平安证券股份有限公司 关于数源科技股份有限公司 部分限售股份解除限售的核查意见 平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”或“保荐机构”)作为数源 科技股份有限公司(以下简称“数源科技”或“公司”)非公开发行股票的持续 督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求,对 数源科技本次限售股份上市流通事项进行了核查,现将核查情况及核查意见发表 如下: 一、非公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准数源科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》(证监许可[2016]2966号)核准,数源科技于2016年12月向泰达宏利 基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、上海通晟 资产管理有限公司、九泰基金管理有限公司、西湖电子集团有限公司共6名特定 对象合计非公开发行人民币普通股(A 股)18,352,464 股。非公开发行股份发 行对象具体情况如下表: 序号 发行对象 认购股数(股) 限售期(月) 1 泰达宏利基金管理有限公司 4,726,536 12 2 财通基金管理有限公司 5,064,145 12 3 华安基金管理有限公司 1,924,375 12 4 上海通晟资产管理有限公司 1,890,614 12 5 九泰基金管理有限公司 3,396,356 12 6 西湖电子集团有限公司 1,350,438 36 合计 18,352,464 非公开发行股份于 2017 年 1 月 16 日在深圳证券交易所上市,本次非公开发 行完成后,公司总股本由 294,000,000 股增加至 312,352,464 股。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除限售的公司股东为:泰达宏利基金管理有限公司、财通基金管 理有限公司、华安基金管理有限公司、上海通晟资产管理有限公司、九泰基金管 理有限公司。 上述5名股东在公司非公开发行中均已承诺:在本次非公开发行过程中认购 的数源科技股票自数源科技非公开发行股票上市之日起12个月内不予转让。除上 述承诺外,本次申请解除股份限售的股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述 承诺,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司 也不存在对其违规担保的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 (一)、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年1月16日; (二)、本次解除限售股份的数量为17,002,026股,占公司总股本的5.44%; (三)、本次申请解除股份限售的股东人数为5名,证券账户总数为26户; (四)、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 限售股份 本次解除限 占公司 质押冻 序 持有人名 所持限售股 售数量(股) 总股本 结股份 证券账户名称 号 称 份总数(股) 的比例 数(股) (%) 泰达宏利 泰达宏利基金-浦发银行-粤财 1 基金管理 信托-粤财信托浦发绚丽 5 号 4,726,536 4,726,536 1.51 0 有限公司 结构化集合资金信托计划 财通基金-上海银行-富春定增 1,755,570 1,755,570 0.56 0 增利 12 号资产管理计划 财通基金-平安银行-东吴创新 财通基金 1,890,614 1,890,614 0.61 0 资本管理有限责任公司 2 管理有限 财通基金-光大银行- 公司 北京中融鼎新投资管理有限公 337,609 337,609 0.11 0 司 财通基金-光大银行-财通基金- 270,088 270,088 0.09 0 君合定增 2 号资产管理计划 财通基金-工商银行-萧菲 202,566 202,566 0.06 0 财通基金-宁波银行-王丽 337,610 337,610 0.11 0 财通基金-宁波银行-韩猛 270,088 270,088 0.09 0 华安基金-工商银行-上海仁和 573,936 573,936 0.18 0 智本资产管理有限公司 华安基金-工商银行-上海汇付 华安基金 506,414 506,414 0.16 0 朗程创业投资管理有限公司 3 管理有限 华安基金-兴业银行-上海银烁 公司 573,936 573,936 0.18 0 资产管理有限公司 华安基金-兴业银行-上海银烁 270,089 270,089 0.09 0 资产管理有限公司 上海通晟 上海通晟资产管理有限公司- 4 资产管理 1,890,614 1,890,614 0.61 0 智远定增 I 号私募证券投资基金 有限公司 中国银河证券股份有限公司-九 泰锐智定增灵活配置混合型证 133,190 133,190 0.04 0 券投资基金 中信银行股份有限公司-九泰锐 益定增灵活配置混合型证券投 865,738 865,738 0.28 0 资基金 中国工商银行股份有限公司-九 泰锐丰定增两年定期开放灵活 399,571 399,571 0.13 0 配置混合型证券投资基金 渤海银行股份有限公司-九泰锐 九泰基金 华定增灵活配置混合型证券投 399,571 399,571 0.13 0 5 管理有限 资基金 公司 招商证券股份有限公司-九泰泰 富定增主题灵活配置混合型证 199,786 199,786 0.06 0 券投资基金 九泰基金-广发银行-九泰基金- 119,871 119,871 0.04 0 凤凰定增 1 号资产管理计划 九泰基金-中泰证券-九泰基金- 186,467 186,467 0.06 0 恒锐定增 1 号资产管理计划 九泰基金-广发银行-九泰基金- 239,743 239,743 0.08 0 锐安定增 2 号资产管理计划 九泰基金-工商银行-九泰基金- 173,148 173,148 0.06 0 锐盈定增 1 号资产管理计划 九泰基金-工商银行-九泰基金- 139,850 139,850 0.04 0 锐盈定增 2 号资产管理计划 九泰基金-中信证券-九泰基金- 126,531 126,531 0.04 0 锐盈定增 6 号资产管理计划 九泰基金-中信证券-九泰基金- 179,807 179,807 0.06 0 锐牛定增 1 号资产管理计划 九泰基金-民生银行-九泰基金- 233,083 233,083 0.07 0 锐金定增 1 号资产管理计划 合计 17,002,026 17,002,026 5.44 0 四、本次限售解禁后股份变动情况表 本次非公开发行限售股份上市流通后,公司股本结构的变化情况如下: 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后 股数(股) 比例(%) (+,-) 股数(股) 比例(%) 一、有限售条件的 18,352,464 5.88 -17,002,026 1,350,438 0.43 流通股 1、国家 0 0 0 0 0 2、国有法人 1,350,438 0.43 1,350,438 0.43 3、境内非国有法人 0 0 0 0 0 4、境内自然人 0 0 0 0 0 5、境外法人 0 0 0 0 0 6、境外自然人 0 0 0 0 0 7、基金、理财产品 17,002,026 5.44 -17,002,026 0 0 等 二、无限售条件的 294,000,000 94.12 +17,002,026 311,002,026 99.57 流通股 1.人民币普通股 294,000,000 94.12 +17,002,026 311,002,026 99.57 2.境内上市的外资 0 0 0 0 0 股 3.境外上市的外资 0 0 0 0 0 股 4.其他 0 0 0 0 0 三、股份总数 312,352,464 100 0 312,352,464 100 五、 保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺; 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求;截至本核查意见出具之日, 公司与本次限售股份有关的信息披露真实、准确、完整;本保荐机构对数源科技 本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。 【本页无正文,为《平安证券股份有限公司关于数源科技股份有限公司部分限售 股份解除限售的核查意见》之签署页】 保荐代表人: 赵 宏 邹文琦 平安证券股份有限公司 年 月 日