证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2017-049
云南铜业股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：本次股东大会会议召开期间没有增加或变更
提案。
云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
2017 年第一次临时股东大会通知及提示性公告已于 2017
年 7 月 11 日、7 月 21 日在《证券时报》、《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）进行了公告（公告编号：2017-044
号、2017-048 号）。本次股东大会没有出现否决提案的情形；
亦没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
（一）召开时间
现场会议召开时间为：2017 年 7 月 26 日下午 14：40 分
网络投票时间为：2017 年 7 月 25 日－2017 年 7 月 26
日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为：2017 年 7 月 26 日上午 9：30－11：30，下午 13：
1
00－15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具
体时间为：2017 年 7 月 25 日 15：00 至 2017 年 7 月 26 日
15：00 期间的任意时间。
（二）现场会议召开地点：云南省昆明市人民东路 111
号公司办公楼 11 楼会议室。
（三）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投
票相结合的方式。
（四）召集人：云南铜业股份有限公司第七届董事会
（五）主持人：武建强 董事长
（六）会议的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规
则》及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
（一）出席会议的总体情况：
通 过 现 场 和 网 络 投 票 的 股 东 12 人 ， 代 表 股 份
662,046,291 股，占上市公司总股份的 46.7415％。
（二）现场会议出席情况
其中：通过现场投票的股东 3 人，代表股份 637,496,844
股，占上市公司总股份的 45.0083％。
（三）网络投票情况
通过网络投票的股东 9 人，代表股份 24,549,447 股，占
上市公司总股份的 1.7332％。
（四）中小投资者投票情况
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通过现场和网络投票的股东 11 人，代表股份 24,576,573
股，占上市公司总股份的 1.7351％。
其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 27,126 股，
占上市公司总股份的 0.0019％。
通过网络投票的股东 9 人，代表股份 24,549,447 股，占
上市公司总股份的 1.7332％。
（五）公司部分董事、监事、高管人员、见证律师等出
席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
对会议提案进行了表决。会议审议了以下提案：
（一）审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2016 年 10 月 29 日巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公
告》。
表决情况：同意 662,026,891 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.9971％；
反 对 16,100 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0024％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0005％。
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中小股东总表决情况：
同意 24,557,173 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9211％；
反 对 16,100 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.0655％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（二）逐项审议《关于公司修订非公开发行股票方案的议
案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日巨潮资讯网的《云
南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公
告》。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行
股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，并
结合公司的具体情况，公司对本次非公开发行股票的方案，
4
进行修订，修订后本次非公开发行具体方案如下：
（1）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），
每股面值为人民币 1.00 元。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（2）发行方式和发行时间
本次非公开发行的股票全部采取向特定对象非公开发
行的方式发行。在中国证券监管管理委员会（以下简称“中
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国证监会”）核准后六个月内择机向特定对象发行股票。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（3）发行对象和认购方式
本次非公开发行股票的对象为包括迪庆藏族自治州开
发投资集团有限公司（以下简称“迪庆州投”）在内的符合中
国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信
托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投
资者、其他境内法人投资者和自然人等不超过 10 名的特定
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投资者，具体发行对象将提请股东大会授权公司董事会确
定。证券投资基金管理公司以其管理的 2 只以上基金认购的，
视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以
自有资金认购。
迪庆州投以其持有的迪庆有色 15.00%股权认购，本次认
购金额为 43,170.45 万元。
除以上对象外，本次发行尚未确定其它发行对象。其它
发行对象将在本次非公开发行股票申请获得中国证监会的
核准文件后，根据发行对象申购报价情况，遵循价格优先原
则确定，其它发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
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会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（4）定价基准日及发行价格
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，发行
价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价
的 90%。具体发行价格由股东大会授权董事会在取得中国证
监会关于本次非公开发行股票核准批文后，由董事会和保荐
机构（主承销商）按照相关法律法规和监管部门的要求，根
据发行对象申购报价情况，遵循价格优先的原则确定。迪庆
州投不参与本次发行定价的询价过程，接受其他发行对象的
询价结果并与其他发行对象以相同价格认购股份。若通过上
述定价方式无法产生发行价格，则迪庆州投按本次发行的认
购底价认购公司本次非公开发行的股票。
定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前
20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交
易总量。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送
股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，前述发行底价
将作相应调整，调整方式如下：
1、分红派息：P1=P0-D
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2、资本公积转增股本或配股：P1=P0/(1+N)
3、两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，每股分红派息金额为 D，
每股资本公积转增股本或配股数为 N，调整后发行价格为
P1。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（5）发行数量
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本次非公开发行股票数量不超过 28,327.98 万股（含
28,327.98 万股），如公司股票在本次非公开发行董事会决议
日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项，则本次发行的股票数量上限将按中国证监会
的相关规则进行相应调整。
在上述范围内，由公司董事会提请股东大会授权董事会
根据实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发
行数量。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
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本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（6）募集资金规模和用途
本次非公开发行股票募集资金总额（含发行费用）不超
过 408,930.30 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部
投入以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投入金额
1 收购迪庆有色 50.01%股权 143,930.30 143,930.30
2 东南铜业铜冶炼基地项目 475,534.79 200,000.00
滇中有色 10 万吨粗铜/年、30 万吨硫酸/年完
3 19,814.36 15,000.00
善项目
4 补充流动资金 50,000.00 50,000.00
合计 689,279.45 408,930.30
若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额低于
拟投资项目的实际资金需求总额，公司将根据实际募集资金
数额及各项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金
的具体投资项目、优先顺序及各项目具体投资数额，不足部
分由公司自筹解决。为满足项目开展的需要，在本次非公开
发行募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际情况，以
自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
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弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（7）限售期
本次非公开发行股票完成后，迪庆州投认购本次发行的
股份自上市之日起 36 个月内不得转让。
与此同时，如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查
或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，
迪庆州投不转让通过本次非公开发行在云铜股份拥有权益
的股份。
本次非公开发行股票完成后，除迪庆州投外，其它发行
对象认购的股份限售期需符合《上市公司证券发行管理办
12
法》和中国证监会等颁布的相关规定，其它发行对象通过本
次发行认购的股份自上市之日起 12 个月内不得转让。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（8）上市地点
限售期满后，本次非公开发行的股票将在深圳证券交易
所上市交易。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
13
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（9）滚存未分配利润的安排
为兼顾新老股东的利益，本次非公开发行股票前滚存的
未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共享。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
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弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（10）本次非公开发行股票决议的有效期
本次非公开发行股票决议的有效期为本议案自股东大
会审议通过之日起十二个月。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
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同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（三）审议《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）
的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日巨潮资讯网的《云
南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公
告》。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
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弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（四）审议《关于公司与特定对象签署附条件生效的股
份认购协议的议案》
该议案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
详细内容见刊登于 2016 年 10 月 29 日披露的《云南铜
业股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告》
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
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反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（五）审议《关于公司与特定对象签署附条件生效的股
权转让协议和附条件生效的股份认购协议之补充协议的议
案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日巨潮资讯网的《云
18
南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公
告》。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（六）审议《关于公司与特定对象签署利润补偿协议的议
案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
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规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日巨潮资讯网的《云
南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公
告》。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（七）审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可
20
行性分析报告（修订稿）的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日巨潮资讯网的《云
南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公
告》。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
21
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（八）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告（截
至 2016 年 12 月 31 日）的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日巨潮资讯网的《云
南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公
告》。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
22
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（九）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本
次非公开发行股票相关事宜的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2016 年 5 月 29 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公
告》根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关规
定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有限
公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
23
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十）审议《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交
易的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议
公告》
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
24
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十一）审议《关于本次非公开发行股票不构成重大资
产重组的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议
公告》
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
25
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十二）审议《关于批准本次非公开发行股票相关审计
报告、评估报告的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议
26
公告》
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
表决情况：同意 24,533,347 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,533,347 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8612％；
反 对 30,800 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1254％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十三）审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提
的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公
27
允性的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议
公告》
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
表决情况：同意 24,549,447 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,549,447 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
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会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十四）审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公
司主要财务指标的影响及公司采取的措施的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2016 年 10 月 29 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公
告》
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
表决情况：同意 24,549,447 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,549,447 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9267％；反对 14,700 股，占出席会议中小股东所持股份
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的 0.0598％；弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十五）审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公
司主要财务指标的影响及公司采取的措施的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2016 年 10 月 29 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公
告》
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
表决情况：同意 24,549,447 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
30
同意 24,549,447 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十六）审议《关于控股股东变更并完善资产注入和同
业竞争有关承诺事项的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2016 年 10 月 29 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公
告》
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
表决情况：同意 24,549,447 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
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0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,549,447 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十七）审议《关于豁免云铜铜业（集团）有限公司股
份锁定期承诺函的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2017 年 5 月 20 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议
公告》
根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关
规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有
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限公司、史谊峰回避了对此议案的表决。
表决情况：同意 24,549,447 股，占出席会议所有股东所
持股份的 99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0134％。
中小股东总表决情况：
同意 24,549,447 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9267％；
反 对 14,700 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.0598％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
（十八）审议《云南铜业股份有限公司关于修订《公司
章程》的议案》；
该议案已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过。
具体内容详见刊登于 2017 年 7 月 11 日《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的
33
《云南铜业股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议
公告》
表决情况：同意 661,769,091 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.9581％；
反对 273,900 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0414％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0005％。
中小股东总表决情况：
同意 24,299,373 股，占出席会议中小股东所持股份的
98.8721％；
反对 273,900 股，占出席会议中小股东所持股份的
1.1145％；
弃权 3,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0134％。
会议审议通过该议案。
本议案属于特别决议事项，已获得出席股东大会的所持
表决权的 2/3 以上通过。
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：国浩律师（北京）事务所
（二）律师姓名：王云、李长皓。
（三）结论性意见：根据以上事实及文件资料，本所律
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师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、表决程序和表
决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定，所通过
的各项决议均合法有效。
五、备查文件
（一）云南铜业股份有限公司 2017 年第一次临时股东大
会决议；
（二）国浩律师（北京）事务所关于云南铜业股份有限
公 2017 年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
云南铜业股份有限公司董事会
二○一七年七月二十六日
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