北京市天岳律师事务所
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2018 年度股东大会之
法律意见书
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北京市天岳律师事务所
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2018 年度股东大会之
法律意见书
致：北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
北京市天岳律师事务所（以下称“本所”）受北京中关村科技发
展（控股）股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所朱卫
江、田秋盈律师（以下称“本所律师”）出席公司 2018 年度股东大
会（以下称“本次年度股东大会”），根据《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（以下称“《股
东大会规则》”）及《北京中关村科技发展（控股）股份有限公司章
程》（以下称“《公司章程》”）的规定，对本次年度股东大会召开
的合法性进行见证，并出具法律意见书。
在本法律意见书中，根据《股东大会规则》的要求，仅对公司本
次年度股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定、出席会议人员资格、召集人资格
是否合法有效、会议的表决程序和表决结果是否合法有效等事宜发表
意见，并不对本次年度股东大会所审议的提案内容以及这些提案所表
述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次年度股东大会的文
件按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
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本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的
精神，对出具本法律意见书所需要的有关资料和事实进行了核查和验
证，现发表法律意见如下：
一、关于本次年度股东大会召集和召开的程序
2019 年 4 月 17 日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》
及中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2018
年度股东大会的通知》（以下称“《会议通知》”），对本次年度股
东大会召开的时间、地点、召集人、审议事项、网络投票时间、网络
投票程序、出席人员资格等予以公告。
本次年度股东大会采用现场表决与网络投票相结合的表决方式，
其中：
1、现场会议于 2019 年 5 月 8 日下午 14:00 在北京市朝阳区霄云
路 26 号鹏润大厦 B 座 22 层召开，由公司董事长侯占军先生主持。本
次年度股东大会现场会议召开的时间和地点均与《会议通知》中所告
知的时间和地点一致。
2、网络投票时间为 2019 年 5 月 7 日至 2019 年 5 月 8 日，其中：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019
年 5 月 8 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019
年 5 月 7 日 15:00 至 2019 年 5 月 8 日 15:00 期间的任意时间。
本次年度股东大会已按照《会议通知》通过网络投票系统为相关
股东提供了网络投票安排。
本次年度股东大会对 8 项审议事项进行了表决，通报了 2018 年
度独立董事述职报告，以及独立董事对关于控股股东及其他关联方占
用公司资金情况、公司对外担保情况、公司内部控制评价报告、证券
投资情况、利润分配等事项发表的专项独立意见。
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经本所律师核查，公司董事会发出《会议通知》的时间、方式及
通知的内容均符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定；本次
年度股东大会召开的实际时间和地点、网络投票时间和程序均与《会
议通知》中所告知的时间和地点一致；本次年度股东大会的召集、召
开符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次年度股东大会人员的资格
出席本次年度股东大会现场会议的股东及股东代表共 2 人，代表
股份 209,987,176 股，占上市公司有表决权股份总数的 27.8820%。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次年度股东大会参加网络
投票的股东及股东代表共 9 人，代表股份 27,840,982 股，占上市公
司有表决权股份总数的 3.6967%。上述股东的持股情况以中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止 2019 年 4 月 29 日下午深
圳证券交易所交易结束后登记在册的公司股东为准。
参加本次年度股东大会现场表决和通过网络对议案进行表决的
股东及股东代表共计 11 人，代表股份 237,828,158 股，占上市公司
有表决权股份总数的 31.5788%。经核查，出席本次年度股东大会现
场会议的股东及股东代表的资格合法有效。通过网络投票参加表决的
股东资格已经由深圳证券信息有限公司予以验证。
出席本次年度股东大会的还有公司的部分董事、监事和高级管理
人员及公司聘请的律师。根据《公司章程》的规定，上述人员均具备
出席本次年度股东大会的适当资格。
三、关于本次年度股东大会的表决程序和表决结果
本次年度股东大会审议并表决通过了以下事项：
1、2018 年度董事会工作报告；
2、2018 年度监事会工作报告；
3、2018 年度财务决算报告；
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4、2019 年度财务预算报告；
5、2018 年度利润分配方案；
6、2018 年度财务报告各项计提的方案；
7、《2018 年年度报告》及摘要；
8、关于续聘会计师事务所及其报酬的议案。
据本所律师现场见证，提交本次年度股东大会审议及表决的事项
与《会议通知》一致。出席本次年度股东大会的股东就各事项采取记
名投票方式进行了表决。本次会议现场投票及网络投票表决结束后，
公司合并统计了现场投票及网络投票的表决结果。表决在由出席本次
年度股东大会现场会议的股东推举的监票人和计票人的监督下进行，
并当场公布了表决结果。
各事项的表决结果分别为：
1、2018 年度董事会工作报告：
赞成票 237,816,078 股，占参加表决的股东有效表决权股份总数
的 99.9949%，反对票 5,180 股，占参加表决的股东有效表决权股份
总数的 0.0022%；弃权票 6,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占参加表决的股东有效表决权股份总数的 0.0029%。其中持股比例在
5%以下的中小股东投票情况为：赞成票 28,602,850 股，占参加表决
的中小股东有效表决权股份总数的 99.9578%，反对票 5,180 股，占
参加表决的中小股东有效表决权股份总数的 0.0181%；弃权票 6,900
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参加表决的中小股东有效
表决权股份总数的 0.0241%。事项获得通过。
2、2018 年度监事会工作报告：
赞成票 237,816,078 股，占参加表决的股东有效表决权股份总数
的 99.9949%，反对票 5,180 股，占参加表决的股东有效表决权股份
总数的 0.0022%；弃权票 6,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
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占参加表决的股东有效表决权股份总数的 0.0029%。其中持股比例在
5%以下的中小股东投票情况为：赞成票 28,602,850 股，占参加表决
的中小股东有效表决权股份总数的 99.9578%，反对票 5,180 股，占
参加表决的中小股东有效表决权股份总数的 0.0181%；弃权票 6,900
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参加表决的中小股东有效
表决权股份总数的 0.0241%。事项获得通过。
3、2018 年度财务决算报告：
赞成票 237,822,978 股，占参加表决的股东有效表决权股份总数
的 99.9978%，反对票 5,180 股，占参加表决的股东有效表决权股份
总数的 0.0022%；弃权票 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
参加表决的股东有效表决权股份总数的 0%。其中持股比例在 5%以下
的中小股东投票情况为：赞成票 28,609,750 股，占参加表决的中小
股东有效表决权股份总数的 99.9819%，反对票 5,180 股，占参加表
决的中小股东有效表决权股份总数的 0.0181%；弃权票 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占参加表决的中小股东有效表决权股份总
数的 0%。事项获得通过。
4、2019 年度财务预算报告：
赞成票 237,816,078 股，占参加表决的股东有效表决权股份总数
的 99.9949%，反对票 5,180 股，占参加表决的股东有效表决权股份
总数的 0.0022%；弃权票 6,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占参加表决的股东有效表决权股份总数的 0.0029%。其中持股比例在
5%以下的中小股东投票情况为：赞成票 28,602,850 股，占参加表决
的中小股东有效表决权股份总数的 99.9578%，反对票 5,180 股，占
参加表决的中小股东有效表决权股份总数的 0.0181%；弃权票 6,900
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参加表决的中小股东有效
表决权股份总数的 0.0241%。事项获得通过。
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5、2018 年度利润分配方案：
赞成票 237,815,778 股，占参加表决的股东有效表决权股份总数
的 99.9948%，反对票 12,380 股，占参加表决的股东有效表决权股份
总数的 0.0052%；弃权票 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
参加表决的股东有效表决权股份总数的 0%。其中持股比例在 5%以下
的中小股东投票情况为：赞成票 28,602,550 股，占参加表决的中小
股东有效表决权股份总数的 99.9567%，反对票 12,380 股，占参加表
决的中小股东有效表决权股份总数的 0.0433%；弃权票 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占参加表决的中小股东有效表决权股份总
数的 0%。事项获得通过。
6、2018 年度财务报告各项计提的方案：
赞成票 237,815,778 股，占参加表决的股东有效表决权股份总数
的 99.9948%，反对票 5,480 股，占参加表决的股东有效表决权股份
总数的 0.0023%；弃权票 6,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占参加表决的股东有效表决权股份总数的 0.0029%。其中持股比例在
5%以下的中小股东投票情况为：赞成票 28,602,550 股，占参加表决
的中小股东有效表决权股份总数的 99.9567%，反对票 5,480 股，占
参加表决的中小股东有效表决权股份总数的 0.0192%；弃权票 6,900
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参加表决的中小股东有效表
决权股份总数的 0.0241%。事项获得通过。
7、《2018 年年度报告》及摘要：
赞成票 237,797,778 股，占参加表决的股东有效表决权股份总数
的 99.9872%，反对票 5,180 股，占参加表决的股东有效表决权股份
总数的 0.0022%；弃权票 25,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占参加表决的股东有效表决权股份总数的 0.0106%。其中持股比例在
5%以下的中小股东投票情况为：赞成票 28,584,550 股，占参加表决
北京市天岳律师事务所法律意见书 第6页 共8页
的中小股东有效表决权股份总数的 99.8938%，反对票 5,180 股，占
参加表决的中小股东有效表决权股份总数的 0.0181%；弃权票 25,200
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参加表决的中小股东有效表
决权股份总数的 0.0881%。事项获得通过。
8、关于续聘会计师事务所及其报酬的议案：
赞成票 237,797,478 股，占参加表决的股东有效表决权股份总数
的 99.9871%，反对票 5,480 股，占参加表决的股东有效表决权股份
总数的 0.0023%；弃权票 25,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占参加表决的股东有效表决权股份总数的 0.0106%。其中持股比例在
5%以下的中小股东投票情况为：赞成票 28,584,250 股，占参加表决
的中小股东有效表决权股份总数的 99.8928%，反对票 5,480 股，占
参加表决的中小股东有效表决权股份总数的 0.0192%；弃权票 25,200
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参加表决的中小股东有效表
决权股份总数的 0.0881%。事项获得通过。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次年度股东大会的召集和召开的程序符合
法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出
席本次年度股东大会的人员资格和召集人的资格合法有效，会议的表
决程序、表决结果均符合有关法律、行政法规和《公司章程》的有关
规定，合法有效。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
本法律意见书正本叁份。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天岳律师事务所关于北京中关村科技发展
（控股）股份有限公司 2018 年度股东大会之法律意见书》之签字盖
章页）
北京市天岳律师事务所
负责人： 胡天森
经办律师：朱卫江
经办律师：田秋盈
二〇一九年五月八日
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