平安证券股份有限公司
关于数源科技股份有限公司
部分限售股份解除限售的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为数源
科技股份有限公司（以下简称“数源科技”或“公司”）非公开发行股票的持续
督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，对
数源科技本次限售股份上市流通事项进行了核查，现将核查情况及核查意见发表
如下：
一、非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准数源科技股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2016]2966号）核准，数源科技于2016年12月向泰达宏利
基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、上海通晟
资产管理有限公司、九泰基金管理有限公司、西湖电子集团有限公司共6名特定
对象合计非公开发行人民币普通股（A 股）18,352,464 股。非公开发行股份发
行对象具体情况如下表：
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期(月)
1 泰达宏利基金管理有限公司 4,726,536 12
2 财通基金管理有限公司 5,064,145 12
3 华安基金管理有限公司 1,924,375 12
4 上海通晟资产管理有限公司 1,890,614 12
5 九泰基金管理有限公司 3,396,356 12
6 西湖电子集团有限公司 1,350,438 36
合计 18,352,464
非公开发行股份于 2017 年 1 月 16 日在深圳证券交易所上市，本次非公开发
行完成后，公司总股本由 294,000,000 股增加至 312,352,464 股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的公司股东为：泰达宏利基金管理有限公司、财通基金管
理有限公司、华安基金管理有限公司、上海通晟资产管理有限公司、九泰基金管
理有限公司。
上述5名股东在公司非公开发行中均已承诺：在本次非公开发行过程中认购
的数源科技股票自数源科技非公开发行股票上市之日起12个月内不予转让。除上
述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
也不存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年1月16日；
（二）、本次解除限售股份的数量为17,002,026股，占公司总股本的5.44%;
（三）、本次申请解除股份限售的股东人数为5名，证券账户总数为26户；
（四）、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
限售股份 本次解除限 占公司 质押冻
序 持有人名 所持限售股 售数量（股） 总股本 结股份
证券账户名称
号 称 份总数（股） 的比例 数(股)
（%）
泰达宏利 泰达宏利基金-浦发银行-粤财
1 基金管理 信托-粤财信托浦发绚丽 5 号 4,726,536 4,726,536 1.51 0
有限公司 结构化集合资金信托计划
财通基金-上海银行-富春定增
1,755,570 1,755,570 0.56 0
增利 12 号资产管理计划
财通基金-平安银行-东吴创新
财通基金 1,890,614 1,890,614 0.61 0
资本管理有限责任公司
2 管理有限
财通基金-光大银行-
公司
北京中融鼎新投资管理有限公 337,609 337,609 0.11 0
司
财通基金-光大银行-财通基金- 270,088 270,088 0.09 0
君合定增 2 号资产管理计划
财通基金-工商银行-萧菲 202,566 202,566 0.06 0
财通基金-宁波银行-王丽 337,610 337,610 0.11 0
财通基金-宁波银行-韩猛 270,088 270,088 0.09 0
华安基金-工商银行-上海仁和
573,936 573,936 0.18 0
智本资产管理有限公司
华安基金-工商银行-上海汇付
华安基金 506,414 506,414 0.16 0
朗程创业投资管理有限公司
3 管理有限
华安基金-兴业银行-上海银烁
公司 573,936 573,936 0.18 0
资产管理有限公司
华安基金-兴业银行-上海银烁
270,089 270,089 0.09 0
资产管理有限公司
上海通晟
上海通晟资产管理有限公司－
4 资产管理 1,890,614 1,890,614 0.61 0
智远定增 I 号私募证券投资基金
有限公司
中国银河证券股份有限公司-九
泰锐智定增灵活配置混合型证 133,190 133,190 0.04 0
券投资基金
中信银行股份有限公司-九泰锐
益定增灵活配置混合型证券投 865,738 865,738 0.28 0
资基金
中国工商银行股份有限公司-九
泰锐丰定增两年定期开放灵活 399,571 399,571 0.13 0
配置混合型证券投资基金
渤海银行股份有限公司-九泰锐
九泰基金 华定增灵活配置混合型证券投 399,571 399,571 0.13 0
5 管理有限 资基金
公司 招商证券股份有限公司-九泰泰
富定增主题灵活配置混合型证 199,786 199,786 0.06 0
券投资基金
九泰基金-广发银行-九泰基金-
119,871 119,871 0.04 0
凤凰定增 1 号资产管理计划
九泰基金-中泰证券-九泰基金-
186,467 186,467 0.06 0
恒锐定增 1 号资产管理计划
九泰基金-广发银行-九泰基金-
239,743 239,743 0.08 0
锐安定增 2 号资产管理计划
九泰基金-工商银行-九泰基金-
173,148 173,148 0.06 0
锐盈定增 1 号资产管理计划
九泰基金-工商银行-九泰基金-
139,850 139,850 0.04 0
锐盈定增 2 号资产管理计划
九泰基金-中信证券-九泰基金-
126,531 126,531 0.04 0
锐盈定增 6 号资产管理计划
九泰基金-中信证券-九泰基金-
179,807 179,807 0.06 0
锐牛定增 1 号资产管理计划
九泰基金-民生银行-九泰基金-
233,083 233,083 0.07 0
锐金定增 1 号资产管理计划
合计 17,002,026 17,002,026 5.44 0
四、本次限售解禁后股份变动情况表
本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
股数（股） 比例（%） （+，-） 股数（股） 比例（%）
一、有限售条件的
18,352,464 5.88 -17,002,026 1,350,438 0.43
流通股
1、国家 0 0 0 0 0
2、国有法人 1,350,438 0.43 1,350,438 0.43
3、境内非国有法人 0 0 0 0 0
4、境内自然人 0 0 0 0 0
5、境外法人 0 0 0 0 0
6、境外自然人 0 0 0 0 0
7、基金、理财产品
17,002,026 5.44 -17,002,026 0 0
等
二、无限售条件的
294,000,000 94.12 +17,002,026 311,002,026 99.57
流通股
1．人民币普通股 294,000,000 94.12 +17,002,026 311,002,026 99.57
2．境内上市的外资
0 0 0 0 0
股
3．境外上市的外资
0 0 0 0 0
股
4．其他 0 0 0 0 0
三、股份总数 312,352,464 100 0 312,352,464 100
五、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次申请解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，
公司与本次限售股份有关的信息披露真实、准确、完整；本保荐机构对数源科技
本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
【本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于数源科技股份有限公司部分限售
股份解除限售的核查意见》之签署页】
保荐代表人：
赵 宏
邹文琦
平安证券股份有限公司
年 月 日