云南铜业股份有限公司 2017 年年度股东大会法律意见书
国浩律师（北京）事务所
关于云南铜业股份有限公司 2017 年年度股东大会的
法律意见书
国浩京律字【2018】第 0337 号
致：云南铜业股份有限公司
国浩律师（北京）事务所受云南铜业股份有限公司（以下简称“公
司”）的委托，指派王云、李长皓律师（以下简称“本律师”）作为公司召
开 2017 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会议”）的专项
法律顾问，对本次股东大会的召开全过程进行见证并出具法律意见。
为出具法律意见，本律师出席了本次股东大会的会议，并审查了公司
提供的有关会议文件、资料。公司承诺：其已向本律师提供了出具法律意
见所必须的、真实的书面材料。本律师已证实书面材料的副本、复印件与
正本、原件一致。
基于对上述文件、资料的审查，本律师根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《云南铜业股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会发表法律意见。
本律师同意公司将本法律意见书与本次股东大会决议一同公告，并依
法对法律意见书承担法律责任。
现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
云南铜业股份有限公司 2017 年年度股东大会法律意见书
公司第七届董事会作为会议召集人于 2018 年 4 月 12 日在《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上公告了召开
会议的通知，召集人在发出会议通知后，未对会议通知中已列明的提案进
行修改，也未增加新的提案。
本次股东大会现场会议于 2018 年 5 月 8 日（星期二）下午 14 点 00
分在云南省昆明市人民东路 111 号公司办公楼 11 楼会议室召开。会议召
开的实际时间、地点与会议通知中所公告的时间、地点一致。
本次股东大会由公司董事长武建强先生主持召开。会议按照《公司章
程》的规定对召开及表决等情况作了会议记录，并由出席会议的董事、监
事、董事会秘书、召集人代表、会议主持人签名存档。
本律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人、出席会议人员的资格
本次股东大会的召集人为公司第七届董事会。出席本次股东大会的人
员包括：公司股东、董事、监事和高级管理人员。
（一）根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司股
东名册，并经本律师与会议召集人共同验证：出席现场会议的股东均为截
至 2018 年 5 月 2 日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，出席现场会议的股东
（代理人）共 4 人，代表股份 637,946,044 股，占公司有表决权总股份的
45.0400%。
前述股东和股东代理人持有持股凭证、身份证明等《公司章程》规定
应当提供的证明文件。
（二）本次会议的网络投票在深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统进行。经统计并确认,在网络投票时间内，通过网络投票系统直接投
云南铜业股份有限公司 2017 年年度股东大会法律意见书
票的股东共计 12 人，代表股份 10,937,500 股，占本次会议股权登记日公
司股份总数的 0.7722%。
本律师认为，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，列入本次股东大会的议
案表决情况如下：
（一）审议通过《云南铜业股份有限公司 2017 年董事会工作报告》
表决结果：同意 648,716,744 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9743％；反对 163,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0252％；
弃权 3,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0006％。
（二）审议通过《云南铜业股份有限公司 2017 年监事会工作报告》
表决结果：同意 648,716,744 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9743％；反对 163,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0252％；
弃权 3,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0006％
（三）审议通过《云南铜业股份有限公司 2017 年财务决算报告》
表决结果：同意 648,716,744 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9743％；反对 163,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0252％；
弃权 3,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0006％
（四）审议通过《云南铜业股份有限公司 2017 年年度报告全文》
表决结果：同意 648,716,744 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9743％；反对 141,400 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0218％；弃权 25,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0039％。
（五）审议通过《云南铜业股份有限公司 2017 年年度报告摘要》
云南铜业股份有限公司 2017 年年度股东大会法律意见书
表决结果：同意 648,716,744 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9743％；反对 141,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0218％；
弃权 25,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0039％。
（六）审议通过《云南铜业股份有限公司 2017 年年度利润分配议案》
表决结果：同意 648,716,744 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9743％；反对 145,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0223％；
弃权 21,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0034％。
（七）审议通过《云南铜业股份有限公司 2018 年日常关联交易预计
的议案》
表决结果：同意 11,237,900 股，占出席会议有表决权股东所持股份
的 98.5374％；反对 141,400 股，占出席会议有表决权股东所持股份的
1.2398％；弃权 25,400 股，占出席会议有表决权股东所持股 0.2227％。
（八）审议通过《云南铜业股份有限公司 2018 年度财务预算方案》
表决结果：同意 648,716,744 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9743％；反对 141,400 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0218％；弃权 25,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0039％。
（九）审议通过《云南铜业股份有限公司关于收购中国云铜（澳大利
亚）投资有限公司 100%股权的议案》
表决结果：同意 11,295,300 股，占出席会议有表决权股东所持股
份的 99.0407％；反对 87,600 股，占出席会议有表决权股东所持股份的
0.7681％；弃权 21,800 股，占出席会议有表决权股东所持股的
0.1911％。
（十）审议通过《云南铜业股份有限公司关于开展 2018 年商品衍生
品交易业务的议案》
云南铜业股份有限公司 2017 年年度股东大会法律意见书
表决结果：同意 648,757,144 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9805％；反对 87,700 股，占出席会议所有股东所持股份 0.0135％；
弃权 38,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0060％。
（十一）审议通过《云南铜业股份有限公司关于续聘 2018 年度审计
机构的议案》
表决结果：同意 648,716,744 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9743％；反对 145,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0223％；
弃权 21,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0034％。
（十二）审议通过《云南铜业股份有限公司关于 2018 年度向各家商
业银行申请综合授信的议案》
表决结果：同意 648,027,644 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.8681％；反对 817,200 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.1259％；弃权 38,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0060％。
（十三）审议通过《云南铜业股份有限公司关于制定股东回报规划
（2018 年-2020 年）的议案》
表决结果：同意 648,734,044 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9770％；反对 127,700 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0197％；弃权 21,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0034％。
以上第（七）、（九）项议案涉及关联交易，关联股东已依法回避表决。
根据表决结果，列入本次股东大会的关联交易议案已获得出席股东大会非
关联股东审议通过，列入本次股东大会的非关联交易议案已获得出席股东
大会股东审议通过。议案的表决情况和表决结果已在会议现场宣布，出席
现场会议的股东未对表决结果提出异议。
本律师认为，公司本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、行
政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
云南铜业股份有限公司 2017 年年度股东大会法律意见书
四、结论意见
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公
司股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格、
表决程序和表决结果合法有效。
国浩律师（北京）事务所(盖章)
负责人: 刘 继 经办律师(签字)：
王 云
李长皓
二 0 一八年五月八日
