北京德恒（昆明）律师事务所
            关于云南南天电子信息产业股份有限公司
                  2019 年第一次临时股东大会的
                             法 律 意 见


云南南天电子信息产业股份有限公司：

    北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派冯楠、徐娟律师出席贵公司 2019 年第一次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，

对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》
《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次
股东大会的相关问题出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2019 年 4 月 29 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2019

年 7 月 25 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网站等媒
体刊登了召开本次股东大会的通知。

    本次股东大会于 2019 年 8 月 9 日 14:00 在昆明市环城东路 455 号公司四楼

会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天以上，会议召开的具体时
间、地点和审议事项也与公告内容一致。

    本次股东大会由贵公司董事长徐宏灿先生主持，符合法律、法规及贵公司《章

程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 212 名，代表有
表决权股份数为 134,131,643 股，占贵公司股本总额的 41.8393%。其中，出席本
次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 10 名，代表有表决权股份数为
116,660,396 股，占贵公司股本总额的 36.3895%；出席网络投票表决的股东共 202
名，代表有表决权股份数为 17,471,247 股，占贵公司股本总额的 5.4498％；出席

本次股东大会的中小股东共 209 名，代表有表决权股份数为 18,215,567 股，占贵
公司股本总额的 5.6819％，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及
高级管理人员也列席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

    出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于南天信息符合非公开发
行股票条件的议案》《关于<南天信息 2019 年度非公开发行股票方案>的议案》

《关于<南天信息 2019 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议
案》《关于<南天信息 2019 年度非公开发行股票预案>的议案》《关于南天信息
本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》《关于南天信息与认购对象云南省工
业投资控股集团有限责任公司签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》《关
于<南天信息未来三年股东回报规划（2019-2021 年）>的议案》《南天信息关于

2019 年度非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》《南天信息控
股股东、董事、高级管理人员关于 2019 年度非公开发行股票摊薄即期回报及采
取填补措施的承诺的议案》《提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行
股票相关事宜的议案》《关于提请股东大会同意云南省工业投资控股集团有限责
任公司免于提交豁免要约收购申请的议案》共十一项议案，并以现场记名投票和

网络投票相结合的方式进行了表决（其中关联股东对关联交易事项回避表决），
结果均以符合贵公司章程规定的票数同意通过了以上议案。

    四、结论意见

    根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司章程
的规定，所通过的各项决议合法、有效。

（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南南天电子信息产业股

份有限公司 2019 年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）




北京德恒（昆明）律师事务所           负 责 人：     伍志旭




                                      经办律师：     冯 楠




                                                     徐 娟




                                                  二〇一九年八月九日