证券代码：000893          证券简称：东凌国际          公告编号：2018-006



                    广州东凌国际投资股份有限公司
               第六届监事会第三十三次会议决议公告


       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



       广州东凌国际投资股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三
十三次会议的会议通知于2018年1月9日以邮件方式发出，会议于2018年1月12日
上午以通讯方式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。会议的
召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

       经全体与会监事认真审议和表决，审议未通过下列议案：

       一、关于中国农业生产资料集团公司提请公司监事会起诉董事长赖宁昌、
总经理张志钢、董事会秘书程晓娜的议案

       2017 年 12 月 18 日，中国农业生产资料集团公司（以下简称“中农集团”）
向公司监事会发出了《关于提请广州东凌国际投资股份有限公司监事会起诉董事
长赖宁昌、总经理张志钢、董事会秘书程晓娜的通知》（中农函字[2017]41 号，
以下简称“《通知》”）。针对近期深圳证券交易所公司管理部向公司发出《关
于对广州东凌国际投资股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2017]第 115 号，
以下简称“《监管函》”）的相关内容，提请公司监事会对公司董事长赖宁昌先
生、总经理张志钢先生、董事会秘书程晓娜女士提起起诉。经公司监事会全体监
事认真审阅中农集团的《通知》，全面查阅《公司法》和《公司章程》等法律法
规和规章及其他规范性文件的相关规定，公司监事会意见如下：

       1、目前不存在需依据《公司法》第一百四十九条的规定对三人提起诉讼的
情形
     《公司法》第一百四十九条规定：“董事、监事、高级管理人员执行公司
职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。”

     《监管函》提及的问题，公司均已依照相关法律、行政法规或公司章程履
行相应的职责及义务，目前主要涉及的是不够完善的问题，而并非构成违法行为。
公司已及时制定整改措施并落实整改，相关整改报告已提交监管部门，整改措施
符合相关监管要求。《监管函》所述问题及其整改过程并未对公司的正常经营造
成不利影响，也未给公司造成损失。同时，《监管函》涉及对象为公司，而不是
公司董事、监事或高级管理人员。

     据此，公司监事会认为，就《监管函》所述问题，目前不存在需依据《公
司法》第一百四十九条的规定对公司董事、监事、高级管理人员提起诉讼的情形。

     2、市场案例的处理方式

     经查阅市场案例，上市公司在收到深圳证券交易所出具的涉及对象为公司
的监管函后，作出的整改措施主要为：（1）完善相关制度建设；（2）加强培训
学习；（3）加强上市公司内部沟通；（4）做好上市公司与中介机构的沟通。

     结合市场惯例，公司监事会认为目前不对公司个别董事、高级管理人员提
起诉讼。

     综上所述，公司监事会认为：公司已按照《监管函》的要求积极整改，《监
管函》所述问题未对公司造成损失，为维护公司的正常经营管理，公司监事会决
定不对赖宁昌先生、张志钢先生、程晓娜女士提起诉讼。

     表决结果：0 票同意、3 票反对、0 票弃权。

     特此公告。

                                  广州东凌国际投资股份有限公司监事会
                                                2018 年 01 月 12 日