佳电股份：独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的独立意见2019-12-28
独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项出具的独立意见
哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司
独立董事关于第八届董事会第九次会议相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件
和《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司独立董事工作
制度》等有关规定，作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事，对公司第八届董事会第九次会议审议
的议案发表如下独立意见：
一、关于《调整公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象人员名单及授予数量》的独立意见
经核查，公司本次对 2019 年限制性股票激励计划（以下简称“激
励计划”）首次授予的激励对象名单及授予数量的调整符合《公司章
程》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等
相关法律、法规、规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定，且
本次调整已取得股东大会授权，关联董事已根据《公司法》、 证券法》、
《管理办法》等法律法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定对
相关议案回避表决，由非关联董事审议表决，调整程序合法、合规，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，我们一致同意公司对本次激励计划首次授予的激励对象名
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单及授予权益数量进行相应的调整。
二、关于《向公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票》的独立意见
作为公司的独立董事，基于独立判断立场，对《向公司 2019 年
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票》发表如下独立意
见：
1、根据公司 2019 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公
司 2019 年限制性股票激励计划的首次授予日为 2019 年 12 月 27 日，
该授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》中关于授予日的相
关规定。
2、本次授予限制性股票的激励对象为公司股东大会审议通过的
激励对象名单中的人员，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范
性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，
其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司
限制性股票激励计划规定的授予条件已成就。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排。
5、公司实施本次限制性股票激励计划有利于增强公司管理团队
和核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，吸引留住
公司发展的宝贵人才，有效地将股东利益、公司利益和核心员工利益
结合在一起，确保公司长远发展目标的实现，不会损害公司及全体股
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东的利益。
6、审议本议案时，公司向激励对象授予限制性股票的程序合规。
关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规
范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非
关联董事审议表决。
综上，我们同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为
2019 年 12 月 27 日，并同意以 4.3 元/股向 152 名激励对象授予 877 万
股限制性股票。
三、关于公司《聘任公司高级管理人员》的独立意见
作为公司的独立董事，基于独立判断立场，对《聘任公司高级管
理人员》发表如下独立意见：
经审阅潘波先生履历，未发现有违反《公司法》等法律法规、规
范性文件和《公司章程》规定的情形，不存在损害股东和公司利益的
情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也
未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，不存在
《公司法》等法律法规及《公司章程》等公司规章制度中规定的不得
担任公司高级管理人员的情形。我们认为潘波先生具备履职所必需的
工作经验，能够胜任所聘岗位职责的要求。因此，我们一致同意聘任
潘波先生为公司副总经理。
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独立董事：
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董惠江 蔡 昌 金惟伟
2019年12月28日
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