华联股份：2017年第三次临时股东大会的法律意见书2017-12-29
北京市海问律师事务所
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关于北京华联商厦股份有限公司
2017 年第三次临时股东大会的法律意见书
致：北京华联商厦股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下统称“有
关法律”）及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的规定，
本所作为北京华联商厦股份有限公司（以下称“公司”）的法律顾问，应公司的
要求，指派律师列席公司于 2017 年 12 月 28 日召开的 2017 年第三次临时股东大
会（以下称“本次会议”）现场会议，对本次会议召开的合法性进行见证，并依
法出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、表决程序及
出席本次会议现场会议的人员资格、召集人的资格是否符合有关法律和公司章程
的规定以及本次会议审议的议案表决结果是否有效发表意见，并不对本次会议所
审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意
见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身
份证、授权委托书、营业执照等）真实、完整，资料上的签字和/或印章均是真
实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对于
出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
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一、 本次会议的召集和召开程序
在 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》、《 上 海 证 券 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上，公司于 2017 年 9 月 29 日刊登了《北京华联商
厦股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》、于 2017 年 12 月 13 日刊登
了《北京华联商厦股份有限公司第七届董事会第十一次会议决议公告》及《北京
华联商厦股份有限公司关于召开 2017 年第三次临时股东大会的通知》（以下合称
“会议通知”），对本次会议召开的时间、地点、方式、审议事项、有权出席本
次会议的人员和其他有关事项予以公告。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行，其中现场会议于 2017
年 12 月 28 日下午在北京市西城区阜成门外大街 1 号四川大厦东塔楼 5 层北京华
联商厦股份有限公司会议室召开；公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的时间为 2017 年 12 月 28 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；公
司股东通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2017 年 12 月
27 日下午 15:00 至 2017 年 12 月 28 日下午 15:00 之间的任意时间。
经核查，本次会议由公司董事会召集，会议召开的时间、地点、方式与会议
通知中所告知的时间、地点、方式一致。
本次会议由公司董事长阳烽先生主持。
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人的资格符合有关法律和
公司章程的有关规定。
二、 出席本次会议现场会议人员的资格
经核查，出席本次会议现场会议的股东（含股东代理人）共 5 名，代表股份
773,583,502 股，占公司于本次会议股权登记日（2017 年 12 月 21 日）的股份总
数的 28.26%。该等出席本次会议现场会议的人员均为本次会议股权登记日（2017
年 12 月 21 日）下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的持有公司股票的股东或其授权委托代理人。
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本所律师认为，上述出席本次会议现场会议的股东或股东授权代理人均具有
符合有关法律和公司章程规定的资格，有权出席本次会议现场会议及依法行使表
决权。
三、 本次会议的表决程序
会议通知中包含的提请本次会议审议的议案为：
1、 《关于修订公司章程的议案》；
2、 《关于选举 ZHANG LEI 为公司董事候选人的议案》；
3、 《关于选举翟锋为公司董事候选人的议案》；
4、 《关于选举施青军为公司独立董事候选人的议案》；
5、 《关于对外转让北京华联商业 100%股权的议案》；
6、 《关于评估机构的选聘、评估机构的独立性、评估方法与评估目的的相
关性、评估假设前提和评估结论的合理性的议案》；
7、 《关于发行非金融企业债务融资工具的议案》。
本次会议审议的议案与会议通知公告的拟审议提案一致。
四、 本次会议的表决程序和表决结果
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。
经核查，本次会议现场会议采取记名投票的方式进行表决，按公司章程的规
定进行了计票、监票。
网络投票结束后，深圳证券交易所向公司提供了本次会议网络投票的统计数
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据。
本次会议投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。前述议案获得通过。
本所律师认为，本次会议的表决程序符合有关法律和公司章程的有关规定，
表决结果合法有效。
五、 结论意见
本所律师认为，本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议
现场会议的股东或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司章程的有关规
定，本次会议的表决结果有效。
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（此页无正文，为《北京市海问律师事务所关于北京华联商厦股份有限公司 2017 年第
三次临时股东大会的法律意见书》之签字页）
北京市海问律师事务所 见证律师：
负责人 李丽萍
张继平 李杨
二〇一七年十二月二十八日
签署页
