约风险，交易规范，期货决策和操作程
序严格，一般不会有操作风险和法律风险。
公司持有的上海期货交易所铜合约，随着上海期货
已投资衍生品报告期内市场价格或产品
交易所合约价格的变化，合约价值随之发生变化。
公允价值变动的情况，对衍生品公允价值
上海期货交易所公布的价格在国内具有广泛代表
的分析应披露具体使用的方法及相关假
性，期货合约的公允价值严格按照交易所的结算办
设与参数的设定
法执行。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核 公司衍生品的会计政策和会计核算具体原则与上一
算具体原则与上一报告期相比是否发生 报告期的会计政策和会计核算具体原则未发生重大
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
重大变化的说明 变化。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规
则》及《公司章程》的有关规定，以及《深圳证券
交易所上市公司信息披露工作指引第 8 号——衍生
品投资》的有关要求，作为云南铜业股份有限公司
（以下简称“公司”）独立董事，事前对公司董事会
提供的关于 2011 年第三季度公司金融衍生品交易
相关材料进行了认真的审阅，对公司提交的相关资
料、实施、决策程序及以前年度实际交易情况等进
行了核查，现就公司 2011 年第三季度发生的金融衍
生品交易事项发表如下意见：
为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开
展，公司在内控制度中完善了《期货交易控制制度》，
在制度中对期货财务结算、保证金管理、实物交割
货款的回收及管理和实物异地库存的管理等方面工
作均有明确规定，公司利用衍生金融工具管理控制
原料采购成本风险，实现有效控制原料成本。
公司采取的风险控制措施有：
独立董事对公司衍生品投资及风险控制
1、严格控制衍生金融交易的资金规模，合理计
情况的专项意见
划和安排使用保证金。公司严禁使用募集资金直接
或间接进行套期保值；
2、公司设立专门的风险控制岗位，实行严格授
权和岗位制衡制度。严格按照规定安排和使用专业
人员，建立严格的授权和岗位制衡制度，同时加强
相关人员的业务培训及职业道德教育，提高相关人
员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，
并形成高效的风险处理程序。
3、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服
务设施系统。
根据上述情况，独立董事认为公司开展金融衍
生交易业务有利于控制原料采购成本风险，实现有
效控制原料成本，具有一定的必要性；公司制定了
金融衍生品业务控制制度和实施细则，完善了相关
内控制度，公司采取的针对性风险控制措施是可行
的，同时公司从事金融衍品生交易的人员具有多年
操作经验，对市场及业务较为熟悉，风险在一定程
度上是可控的。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
单位：元
期末合约金额占
报告期损益情
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 公司报告期末净
况
资产比例（%）
铜 0.00 1,853,021,850.00 70,909,198.99 25.62%
黄 金 0.00 839,714,610.00 3,709,510.00 11.61%
白 银 884,010,184.08 2,316,246,301.82 -34,400,494.90 32.03%
合 计 884,010,184.08 5,008,982,761.82 40,218,214.09 69.26%
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：云南铜业股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 4,091,061,546.54 2,368,606,739.35 3,486,050,527.23 1,932,124,192.40
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 136,976.60 145,032.73
应收票据 332,828,177.09 261,762,146.06 261,371,717.79 194,578,053.09
应收账款 116,284,420.75 501,290,247.10 611,756,630.78 506,380,596.02
预付款项 3,072,892,166.61 2,087,776,836.34 2,413,356,057.56 3,155,231,090.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 658,076.56 1,769,894,148.70 13,498,361.69 15,298,361.69
其他应收款 529,374,984.00 1,297,676,685.65 674,035,105.74 369,678,726.62
买入返售金融资产
存货 12,724,273,872.97 11,473,243,038.20 14,585,696,339.04 12,392,584,010.64
一年内到期的非流动资产 450,000,000.00 450,000,000.00
其他流动资产 6,627.86
流动资产合计 20,867,510,221.12 20,210,249,841.40 22,045,916,400.42 19,015,875,030.66
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
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云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 307,756,954.22 223,649,202.45 343,714,904.27 253,649,202.45
长期股权投资 484,812,076.80 4,512,510,458.03 484,812,076.80 3,556,118,535.78
投资性房地产 2,293,295.65 2,293,295.65 2,379,103.50 2,379,103.50
固定资产 7,041,774,077.83 1,983,711,388.94 7,060,547,808.00 2,027,246,788.76
在建工程 1,626,360,502.06 493,663,909.83 1,554,325,675.52 430,300,242.82
工程物资 26,394,948.96 1,408,601.30 26,229,918.70 5,856,136.35
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,112,843,810.06 30,243,111.63 1,162,118,102.22 30,753,778.97
开发支出
商誉
长期待摊费用 586,819,939.32 7,278,404.27 581,760,465.15 7,840,617.17
递延所得税资产 300,550,810.30 283,652,218.74 376,201,407.97 340,095,892.07
其他非流动资产
非流动资产合计 11,489,606,415.20 7,538,410,590.84 11,592,089,462.13 6,654,240,297.87
资产总计 32,357,116,636.32 27,748,660,432.24 33,638,005,862.55 25,670,115,328.53
流动负债：
短期借款 12,847,582,165.30 11,262,156,165.30 16,572,334,440.57 14,750,934,440.57
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 309,372,430.64 179,672,430.64 1,788,609,414.64 1,357,499,091.93
应付账款 2,128,290,859.65 2,504,121,721.67 2,769,415,089.13 2,670,395,003.76
预收款项 1,038,633,954.86 955,616,651.34 560,867,744.50 453,802,768.27
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 188,350,409.03 -2,236,471.89 121,660,337.78 581,804.27
应交税费 119,996,763.44 -6,164,826.65 -521,646,007.88 -486,477,534.48
应付利息 32,899,677.57 22,712,114.14 144,400,042.20 48,447,487.46
应付股利 53,400,958.94 53,766,560.74
其他应付款 947,374,264.39 746,874,117.70 624,065,343.35 172,530,408.57
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
- 19 -
云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 2,750,000,000.00 2,750,000,000.00 460,000,000.00 450,000,000.00
其他流动负债 1,051,282,421.03 1,024,711,272.98 1,600,000.00
流动负债合计 21,467,183,904.85 19,437,463,175.23 22,575,072,965.03 19,417,713,470.35
非流动负债：
长期借款 2,036,440,718.76 1,150,000,000.00 4,385,250,000.00 3,500,000,000.00
应付债券
长期应付款 155,868,381.74 268,332,362.78
专项应付款 41,100,000.00 39,600,000.00
预计负债
递延所得税负债 58,175.00
其他非流动负债 89,760,752.01 34,134,804.29 89,042,792.70 35,826,844.98
非流动负债合计 2,323,228,027.51 1,184,134,804.29 4,782,225,155.48 3,535,826,844.98
负债合计 23,790,411,932.36 20,621,597,979.52 27,357,298,120.51 22,953,540,315.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,416,398,800.00 1,416,398,800.00 1,256,688,800.00 1,256,688,800.00
资本公积 4,497,962,538.20 5,471,682,795.74 3,319,327,088.08 3,394,406,612.35
减：库存股
专项储备 92,003,050.85 8,546,846.22 64,685,086.69 4,022,211.44
盈余公积 446,920,974.56 284,723,355.15 446,920,974.56 284,723,355.15
一般风险准备
未分配利润 779,230,184.40 -54,289,344.39 -25,666,614.50 -2,223,265,965.74
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 7,232,515,548.01 7,127,062,452.72 5,061,955,334.83 2,716,575,013.20
少数股东权益 1,334,189,155.95 1,218,752,407.21
所有者权益合计 8,566,704,703.96 7,127,062,452.72 6,280,707,742.04 2,716,575,013.20
负债和所有者权益总计 32,357,116,636.32 27,748,660,432.24 33,638,005,862.55 25,670,115,328.53
4.2 本报告期利润表
编制单位：云南铜业股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 9,210,786,610.39 8,163,940,185.04 8,414,463,019.09 7,222,603,989.67
其中：营业收入 9,210,786,610.39 8,163,940,185.04 8,414,463,019.09 7,222,603,989.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
- 20 -
云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
二、营业总成本 8,900,954,932.99 8,118,893,125.09 8,162,937,264.58 7,162,472,568.19
其中：营业成本 8,311,961,990.48 7,920,816,098.57 7,671,904,192.26 6,986,819,103.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 47,595,405.54 7,686,595.45 28,982,999.04 313,066.39
销售费用 89,872,357.90 38,970,458.06 71,153,596.20 28,175,768.20
管理费用 298,766,028.51 50,785,439.34 222,191,719.02 29,617,313.01
财务费用 149,630,727.46 100,634,533.67 167,104,778.82 117,547,316.98
资产减值损失 3,128,423.10 1,599,979.24
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填
4,376,422.52 1,871,757,647.03 -121,079,016.58 -121,165,386.02
列）
其中：对联营企业和合营企
-535,825.14 3,767,612.52 18,867,893.02
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”
314,208,099.92 1,916,804,706.98 130,446,737.93 -61,033,964.54
号填列）
加：营业外收入 15,642,063.80 248,900.43 7,595,392.69 438,275.81
减：营业外支出 9,108,887.77 56,047.02 2,378,196.72 200,920.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以
320,741,275.95 1,916,997,560.39 135,663,933.90 -60,796,608.73
“-”号填列）
减：所得税费用 36,176,131.22 47,125,348.48
五、净利润（净亏损以“-”
284,565,144.73 1,916,997,560.39 88,538,585.42 -60,796,608.73
号填列）
归属于母公司所有者
231,571,471.60 1,916,997,560.39 40,358,160.44 -60,796,608.73
的净利润
少数股东损益 52,993,673.13 48,180,424.98
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.028
（二）稀释每股收益 0.16 0.028
七、其他综合收益 -100,100.00
八、综合收益总额 284,465,044.73 1,916,997,560.39 88,538,585.42 -60,796,608.73
- 21 -
云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者
231,471,371.60 1,916,997,560.39 40,358,160.44 -60,796,608.73
的综合收益总额
归属于少数股东的综
52,993,673.13 48,180,424.98
合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：云南铜业股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 25,823,677,950.08 23,489,234,350.82 22,104,337,853.48 20,346,108,836.94
其中：营业收入 25,823,677,950.08 23,489,234,350.82 22,104,337,853.48 20,346,108,836.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 24,817,046,553.17 23,264,651,207.46 21,598,738,154.05 20,396,828,040.96
其中：营业成本 23,051,369,667.61 22,529,172,914.07 20,130,887,063.18 19,838,142,341.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 123,970,059.34 20,339,765.64 83,935,198.46 1,333,446.18
销售费用 232,877,785.78 102,998,286.58 200,468,555.99 84,890,367.46
管理费用 769,233,025.75 152,198,799.46 671,906,096.54 102,244,781.13
财务费用 611,572,635.70 453,577,872.72 514,379,735.29 376,363,872.10
资产减值损失 28,023,378.99 6,363,568.99 -2,838,495.41 -6,146,766.98
加：公允价值变动收益
-8,056.13
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以
47,522,437.83 1,919,956,793.39 -33,630,282.14 -41,471,355.98
“-”号填列）
其中：对联营企 9,125,874.02
46,015,802.66 49,182,925.18 28,589,563.98
业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-” 1,054,145,778.61 2,144,539,936.75 471,969,417.29 -92,190,560.00
- 22 -
云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
号填列）
加：营业外收入 67,128,774.45 26,697,923.74 17,131,681.09 5,305,497.92
减：营业外支出 20,314,065.47 2,261,239.14 18,073,028.46 1,108,338.00
其中：非流动资产处
1,044,069.77 1,025,965.41 5,108,708.11
置损失
四、利润总额（亏损总额
1,100,960,487.59 2,168,976,621.35 471,028,069.92 -87,993,400.08
以“-”号填列）
减：所得税费用 144,831,780.44 88,766,879.19 922,015.05
五、净利润（净亏损以“-”
956,128,707.15 2,168,976,621.35 382,261,190.73 -88,915,415.13
号填列）
其中：同一控制下企
业合并中被合并方在合并 43,895,169.31 44,559,640.11
前实现的净利润
归属于母公司所有者
806,062,824.88 2,168,976,621.35 255,619,253.33 -88,915,415.13
的净利润
少数股东损益 150,065,882.27 126,641,937.40
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.569 0.180
（二）稀释每股收益 0.569 0.180
七、其他综合收益 151,278,718.71
八、综合收益总额 1,107,407,425.86 2,168,976,621.35 382,261,190.73 -88,915,415.13
归属于母公司所有者
957,341,543.59 2,168,976,621.35 255,619,253.33 -88,915,415.13
的综合收益总额
归属于少数股东的综
150,065,882.27 126,641,937.40
合收益总额
年初 到 报 告 期 末 发生 同 一 控 制下 企 业 合 并的 ， 被 合并方 在 合 并 前实 现 的 净 利润 为 ：
43,895,169.31 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：云南铜业股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 30,561,112,574.28 27,701,756,171.90 26,506,826,100.12 23,762,857,571.99
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
- 23 -
云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 20,975,628.02 7,234,348.03 5,611,972.83 4,347,089.23
收到其他与经营活动有关的现金 1,343,054,746.38 1,551,743,023.15 1,763,275,182.17 1,123,573,810.63
经营活动现金流入小计 31,925,142,948.68 29,260,733,543.08 28,275,713,255.12 24,890,778,471.85
购买商品、接受劳务支付的现金 26,543,883,697.79 26,293,029,649.91 26,653,202,459.90 24,956,393,546.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 738,426,616.34 198,772,368.65 670,004,065.26 182,746,882.33
支付的各项税费 986,346,744.27 157,202,682.08 666,492,691.55 41,797,560.28
付其他与经营活动有关的现金 858,035,253.98 809,926,687.89 983,360,126.87 354,424,263.55
经营活动现金流出小计 29,126,692,312.38 27,458,931,388.53 28,973,059,343.58 25,535,362,252.44
经营活动产生的现金流量净额 2,798,450,636.30 1,801,802,154.55 -697,346,088.46 -644,583,780.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,009,300.00 108,164,920.31 6,036,656.55
取得投资收益收到的现金 10,098,129.96 104,367,612.52 21,888,682.35 20,788,517.57
处置固定资产、无形资产和其他长
81,100.00 -68,900.00 5,678,600.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
29,999,394.72 29,999,394.72
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,002,022,531.98 981,291,824.67 149,818,396.89 153,628,396.89
投资活动现金流入小计 1,043,210,456.66 1,115,589,931.91 285,550,599.55 180,453,571.01
购建固定资产、无形资产和其他长
589,789,790.82 81,319,719.93 756,319,297.84 50,886,382.93
期资产支付的现金
投资支付的现金 1,551,622,523.70 2,593,899,404.59 13,745,240.00 328,232,490.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 779,873,591.02 738,709,194.57 575,237,152.14 567,868,236.27
投资活动现金流出小计 2,921,285,905.54 3,413,928,319.09 1,345,301,689.98 946,987,109.20
投资活动产生的现金流量净额 -1,878,075,448.88 -2,298,338,387.18 -1,059,751,090.43 -766,533,538.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,920,431,505.99 2,920,431,506.40
- 24 -
云南铜业股份有限公司 2011 年第三季度报告全文
中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 7,902,458,312.93 6,397,404,816.20 11,517,876,126.78 8,948,476,126.78
发行债券收到的现金 996,000,000.00 996,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 130,000,000.00 88,929,124.15 41,945,200.00
筹资活动现金流入小计 11,818,889,818.92 10,443,836,322.60 11,606,805,250.93 8,990,421,326.78
偿还债务支付的现金 11,181,983,031.38 8,894,383,031.38 8,059,901,916.38 6,274,410,551.38
分配股利、利润或偿付利息支付的
882,712,873.01 611,737,041.02 692,979,322.05 498,510,762.23
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 69,558,082.64 4,697,470.62 329,021,401.66 192,066,137.86
筹资活动现金流出小计 12,134,253,987.03 9,510,817,543.02 9,081,902,640.09 6,964,987,451.47
筹资活动产生的现金流量净额 -315,364,168.11 933,018,779.58 2,524,902,610.84 2,025,433,875.31
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 605,011,019.31 436,482,546.95 767,805,431.95 614,316,556.53
加：期初现金及现金等价物余额 3,486,050,527.23 1,932,124,192.40 2,997,498,565.99 1,157,648,062.32
六、期末现金及现金等价物余额 4,091,061,546.54 2,368,606,739.35 3,765,303,997.94 1,771,964,618.85
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
云南铜业股份有限公司董事会
二○一一年十月十八日
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