证券代码：000923 证券简称：河北宣工 公告编号：2018-85
河北宣化工程机械股份有限公司
关于 2018 年上半年募集资金存放和使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
河北宣化工程机械股份有限公司（以下简称：公司）根据《募集资金管理制
度》及相关规定，对2018年上半年募集资金存放和使用情况做如下报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1036号文核准，同意公司非公开
发行不超过204,724,406股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金，用于控
股子公司南非Palabora Copper Proprietary Limited公司（以下简称“PC公司”）
铜二期建设。非公开发行股票204,724,406股（每股面值1元），每股发行认购价
格为人民币 12.70 元 。 截 止 2017 年 8 月 11 日 共 计 募 集 资 金 人 民 币
2,600,000,000.00元，坐扣保荐及承销费用人民币37,900,000.00元后，募集资
金人民币2,562,100,000.00元已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2017
年8月11日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计费、评估费、验资费等与
发行权益性证券直接相关的新增外部费用14,538,728.97元后，募集资金账户余
额为2,547,561,271.03元，其中：应付本公司前期垫付发行权益性证券直接相关
费用331,656.50元，应付全资子公司四联资源（香港）有限公司（以下简称“四
联香港”）前期垫付本公司发行权益性证券的直接相关费用12,606,952.30元，
扣除垫付费用后，募集资金净额为2,534,622,662.23元。上述募集资金到位情况
经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具《验资报告》
（亚会A验字（2017）0017 号）。
以前年度已使用金额：由于募集资金到账后，公司需要办理资金出境相关手
续，截止 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金0元，募集资金余额
1
2,534,622,662.23元，利息收入13,579,180.90元，募集资金账户余额为人民币
2,561,140,429.13元。
2018年1月4日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司以募集
资金540,000,000.00元置换前期四联香港以自筹资金投入的PC公司铜二期建设
资金，本次资金置换后，公司实际募集资金净额1,994,622,662.23元。根据《深
圳证券交易所股票上市规则》、《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，
公司第五届董事会第十九次会议全票审议通过《关于拟利用募集配套资金进行境
外投资事项的议案》，并经2018年第一次临时股东大会经出席会议有效表决权股
份总数的100%审议通过，同意公司以募集资金向四联香港进行现金增资。根据商
务部2017年7月25日出具的境外投资证书（N1300201700046），批准公司向四联
香港股权投资金额为372,146,388.02美元，截至 2018 年 5 月 16 日，公司向
四联香港汇出增资金额372,146,388.02 美元（折合人民币2,386,893,655.05
元），其中募集资金310,738,918.34美元（折合人民币1,994,622,662.23元），
公司向四联香港的增资手续完成。之后四联香港与PC公司签署贷款协议，四联香
港利用募集资金和自有资金向PC公司提供贷款，用于PC公司铜矿二期项目建设。
本年度使用金额及当前余额：截至2018年6月30日，PC公司已使用募集资金
1,095,511,051.42元，募集资金专户余额总计为1,523,038,840.02元，其中募集
资金本金余额为1,500,505,607.21元，利息22,533,232.81元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定《募集资金管理制度》，
经第五届董事会第十一次会议审议通过。根据《管理制度》的要求，公司董事会
负责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度
对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
公司于 2017 年 9 月 7 日、2017 年 11 月 24 日与独立财务顾问中信建投证券
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股份有限公司、和存放募集资金银行（中国民生银行股份有限公司石家庄翟营南
大街支行、中国民生银行股份有限公司张家口分行）分别签署了《募集资金三方
监管协议》，上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
截至本报告期末，协议各方均严格按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职
责。
在境外，公司要求四联香港和 PC 公司比照《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》中募集资金三方监管协议的相关要求，开设独立的募集资金存放
账户，实行专款专用、定期报告、大额支取通知等措施，确保募集资金出境后的
安全合规管控。
截至 2018 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
（金额单位：人民币元）
银行名称 账号 募集资金到账 截止日余额 存储方式
中国民生银行股
份有限公司石家
602077263 2,562,100,000.00 0 活期
庄翟营南大街支
行
中国民生银行股
份有限公司张家 606018282 19,118,476.87 活期
口分行
中国银行香港分
01287592640438 143,504,991.38 活期
行
中国民生银行香
800045673214 1,353,515,489.36 活期/定期
港分行
南非 FIRST
62651110000 6,899,882.41 活期
NATIONAL BANK
合计 --- 2,562,100,000.00 1,523,038,840.02 ---
备注：因外汇出境及境外专户设置时间限制，截止 2018 年 6 月 30 日，募集资金
143,504,991.38 元暂存四联香港在中国银行香港分行普通账户 01287592640438，该笔募集
资金已于 2018 年 7 月 27 日转入募集资金专户：中国银行香港分行 01287592999592。
三、2018 年上半年募集资金的实际使用情况
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募集资金使用情况对照表
编制单位：河北宣化工程机械股份有限公司 2018 年上半年 金额单位：人民币万元
募集资金总额 260,000.00 本年度投入募集资金总额 109,551.11
报告期内变更用途的募集资金总额 --------
累计变更用途的募集资金总额 -------- 已累计投入募集资金总额 109,551.11
累计变更用途的募集资金总额比例 --------
是否
截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超 是否已变更项目 募集资金承诺投资总 调整后投资总 本年度投入 本年度实 达到
计投入金额 资进度（%） 定可使用状 是否发生重
募资金投向 （含部分变更） 额 额(1) 金额 现的效益 预计
(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
效益
承诺投资项目
PC 铜矿二期建设 否 253,462.00 253,462.00 109,551.11 109,551.11 43.22% 2021 年 12 月 2628.50 否
--------
承诺投资项目小计 253,462.00 253,462.00 109,551.11 109,551.11
2628.50
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整。
2018 年 1 月 4 日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司以募集资金 540,000,000.00
募集资金投资项目先期投入及置换情况 元置换前期四联香港以自筹资金投入的 PC 公司铜二期建设资金，本次资金置换后，公司实际募
集资金净额 1,994,622,662.23 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
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项目实施出现募集资金结余的金额及原因 未出现结余。
尚未使用的募集资金用途及去向 在募集资金账户存放。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定管理募
集资金专户。本公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露
义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管
理违规情况。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第四次会议决议；
2、公司第六届监事会第三次会议决议；
3、河北宣工独立董事对公司有关事项的专项说明及独立意见
特此公告
河北宣化工程机械股份有限公司
董事会
二○一八年八月二十九日
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