证券代码：000887 证券简称：中鼎股份 公告编号：2019-038
转债代码：127011 转债简称：中鼎转2
安徽中鼎密封件股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽中鼎密封件股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月22日召开第七
届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金
管理的议案》,同意公司使用不超过15亿元（人民币，币种下同）的闲置募集资金投
资安全性高、流动性好的保本型理财产品和不超过10亿元的自有资金投资稳健型、
低风险、流动性高的理财产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
公司将闲置募集资金和自有资金进行现金管理不构成关联交易，不存在变相改
变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施和公司日常经营情况
的开展。本次拟用于现金管理的闲置募集资金和自有资金合计不超过25亿元，根据
《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，本次使用闲置募集资金
和自有资金进行现金管理需提交股东大会审议批准。现将有关情况公告如下：
一、募集资金情况
2016年3月4日，中国证券监督管理委员会核发了《关于核准安徽中鼎密封件股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]419号），核准公司非公开发
行不超过121,298,200股新股。国元证券依据相关规定完成非公开发行工作，向符合
条件的特定投资者发行人民币普通股（A股）99,202,025股，发行价格为19.75元/股。
2016年4月19日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会验字[2016]2806
号《验资报告》。根据该验资报告，中鼎股份本次发行募集资金总额1,959,239,993.75
元，扣除发行费用（包括承销及保荐机构费、律师费、会计师费、股份登记费等）
42,464,799.88元后，募集资金净额为1,916,775,193.87元，其中新增股本99,202,025.00
元，余额1,817,573,168.87元计入资本公积。
2018年11月7日，经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽中鼎密封件股份有
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限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1803号）核准，2019年3
月中鼎股份向社会公众公开发行面值总额1,200,000,000元可转换公司债券，期限6
年。本次发行的募集资金总额为1,200,000,000元，扣除发行费用（包括承销及保荐
机构费、律师费、会计师费、资信评级费、登记费等）12,865,000.00元后，募集资
金净额为1,187,135,000.00元。本次发行募集资金已于2019年3月14日全部到账，并经
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了会验字[2019]2280号《验资
报告》。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引深圳证券交
易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，
公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做
出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）2015年非公开发行
2016年4月，公司与原保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、
募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司宁国市支行、中国工商银行股份
有限公司宁国支行、徽商银行股份有限公司宣城宁国支行、中国建设银行股份有限
公司宁国市支行、中国银行股份有限公司宁国支行分别签订了募集资金三方监管协
议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；2017年8月，公司与原保荐
机构国元证券、募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司宁国市支行签订
了募集资金三方监管协议。
2018年公司聘请民生证券担任中鼎股份公开发行可转换公司债券的保荐机构。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，因
再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘
请的保荐机构应当完成原保荐机构尚未完结的持续督导工作。2018年10月，公司与
民生证券、募集资金专户开户银行中国工商银行股份有限公司宁国支行、徽商银行
股份有限公司宣城宁国支行、中国农业银行股份有限公司宁国市支行分别签订了募
集资金三方监管协议。
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上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议得到了切实履行。
截至2019年4月19日，募集资金专户余额情况如下：
截至 2019 年 4 月 19 日
募集资金专户开户银行 银行帐号
专户余额（元）
中国农业银行股份有限公司宁国市支行 12176001040066066 -
中国农业银行股份有限公司宁国市支行 12176001040027258 92,551,281.82
中国工商银行股份有限公司宁国支行 1317090029200437621 -
中国工商银行股份有限公司宁国支行 1317090019200484637 58,577,482.01
徽商银行股份有限公司宣城宁国支行 2610201021000396216 119,142,731.97
中国建设银行股份有限公司宁国市支行 34050175640809686868 -
中国银行股份有限公司宁国支行 175238724802 -
合计 —— 270,271,495.80
截至 2019 年 4 月 19 日，公司非公开发行募集资金存放于专户的募集资金为
27,027.15 万元，使用闲置募集资金购买理财产品共计 10,000 万元，使用闲置募集资
金暂时补流 30,000 万元，募集资金余额合计 67,027.15 万元。
（二）2018 年公开发行可转债
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范
性文件规定，公司和保荐机构民生证券、募集资金专户开户银行中国农业银行股份
有限公司宁国市支行、中国工商银行股份有限公司宁国支行分别签订了募集资金三
方监管协议，募集资金在上述银行进行了专户存储。
截至 2019 年 4 月 19 日，公司募集资金专户余额情况如下：
截至 2019 年 4 月 19 日专
募集资金专户开户银行 银行帐号
户余额（元）
中国农业银行股份有限公司宁国市支行 12176001040030385 80,020,000.00
中国工商银行股份有限公司宁国支行 1317090019200500345 9,077,244.99
合计 —— 89,097,244.99
截至 2019 年 4 月 19 日，公司发行可转债募集资金存放于专户的募集资金为
8,909.72 万元，使用闲置募集资金购买理财产品共计 110,000 万元，募集资金余额合
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计 118,909.72 万元。
三、本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
（一）目的
鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大
化原则，在确保不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及募集资金使用，
并有效控制风险的前提下，使用闲置募集资金和自有资金适时进行现金管理，以提
高资金使用效率，增加资金收益，保持资金流动性。
（二）品种
本次现金管理为使用闲置募集资金购买金融机构发行的安全性高、满足保本要
求、产品发行主体能够提供保本承诺的产品，不影响募集资金投资计划的正常进行，
使用闲置自有资金购买投资稳健型、低风险、流动性高的理财产品。
使用闲置募集资金购买的保本型理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不
得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时
报深圳证券交易所备案并公告。
（三）购买额度
公司以不超过15亿元的闲置募集资金和不超过10亿元的自有资金购买上述理财
产品，在公司股东大会决议的有效期内该等资金额度可滚动使用。
（四）投资期限
自股东大会会审议通过之日起12个月内有效。
（五）资金来源
本次用于现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金和自有资金。在进行
具体投资操作时，公司将对资金收支进行合理预算和安排，确保不会影响到公司募
投项目建设和日常经营活动。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》等相关要求及时履行信息披露义务 。
（七）风险及风险控制措施
1、风险
金融市场受宏观经济等因素影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变
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化合理规划，但不排除受到市场波动的影响。
2、控制措施
（1）公司严格遵守审慎投资原则，以上额度内资金只能购买不超过12个月的符
合上述条件的理财产品，不得购买涉及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
引》中规定的风险投资品种。
（2）公司财务部门及财务人员将及时分析和跟踪现金管理的投向、项目进展情
况，控制投资风险。
（3）公司内审部门将对资金使用情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进
行审计、核实；
（4）公司独立董事、监事会将对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
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四、截止公告日前十二个月内，公司购买理财产品情况如下：
认购金额 收益计算天 预计最高年化收
序号 公告日期 公告编号 签约方 产品类型 理财收益 资金类型
（亿元） 数 益率
中国民生银行股份 已到期，收
保本浮
1 2018-11-6 2018-105 1.5 91天 4.0%/年 益149.59 募集资金
有限公司 动收益
万元期
华泰证券股份有限 已到期，收
保本浮
2 2018-11-7 2018-106 2.0 30天 0-7%/年 益69.04万 募集资金
公司 动收益
元期
华泰证券股份有限 已到期，收
保本浮
3 2018-11-7 2018-106 2.0 33天 0-7%/年 益76.48万 募集资金
公司 动收益
元期
徽商银行宁国市支 已到期，收
保本固
4 2018-11-7 2018-106 0.4 85天 3.60%/年 益32.75万 募集资金
行 定收益
元期
华泰证券股份有限
保本浮 已到期，收
5 2018-12-12 2018-119 1.5 35天 1.8%-4.2%/年 募集资金
公司 动收益 益40.35万
华泰证券股份有限
保本浮
6 2019-1-22 2019-002 1.0 92天 2.0%-4.2%/年 尚未到期 募集资金
公司 动收益
6
中国银行股份有限 已到期，收
保本固
7 2019-2-2 2019-004 1.50 60天 4.0%/年 益101.92 募集资金
公司 定收益
万
中国银行股份有限
保本固
8 2019-2-16 2019-006 0.50 60天 4.0%/年 尚未到期 募集资金
公司 定收益
中国农业银行股份
保本固
9 2019-4-13 2019-031 7.20 28天 3.90%/年 尚未到期 募集资金
有限公司 定收益
中国工商银行股份
保本固
10 2019-4-13 2019-031 3.80 32天 3.90%/年 尚未到期 募集资金
有限公司 定收益
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五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事意见
公司拟使用不超过15亿元的募集资金和不超过10亿元的自有资金用于现金管
理，有利于提高公司资金的现金管理收益，没有与募集资金投资项目的实施计划相
抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司正常生产经营，也不存
在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。该事项的决策和审议
程序合法、合规。
同意公司使用不超过15亿元的募集资金和不超过10亿元的自有资金用于现金管
理，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范
围内，资金可以滚动使用。
（二）监事会意见
本着股东利益最大化的原则，为提高公司资金的收益和使用效率，公司在确保
不影响公司正常经营、不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募
集资金投向的情况下，使用不超过 15 亿元的部分闲置募集资金和不超过 10 亿元的
自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损
害公司及股东利益的情形。本次公司使用闲置募集资金和自有资金用于现金管理的
事项符合相关法律、法规、规范性文件的规定，程序符合要求，不存在损害公司及
全体股东利益的情况。
因此，监事会同意公司使用不超过 15 亿元的部分闲置募集资金和不超过 10 亿
元的自有资金进行现金管理，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
（三）保荐机构意见
中鼎股份本次拟使用不超过 15 亿元的闲置募集资金和不超过 10 亿元的自有资
金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不会对公司的正常生产经营带来不利
影响；不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金项目建设和募集资金
使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形。公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理已经公司董事会、
监事会审议通过，并由独立董事发表了明确同意意见，尚需取得公司股东大会审议
通过，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规
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范运作指引》等的相关规定。
本保荐机构对中鼎股份本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项
无异议。
六、备查文件
1、公司第七届董事会第二十次会议决议；
2、公司第七届监事会第十六次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第二十次会议有关事项的独立意见；
4、民生证券股份有限公司关于安徽中鼎密封件股份有限公司使用闲置募集资金
和自有资金进行现金管理的专项核查意见。
特此公告。
安徽中鼎密封件股份有限公司
董 事 会
2019 年 4 月 23 日
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