数源科技：关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2019-04-17
证券代码：000909 证券简称：数源科技 公告编号：2019-16
数源科技股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关格
式指引的要求，现将本公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2966号文核准，本公司于2016年12
月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）股票1,835.25万股，发行价
为每股人民币为14.81元，共计募集资金总额为人民币27,180.00万元，扣除券商承
销佣金及保荐费370.00万元后，主承销商平安证券股份有限公司于2016年12月29
日汇入本公司募集资金监管账户北京银行股份有限公司杭州中山支行账户(账号
为：20000018570500014576617)人民币7,575.45万元；汇入本公司募集资金监管账
户中国光大银行杭州高新支行账户(账号为：76930188000106353)人民币19,234.55
万元。另扣减验资费、律师费和登记费等与发行权益性证券相关的新增外部费用
97.84万元后，公司本次募集资金净额为26,712.16万元。上述募集资金到位情况业
经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2016年12月29日出具了《验资
报告》(中汇会验[2016]4861号)。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
1．以前年度已使用金额
2016 年度，本公司未使用募集资金。
2017 年度，本公司募集资金使用情况为：
(1)汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目使用募集资金
2,099.31 万元。
(2)智慧社区建筑楼宇智能化项目使用募集资金 46.74 万元。
2017 年度，本公司实际使用募集资金 2,146.05 万元，其中：公司于募集资
第1页 共6页
金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目 921.47 万元，上述自筹资金预先
投入使用情况已由中汇会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并于 2017 年 6 月 20
日出具了《关于数源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》
（中汇会鉴[2017]4082 号），2017 年收到的募集资金利息收入 712.75 万元，支付
2016 年度待支付的发行费用（律师费、登记费）9.84 万元，支付银行手续费等 0.32
万元。
截至 2017 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净
额)余额为 25,278.55 万元。
2．本年度使用金额及当前余额
2018 年度，本公司募集资金使用情况为：
(1)汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目使用募集资金
2,684.75 万元。
(2)智慧社区建筑楼宇智能化项目使用募集资金 1,348.84 万元。
2018 年度，本公司实际使用募集资金 4,033.59 万元， 2018 年收到的募集资
金利息收入 797.33 万元，支付银行手续费等 0.44 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净
额)余额为 22,041.84 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2018年修订)》
及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规
和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《数源科技公司募集资金管
理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专
户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券股份有限公司分
别于北京银行股份有限公司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
第2页 共6页
严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专
款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
北京银行股
份有限公司 募集资金专
20000018570500014576617 64,315,440.88
杭州中山支 户（活期）
行
募集资金专
76930188000106353 6,102,977.50
户（活期）
募集资金专
76930181000167079 户（通知存 5,000,000.00
款）
中国光大银 募集资金专
行股份有限 76930181000173154 户（通知存 5,000,000.00
公司杭州高 款）
新支行 募集资金专
76930181000171284 户（定期存 125,000,000.00
款）
募集资金专
76930181000173236 户（定期存 15,000,000.00
款）
合 计 220,418,418.38
注：尚未使用的募集资金余额为 220,418,418.38 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况
2018 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
第3页 共6页
(三) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
募集资金投资项目不存在其他异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集
资金的重大情形。
六、保荐人/财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报
告的结论性意见
平安证券股份有限公司认为：数源科技严格执行募集资金专户存储制度，有效
执行三方监管协议，截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金具体使用情况与已披
露的情况一致，募集资金的使用均履行了相应的批准程序，未发现募集资金使用违
反相关法律法规的情形。
附件：1．募集资金使用情况对照表
数源科技股份有限公司董事会
2019 年 4 月 17 日
第4页 共6页
附件 1
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：数源科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,712.16 本年度投入募集资金总额 4,033.59
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 6,179.64
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 调整后投资总 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 (%) 可使用状态日
和超募资金投向 目(含部 额(1) 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期
分变更)
承诺投资项目：
1．汽车（含新能源汽车）智
能终端及城市交通信息化平 否 19,164.35 19,164.35 2,684.75 4,784.05 24.96 不适用 977.89 否
台项目
2．智慧社区建筑楼宇智能化
否 7,547.81 7,547.81 1,348.84 1,395.59 18.49 不适用 77.34 否
项目
承诺投资项目小计 26,712.16 26,712.16 4,033.59 6,179.64 23.13 -
公司于 2016 年初完成募投项目设计及相关备案工作，2016 年 12 月募集资金到位。但由于项目方案设计时间相
对较早，行业发展环境发生了较大变化。在此背景下，公司对项目研发方向进行调整和优化，实际执行过程中受
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
到多方面因素影响，无法在原计划时间内达到预定可使用状态。根据本次募投项目的实际建设情况及市场发展前
景，经过谨慎研究，公司为了维护全休股东和企业的利益，对“汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息
第5页 共6页
化平台项目”及“智慧社区建筑楼宇智能化项目”的实施进度进行了调整，预计项目达到预定可使用状态的时间
为 2020 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 未变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2017 年 6 月 28 日召开第六届董事会第三十六次会议和第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金 921.47 万元（其中：汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目 921.47 万元），中汇会计师
募集资金投资项目先期投入及置换情况
事务所(特殊普通合伙)对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金金额进行了鉴证，并于 2017 年 6
月 20 日出具了《关于数源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2017]4082
号），公司完成了此次资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目仍在实施进行
尚未使用的募集资金用途及去向 22,041.84 万元存储于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
第6页 共6页
