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独立董事意见
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称：公司）
第六届董事会第五次会议于 2017 年 8 月 18 日召开，我们作为独立董
事就相关议题发表独立意见如下：
一、对 2016 年半年度利润分配预案的独立意见
未经审计，公司2017年半年度实现归属于母公司所有者的净利润
为-65,026,075.09元。鉴于当期亏损，公司2017年半年度不进行利润
分配，也不利用公积金转增股本。
我们同意公司2017年半年度不进行利润分配，也不利用公积金转
增股本。
二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的意见
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题
的通知》（证监发[2003]56 号文）的有关要求，经认真审核，现就公司
报告期关联方资金占用情况发表专项说明和独立意见如下：截止 2017
年 6 月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资
金的情形。
三、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会、中国银监会证监发[2005]120 号文《规范上市公
司对外担保行为的通知》（以下简称：《通知》），我们对公司对外担保
情况进行了认真核查。
每笔担保的主要情况：
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 是否为
担保额 实际发生日期 实际担保金 是否履
担保对象名称 相关公告 担保类型 担保期 关联方
度 （协议签署日） 额 行完毕
披露日期 担保
2001 年 05 2001 年 08 月 23 连带责任保 2002 年 08
福州华电房地产公司 1,500 1,500 否 否
月 18 日 日 证 月 23 日
中关村科技贸易中心 2002 年 10 2011 年 01 月 01 连带责任保
112.9 112.9 阶段 否 否
商品房、蓝筹名座、 月 10 日 日 证
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蓝筹名居承购人
蓝筹名座商品房承购 2002 年 02 2011 年 01 月 01 连带责任保
32.00 32.00 阶段 否 否
人 月 02 日 日 证
哈尔滨中关国际项目 2011 年 01 月 01 连带责任保
236.89 236.89 阶段 否 否
商品房承购人 日 证
哈尔滨中关国际项目 2011 年 01 月 01 连带责任保
24.88 24.88 阶段 否 否
商品房承购人 日 证
哈尔滨中关国际项目 2011 年 01 月 01 连带责任保
329.74 329.74 阶段 否 否
商品房承购人 日 证
哈尔滨中关国际项目 2011 年 01 月 01 连带责任保
106.96 106.96 阶段 否 否
商品房承购人 日 证
哈尔滨中关国际项目 2013 年 09 月 18 连带责任保
9.32 9.32 阶段 否 否
商品房承购人 日 证
报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际发
0 0
计（A1） 生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余
2,352.69 2,352.69
合计（A3） 额合计（A4）
公司与子公司之间担保情况
担保额度 是否为
担保额 实际发生日期 实际担保金 是否履
担保对象名称 相关公告 担保类型 担保期 关联方
度 （协议签署日） 额 行完毕
披露日期 担保
北京华素制药股份有 2015 年 08 2015 年 09 月 14 连带责任保 2019 年 9
13,000 9,300 否 否
限公司 月 13 日 日 证;抵押 月 14 日
北京华素制药股份有 2015 年 10 2015 年 10 月 21 连带责任保 2019 年 10
5,000 5,000 否 否
限公司 月 17 日 日 证 月 21 日
北京中实混凝土有限 2015 年 10 2015 年 10 月 26 连带责任保 2019 年 10
2,000 2,000 否 否
责任公司 月 17 日 日 证 月 26 日
北京中实上庄混凝土 2016 年 09 2016 年 11 月 03 连带责任保 2019 年 11
15,000 15,000 否 否
有限责任公司 月 07 日 日 证 月 03 日
北京华素制药股份有 2017 年 1 2017 年 06 月 08 连带责任保 2020 年 05
6,000 4,000 否 否
限公司 月 17 日 日 证 月 30 日
北京华素制药股份有 2016 年 04 2016 年 04 月 26 连带责任保 2021 年 04
5,000 5,000 否 否
限公司 月 26 日 日 证 月 26 日
北京中关村科技发展 2016 年 04 2016 年 04 月 19 连带责任保 2020 年 04
8,000 7,000 否 否
(控股)股份有限公司 月 26 日 日 证 月 19 日
山东中关村医药科技 2017 年 05 2017 年 05 月 12 连带责任保 2024 年 05
8,000 4,483.63 否 否
发展有限公司 月 10 日 日 证 月 12 日
北京华素制药股份有 2017 年 06
5,000 0 0
限公司 月 16 日
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北京华素制药股份有 2017 年 01
3,000 0 0
限公司 月 17 日
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
22,000 8,483.63
合计（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
70,000 51,783.63
额度合计（B3） 保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度 是否为
担保额 实际发生日期 实际担保金 是否履
担保对象名称 相关公告 担保类型 担保期 关联方
度 （协议签署日） 额 行完毕
披露日期 担保
北京华素制药股份有 2016 年 09 2016 年 10 月 27 连带责任保 2020 年 10
18,000 16,000 否 否
限公司 月 07 日 日 证;抵押 月 27 日
北京华素制药股份有 2017 年 01 2017 年 01 月 20 连带责任保 2020 年 01
7,000 7,000 否 否
限公司 月 17 日 日 证 月 20 日
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
7000 7000
合计（C1） 际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
25,000 23,000
额度合计（C3） 保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额
29,000 15,483.63
（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
97,352.69 77,136.32
（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 50.87%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
19,483.63
务担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 13,13.42
上述三项担保金额合计（D+E+F） 20,797.05
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带
无
清偿责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
截止 2017 年 06 月 30 日，公司对外担保余额（不包括对子公司的
担保）为 2,352.69 万元，占公司最近一期经审计的归属于母公司净资
产的 1.55%；对外担保余额（含为合并报表范围内的公司提供的担保）
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77,136.32 万元，占公司最近一期经审计的归属于母公司净资产的
50.87%。
截止 2017 年 06 月 30 日，担保余额与 2016 年 12 月 31 日相比减
少 6,412.48 万元，主要包括：公司及其子公司对外担保增加 63.89 万
元；公司与子公司之间的担保减少 13,476.37 万元；子公司对子公司
的担保增加 7,000 万元。
公司对外担保事项全部按照法律法规、公司章程和其他制度规定
履行了必要的审议程序。
2011 年 3 月 31 日，经公司第四届董事会 2011 年度第三次临时会
议审议通过《对外担保管理办法》，建立了完善的对外担保风险控制制
度。
在定期报告和临时公告中，公司充分披露了对外担保的担保金额、
担保类型等详细情况和存在的风险。
鉴于公司对外担保总额超过《通知》规定的最近一期经审计净资
产的 50%，故此今后上市公司任何一笔担保均需提交股东大会审批。
四、关于公司《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》的独立意见
经核查，公司募集资金的存放和使用严格按照《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定和公司《募集资金使用
管理办法》执行，并按照有关规定和要求及时、真实、准确、完整地
披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理及信息披露违
规情况。我们认为：募集资金使用与存放符合有关法律法规、规范性
文件和公司制度的规定。
独立董事：雷世文、屠鹏飞、黄峰
二 O 一七年八月十八日
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