云南铜业：关于召开2017年第一次临时股东大会的通知2017-07-11
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2017-045
云南铜业股份有限公司
关于召开 2017 年第一次临时股东大会的
通 知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：2017 年第一次临时股东大会
（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称
“公司”）第七届董事会
（三）会议召开的合法、合规性：经 2017 年 7 月 10 日
召开的公司第七届董事会第十六次会议审议通过，同意召开
公司 2017 年第一次临时股东大会（董事会决议公告已于 2017
年 7 月 11 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。本次股东大会会议召
开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的有关规定。
（四）会议召开日期和时间：
现场会议召开时间为：2017 年 7 月 26 日下午 14:40。
1
网络投票时间为：2017 年 7 月 25 日－2017 年 7 月 26
日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为：2017 年 7 月 26 日上午 9：30－11：30，下午 13：
00－15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具
体时间为：2017 年 7 月 25 日 15：00 至 2017 年 7 月 26 日
15：00 期间的任意时间。
（五）会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票
和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易
系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通
股股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间
内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统
投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，
同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。
（六）会议的股权登记日：2017 年 7 月 20 日
（七）出席对象：
1、在 2017 年 7 月 20 日持有公司股份的普通股股东或
其代理人；于 2017 年 7 月 20 日下午收市时在中国结算深圳
分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大
会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该
股东代理人不必是本公司股东。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
2
规定，关联股东需对本次股东大会审议如下议案进行回避表
决：
议案 2.逐项审议《关于公司修订非公开发行股票方案的
议案》；
（1）发行股票的种类和面值
（2）发行方式和发行时间
（3）发行对象和认购方式
（4）定价基准日及发行价格
（5）发行数量
（6）募集资金规模和用途
（7）限售期
（8）上市地点
（9）滚存未分配利润的安排
（10）本次非公开发行股票决议的有效期
议案 3.审议《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）
的议案》
议案 4.审议《关于公司与特定对象签署附条件生效的股
份认购协议的议案》
议案 5.审议《关于公司与特定对象签署附条件生效的股
权转让协议和附条件生效的股份认购协议之补充协议的议
案》
议案 6.审议《关于公司与特定对象签署利润补偿协议的
3
议案》
议案 7.审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可
行性分析报告（修订稿）的议案》
议案 8.审议《关于公司前次募集资金使用情况报告（截
至 2016 年 12 月 31 日）的议案》
议案 9.审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本
次非公开发行股票相关事宜的议案》
议案 10.审议《关于公司本次非公开发行股票涉及关联
交易的议案》
议案 11.审议《关于本次非公开发行股票不构成重大资
产重组的议案》
议案 12.审议《关于批准本次非公开发行股票相关审计
报告、评估报告的议案》
议案 13.审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提
的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公
允性的议案》
议案 14.审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公
司主要财务指标的影响及公司采取的措施的议案》
议案 15.审议《控股股东、董事和高级管理人员关于非
公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》
议案 16.审议《关于控股股东变更并完善资产注入和同
业竞争有关承诺事项的议案》
4
议案 17.审议《关于豁免云铜铜业（集团）有限公司股
份锁定期承诺函的议案》
在本次股东大会上对上述议案进行回避表决的关联股
东，不可接受其他股东委托进行投票。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员
（八）现场会议地点：云南省昆明市人民东路 111 号公司
办公楼 11 楼会议室
二、会议审议事项
（一）本次股东大会审议的事项已由公司董事会、监事
会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备
性。
（二）本次股东大会审议的事项有：
1.审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2.逐项审议《关于公司修订非公开发行股票方案的议案》；
（1）发行股票的种类和面值
（2）发行方式和发行时间
（3）发行对象和认购方式
（4）定价基准日及发行价格
（5）发行数量
5
（6）募集资金规模和用途
（7）限售期
（8）上市地点
（9）滚存未分配利润的安排
（10）本次非公开发行股票决议的有效期
3.审议《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议
案》
4.审议《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认
购协议的议案》
5.审议《关于公司与特定对象签署附条件生效的股权转
让协议和附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》
6.审议《关于公司与特定对象签署利润补偿协议的议案》
7.审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性
分析报告（修订稿）的议案》
8.审议《关于公司前次募集资金使用情况报告（截至 2016
年 12 月 31 日）的议案》
9.审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非
公开发行股票相关事宜的议案》
10.审议《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的
议案》
11.审议《关于本次非公开发行股票不构成重大资产重组
的议案》
6
12.审议《关于批准本次非公开发行股票相关审计报告、
评估报告的议案》
13.审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理
性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的
议案》
14.审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要
财务指标的影响及公司采取的措施的议案》
15.审议《控股股东、董事和高级管理人员关于非公开发
行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》
16.审议《关于控股股东变更并完善资产注入和同业竞争
有关承诺事项的议案》
17.审议《关于豁免云铜铜业（集团）有限公司股份锁定
期承诺函的议案》
18.审议《云南铜业股份有限公司关于修订《公司章程》
的议案》
（三）上述审议事项披露如下：
1.审议事项 1、事项 4、事项 9、事项 14、事项 15、事
项 16 均已经公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会
第六次会议审议通过，详细内容见刊登于 2016 年 10 月 29
日披露的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第六次会议
决议公告》和《云南铜业股份有限公司第七届监事会第六次
会议决议公告》
7
2、审议事项 2、事项 3、事项 5、事项 6、事项 7、事项
8、事项 10、事项 11、事项 12、事项 13 和事项 17 均已经公
司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第十次会议
审议通过，详细内容见刊登于 2017 年 5 月 20 日披露的《云
南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公告》
和《云南铜业股份有限公司第七届监事会第八次会议决议公
告》；
3、审议事项 18 已经公司第七届董事会第十五次会议和
第七届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见刊登于
2017 年 6 月 22 日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券
报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司
关于修订<公司章程>的公告》。
上述议案均须经出席会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称
该列打勾的栏
目可以投票
总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
100
非累积投票
提案
8
提案 1《关于公司符合非公开发行股票 √
1.00
条件的议案》
√ 作为投票对
提案 2《关于公司修订非公开发行股票
2.00 象的子议案数：
方案的议案》需逐项表决 （10）
二级子议案 01 《发行股票的种类和面 √
2.01
值》
2.02 二级子议案 02《发行方式和发行时间》 √
2.03 二级子议案 03《发行对象和认购方式》 √
二级子议案 04《定价基准日及发行价 √
2.04
格》
2.05 二级子议案 05《发行数量》 √
2.06 二级子议案 06《募集资金规模和用途》 √
2.07 二级子议案 07《限售期》 √
2.08 二级子议案 08《上市地点》 √
二级子议案 09《滚存未分配利润的安 √
2.09
排》
二级子议案 10《本次非公开发行股票 √
2.10
决议的有效期》
提案 3《关于公司非公开发行股票预案 √
3.00
（修订稿）的议案》
提案 4《关于公司与特定对象签署附条 √
4.00
件生效的股份认购协议的议案》
提案 5《关于公司与特定对象签署附条 √
5.00 件生效的股权转让协议和附条件生效
的股份认购协议之补充协议的议案》
提案 6《关于公司与特定对象签署利润 √
6.00
补偿协议的议案》
提案 7《关于公司非公开发行股票募集 √
7.00 资金使用可行性分析报告（修订稿）的
议案》
9
提案 8《关于公司前次募集资金使用情 √
8.00 况报告（截至 2016 年 12 月 31 日）的
议案》
提案 9《关于提请股东大会授权董事会 √
9.00 全权办理本次非公开发行股票相关事
宜的议案》
提案 10《关于公司本次非公开发行股 √
10.00
票涉及关联交易的议案》
提案 11《关于本次非公开发行股票不 √
11.00
构成重大资产重组的议案》
提案 12《关于批准本次非公开发行股 √
12.00
票相关审计报告、评估报告的议案》
提案 13《关于评估机构的独立性、评 √
估假设前提的合理性、评估方法与评估
13.00
目的的相关性以及评估定价的公允性
的议案》
提案 14《关于非公开发行股票摊薄即 √
14.00 期回报对公司主要财务指标的影响及
公司采取的措施的议案》
提案 15《控股股东、董事和高级管理 √
15.00 人员关于非公开发行股票摊薄即期回
报采取填补措施的承诺的议案》
提案 16《关于控股股东变更并完善资 √
16.00 产注入和同业竞争有关承诺事项的议
案》
提案 17《关于豁免云铜铜业（集团） √
17.00
有限公司股份锁定期承诺函的议案》
提案 18《云南铜业股份有限公司关于 √
18.00
修订《公司章程》的议案》
四、会议登记事项
1、登记时间：2017 年 7 月 21 日上午 8：30—11：30，
10
下午 13：30—17：30
2、登记地点：云南省昆明市人民东路 111 号证券部（611
室）
3、登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用
信函或传真方式办理登记。
4、对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的
要求
（1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件
（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、
出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；
（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、
本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股
东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份
证进行登记；
（3）QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账
户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；
注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相
关证件原件到场。
5、会议联系方式
本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费
用自理。
联系方式
11
地址：云南省昆明市人民东路 111 号证券部
邮编：650051 联系人：杨雯君
电话：0871-63106735 传真：0871-63106735
五、参加网络投票的具体操作流程
本次临时股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互
联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式
详见附件 1）
六、备查文件
（一）云南铜业股份有限公司第七届董事会第十六次会议
决议。
特此公告
云南铜业股份有限公司董事会
二〇一七年七月十一日
12
附件一：
参加网络投票的操作程序
一、网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”，
投票简称为“云铜投票”。
2.填报表决意见或选举票数
本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:
同意、反对、弃权。
3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的
其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投
票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表
决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表
决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表
决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2017 年 7 月 26 日的交易时间，即 9:30—11:30
和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
13
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 7 月 25
日（现场股东大会召开前一日）下午 15：00，结束时间为
2017 年 7 月 26 日（现场股东大会结束当日）下午 15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4
月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”
或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录
互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投
票系统进行投票。
14
附件二：授权委托书
1.委托人姓名（名称）：
委托人持有上市公司股份的性质和数量：
2. 受托人姓名： 身份证号码：
3. 对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；
没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投
票。
4. 授权委托书签发日期： 有效期限：
5. 委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。
本次股东大会提案表决意见示例表
备注 同意 反对 弃权
提案
该列打
提案名称
勾的栏
编码
目可以
投票
总议案：除累积投票提案外
100 √
的所有提案
非累积
投票提
案
提案 1 关于公司符合非公开
1.00 √
发行股票条件的议案》
提案 2 关于公司修订非公开
2.00 发行股票方案的议案》需逐 √
项表决
二级子议案 01 《发行股票的
2.01 √
种类和面值》
15
二级子议案 02《发行方式和
2.02 √
发行时间》
二级子议案 03《发行对象和
2.03 √
认购方式》
二级子议案 04《定价基准日
2.04 √
及发行价格》
2.05 二级子议案 05《发行数量》 √
二级子议案 06《募集资金规
2.06 √
模和用途》
2.07 二级子议案 07《限售期》 √
2.08 二级子议案 08《上市地点》 √
二级子议案 09《滚存未分配
2.09 √
利润的安排》
二级子议案 10《本次非公开
2.10 √
发行股票决议的有效期》
提案 3 关于公司非公开发行
3.00 √
股票预案（修订稿）的议案》
提案 4 关于公司与特定对象
4.00 签署附条件生效的股份认购 √
协议的议案》
提案 5 关于公司与特定对象
签署附条件生效的股权转让
5.00 √
协议和附条件生效的股份认
购协议之补充协议的议案》
提案 6 关于公司与特定对象
6.00 √
签署利润补偿协议的议案》
提案 7 关于公司非公开发行
7.00 股票募集资金使用可行性分 √
析报告（修订稿）的议案》
提案 8 关于公司前次募集资
8.00 金使用情况报告（截至 2016 √
年 12 月 31 日）的议案》
16
提案 9 关于提请股东大会授
权董事会全权办理本次非公
9.00 √
开发行股票相关事宜的议
案》
提案 10《关于公司本次非公
10.00 开发行股票涉及关联交易的 √
议案》
提案 11《关于本次非公开发
11.00 行股票不构成重大资产重组 √
的议案》
提案 12《关于批准本次非公
12.00 开发行股票相关审计报告、 √
评估报告的议案》
提案 13《关于评估机构的独
立性、评估假设前提的合理
13.00 性、评估方法与评估目的的 √
相关性以及评估定价的公允
性的议案》
提案 14《关于非公开发行股
票摊薄即期回报对公司主要
14.00 √
财务指标的影响及公司采取
的措施的议案》
提案 15《控股股东、董事和
高级管理人员关于非公开发
15.00 √
行股票摊薄即期回报采取填
补措施的承诺的议案》
提案 16《关于控股股东变更
16.00 并完善资产注入和同业竞争 √
有关承诺事项的议案》
提案 17《关于豁免云铜铜业
17.00 （集团）有限公司股份锁定 √
期承诺函的议案》
提案 18《云南铜业股份有限
18.00 √
公司关于修订《公司章程》
17
的议案》
18
