东凌国际：2020年第三次临时股东大会的法律意见书2020-01-18
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北京市君合（广州）律师事务所
关于广州东凌国际投资股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会的法律意见书
广州东凌国际投资股份有限公司：
北京市君合（广州）律师事务所（以下简称“本所”）是在中华人民共和国（以下
简称“中国”，为本法律意见之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾
地区）广州市司法局注册的律师事务所，具备从事中国法律业务的资格。本所作为广州
东凌国际投资股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，接受公司委托，指派
本所律师出席公司 2020 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）等中国现行有效的法律、法规、规范性文件以及《广州东凌国际
投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广州东凌国际投资股份有限公司
股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）等公司现行有效的规定，对本
次股东大会进行见证，并出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、
召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表意见，并不对会议
审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所假设：公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实和有效的，有关原
件及其上面的签字和印章是真实的，有关文件的签署人均具有完全的民事行为能力，其
签署行为已获得恰当、有效的授权，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向
本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。本所及经办律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他
信息披露资料一并公告。
基于以上，根据相关法律法规的规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，本所对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表
法律意见如下：
北京总部 电话: (86-10) 8519-1300 上海分所 电话: (86-21) 5298-5488 深圳分所 电话: (86-755) 2587-0765 广州分所 电话: (86-20) 2805-9088
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大连分所 电话: (86-411) 8250-7578 海口分所 电话: (86-898) 6851-2544 天津分所 电话: (86-22) 5990-1301 青岛分所 电话: (86-532) 6869-5000
传真: (86-411) 8250-7579 传真: (86-898) 6851-3514 传真: (86-22) 5990-1302 传真: (86-532) 6869-5010
香港分所 电话: (852) 2167-0000 纽约分所 电话: (1-212) 703-8702 硅谷分所 电话: (1-888) 886-8168
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一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司于 2019 年 12 月 31 日召开第六届董事会第六十七次会议，会议决定于 2020
年 1 月 17 日召开公司 2020 年第三次临时股东大会。
公司分别于 2020 年 1 月 2 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》（以下
简称“召开股东大会公告”）。召开股东大会公告载明了本次股东大会的会议召集人、会
议召开时间、会议的召开方式、会议的股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、会
议审议事项、提案编码、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程等事项。
公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2020 年 1 月 17 日 14:30 在广州市海珠区新港东路 1166 号环汇商业广场南塔 19
层公司大会议室举行。本次股东大会网络投票中，通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为 2020 年 1 月 17 日 9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020 年 1 月 17 日 9:15 至 15:00。
经核查，公司本次召开股东大会公告的时间、方式和内容以及公司本次股东大会的
召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司
章程》、《股东大会议事规则》的规定。本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与召
开股东大会公告所披露的一致，且符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股
东大会议事规则》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
1. 出席本次股东大会会议人员资格
经核查，出席本次股东大会的股东和股东代理人共计 8 人，代表股份 374,027,162
股，占公司已发行股份总数的 49.4154%。
其中，参加本次股东大会、以现场投票表决的股东及股东代理人共 1 人，代表股份
16,800 股，占公司已发行股份总数的 0.0022%。现场出席本次股东大会的股东及股东代
理人均持有出席本次股东大会的合法证明。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本
次股东大会参加网络投票的股东共 7 人，代表股份 374,010,362 股，占公司已发行股份
总数的 49.4132%，通过网络系统参加表决的股东资格，其身份已经由身份验证机构进
行认证。
公司部分董事、全体监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司总经理和部分其
他高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。
本次股东大会出席人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规
范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
2. 本次股东大会召集人资格
2
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会现场会
议的表决由股东代表、监事代表和本所律师进行了计票、监票。本次股东大会网络投票
结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结果，公司合并统计
了本次股东大会现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投资者的投票结果进行了单
独统计。
根据合并统计现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对本次会议议案审议
表决结果如下：
1. 审议通过《关于公司 2019 年度董事薪酬的议案》；
2. 审议通过《关于公司 2019 年度监事薪酬的议案》；
3. 审议通过《关于续聘公司 2019 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》；
基于上述，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上所述，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、
会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法
律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。
本法律意见书一式一份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
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（本页为《北京市君合（广州）律师事务所关于广州东凌国际投资股份有限公司 2020
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字页，无正文）
北京市君合（广州）律师事务所
负责人：_______________
张 平
经办律师： _______________
陈 翊
经办律师： _______________
廖颖华
2020 年 1 月 17 日
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