北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 证券代码:000959 证券简称:首钢股份 公告编号:2018-034 北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 1 北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长赵民革、总经理刘建辉、总会计师李百征及会计机构负责人(会 计主管人员)何宗彦声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 136,535,364,062.11 134,158,519,805.27 1.77% 归属于上市公司股东的净资产(元) 26,074,389,326.77 26,419,676,048.08 -1.31% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入(元) 16,919,306,038.57 6.53% 48,455,878,099.52 9.78% 归属于上市公司股东的净利润(元) 716,316,678.04 -11.95% 2,140,804,224.82 21.47% 归属于上市公司股东的扣除非经常 713,095,664.56 -12.08% 2,128,097,573.27 20.92% 性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- 9,025,831,438.38 158.84% 基本每股收益(元/股) 0.1354 -11.96% 0.4047 21.46% 稀释每股收益(元/股) 0.1354 -11.96% 0.4047 21.46% 加权平均净资产收益率 3.06% 降低 0.26 个百分点 8.56% 增长 1.5 个百分点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 25,530.32 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 12,251,573.04 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 对外委托贷款取得的损益 3,825,850.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,949,384.79 减:所得税影响额 3,670,652.87 少数股东权益影响额(税后) 7,675,034.39 合计 12,706,651.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 3 北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 108,217 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) 0 前 10 名股东持股情况 持股 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 比例 件的股份数量 股份状态 数量 首钢集团有限公司 国有法人 79.38% 4,198,760,871 2,322,863,543 1,850,000,000 北京易诊科技发展有限公司 3.02% 159,790,000 北京纳木纳尼资产管理有限公司 1.51% 79,900,000 新华人寿保险股份有限公司-分红-个 1.43% 75,710,477 人分红-018L-FH002 深 北京石榴港商业管理有限公司 1.11% 58,590,000 北京小间科技发展有限公司 0.93% 49,270,000 北京塞纳投资发展有限公司 0.50% 26,475,500 香港中央结算有限公司 0.37% 19,572,982 北京安第斯投资发展有限公司 0.35% 18,650,000 刘伟 0.32% 16,750,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 首钢集团有限公司 1,875,897,328 北京易诊科技发展有限公司 159,790,000 北京纳木纳尼资产管理有限公司 79,900,000 新华人寿保险股份有限公司-分红-个 75,710,477 人分红-018L-FH002 深 北京石榴港商业管理有限公司 58,590,000 北京小间科技发展有限公司 49,270,000 北京塞纳投资发展有限公司 26,475,500 香港中央结算有限公司 19,572,982 北京安第斯投资发展有限公司 18,650,000 刘伟 16,750,000 首钢集团有限公司与其他前 10 名股东之间无关联关系或一致行动人关系;北京 易诊科技发展有限公司、北京纳木纳尼资产管理有限公司、北京石榴港商业管理 上述股东关联关系或一致行动的说明 有限公司、北京小间科技发展有限公司、北京塞纳投资发展有限公司、北京安第 斯投资发展有限公司为一致行动人关系。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 4 北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、期末货币资金增加及本期经营活动产生的现金流量净额同比增加,主要原因是营业收入增加所致。 2、期末应收票据增加主要原因是客户增加票据结算方式所致。 3、期末可供出售金融资产减少主要原因是以公允价值计量的可供出售金融资产公允价值下降所致。 4、期末在建工程增加及本期投资活动产生的现金流量净额同比减少,主要原因是本期京唐二期工程投资增加所致。 5、本期资产减值损失减少主要原因是应收账款减少所致。 6、本期营业外收入增加主要是债务重组利得增加所致。 7、本期营业外支出减少主要是对外捐赠减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺 承诺 承诺 承诺事由 承诺方 承诺内容 履行情况 类型 时间 期限 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 对于第 1、3 项承 诺事项,鉴于首钢总公 1、根据首钢钢铁业发展规划,首钢股 司和首钢股份经营发 份将作为首钢集团在中国境内的钢铁及上 展实际,并考虑市场情 游铁矿资源产业发展、整合的唯一平台,最 况,2016 年 12 月,首 终实现首钢集团在中国境内的钢铁、上游铁 钢股份和京唐公司共 矿资源业务整体上市。 同与首钢总公司签署 2、位于河北省秦皇岛市的首秦公司和 资 产 《首钢总公司与北京 秦皇岛板材均为本公司下属首长国际企业 重 组 首钢股份有限公司及 有限公司(香港上市公司,证券代码 00697) (2014 首钢集团有 2012 首钢京唐钢铁联合有 的下属子公司。本次重组完成后,本公司将 年4月 限公司(原 年 07 限责任公司之管理服 资产重组时所作承诺 积极协调境内外两家上市公司,即首钢股份 25 日 名首钢总公 月 20 务协议》,由首钢股份 与首长国际企业有限公司的经营业务关系, 完成) 司) 日 和京唐公司为首钢总 保证境内外两家上市公司利益均不受到不 完 成 公司下属部分钢铁板 利影响。 后 3-5 块资产和业务共计 17 3、首钢集团其它从事钢铁经营生产业 年 家标的企业提供管理 务的公司,争取在本次重组完成后通过 3 服务。其中首钢矿业公 至 5 年按证券法律法规和行业政策要求完 司等 14 家由首钢股份 成内部整合梳理,并通过包括但不限于收 负责,首钢凯西钢铁有 购、合并、重组等符合上市公司股东利益的 限公司等 3 家由京唐 方式注入首钢股份。 公司负责。同时首钢股 份与首钢总公司将共 5 北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 同协商持续推进后续 工作;对于第 2 项承 诺,2018 年 7 月 12 日, 首钢集团位于河北省 秦皇岛市的首秦公司 (包括秦皇岛板材)钢 铁全流程顺利实现安 全、稳定、经济停产。 待未来市场好转、首钢矿业公司实现连 续两年稳定盈利,且行业整体状况不会出现 较大波动的情况下,首钢总公司将启动首钢 矿业公司注入首钢股份事宜,并在 36 个月 首钢集团有 2017 内完成。在首钢矿业公司注入首钢股份前, 详 见 限公司(原 年 04 对于首钢股份与首钢矿业公司必要的关联 承 诺 履行过程中。 名首钢总公 月 20 交易,首钢总公司将敦促首钢矿业公司按照 内容 司) 日 公允、合理的市场价格与首钢股份进行相关 交易,并严格遵守法律、法规、规范性文件、 首钢股份章程及关联交易管理制度的要求, 履行相应的审议批准及信息披露程序。 本公司不会因本次重组完成后增加所 资 产 持首钢股份的股份比例而损害首钢股份的 重 组 首钢集团有 独立性,在资产、人员、财务、机构和业务 2012 (2014 限公司(原 上继续与首钢股份保持五分开原则,并严格 年 07 年 4 月 长期承诺正常履行过 名首钢总公 遵守中国证监会关于上市公司独立性的相 月 20 25 日 程中。 司) 关规定,不违规利用首钢股份提供担保,不 日 完成) 非法占用首钢股份资金,保持并维护首钢股 完 成 份的独立性。 后 本公司系首钢股份第一大股东暨控股 股东。本公司于 2012 年 7 月 17 日出具《首 钢总公司关于减少与规范关联交易的承诺 函》(即以上所列承诺事项,以下简称"原承 诺函"),承诺于首钢股份与本公司进行重大 资产置换及发行股份购买资产(以下简称" 资 产 前次重大资产重组(已于 2014 年 4 月 25 日 首钢集团有 2015 置 换 实施完毕)")完成后,采取包括将首钢矿业 限公司(原 年 09 过 程 公司注入首钢股份等相关措施减少与规范 履行过程中。 名首钢总公 月 29 中 及 与首钢股份的关联交易。为减少与规范北京 司) 日 完 成 首钢股份有限公司本次重大资产置换暨关 后 联交易项目后的关联交易,维护首钢股份及 其公众股东的合法权益,本公司承诺于本次 重大资产置换完成后,将继续履行原承诺函 内容,并进一步承诺如下: 1、本公司将诚信和善意履行作为首钢 股份控股股东的义务,尽量避免和减少与首 6 北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 钢股份(包括其控制的企业)之间的关联交 易;就本公司及本公司控制的其他企业与首 钢股份及其控制的企业之间将来无法避免 或有合理原因而发生的关联交易事项,本公 司将不会要求和接受首钢股份给予的与其 在任何一项市场公平交易中给予独立第三 方的条件相比更为优惠的条件,本公司及本 公司控制的其他企业将与首钢股份依法签 订规范的关联交易协议,并将遵循市场交易 的公开、公平、公正原则,按照公允、合理 的市场价格进行交易,并依据有关法律、法 规及规范性文件的相关规定履行关联交易 决策程序,并依法进行信息披露。 2、本公司及本公司控制的其他企业将 不通过与首钢股份及其控制的企业的关联 交易取得任何不正当的利益或使首钢股份 承担任何不正当的义务。 3、如违反上述承诺与首钢股份及其控 制的企业进行交易,而给首钢股份及其控制 的企业造成损失,由本公司承担赔偿责任。 本公司就首钢股份购买京唐公司 51% 的股权,促使京唐公司及其控股子公司唐山 首钢京唐曹妃甸港务有限公司(以下简称" 港务公司")完成相关事项承诺如下: 首钢集团有 1、本公司承诺促使京唐公司在未取得 2015 详 见 限公司(原 正式或临时港口经营许可证时不实际开展 年 09 承 诺 履行过程中。 名首钢总公 通用散杂货泊位工程项目(552 米岸线码头 月 29 内容 司) 工程)港口经营业务。 日 2、本公司承诺促使港务公司在未取得 正式或临时港口经营许可证时不实际开展 通用码头工程(1600 米岸线码头工程)港口 经营业务。 本公司就首钢股份购买京唐公司 51% 的股权,促使京唐公司及其控股子公司唐山 首钢京唐曹妃甸港务有限公司(以下简称" 港务公司")完成相关事项承诺如下: 首钢集团有 1、本公司承诺促使京唐钢铁确保于 2017 详 见 限公司(原 2018 年 12 月 31 日前完成首钢京唐钢铁配 年 04 承 诺 履行过程中。 名首钢总公 套码头项目(1240 米岸线码头工程)整体验 月 20 内容 司) 收手续并取得正式港口经营许可证,并在符 日 合相关主管部门要求的情况下开展港口经 营业务。 2、本公司承诺促使京唐钢铁于 2018 年 12 月 31 日之前,完成京唐钢铁全部自建房 7 北京首钢股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 屋的权属证书办理工作。 本公司就首钢股份购买京唐公司 51% 的股权,促使京唐公司及其控股子公司港务 公司办理土地权属证书相关事项承诺如下: 本公司承诺促使京唐钢铁于 2018 年 12 月 首钢集团有 2017 31 日前办理完成全部已使用土地的《国有 详 见 限公司(原 年 04 土地使用权证》,包括但不限于京唐钢铁一 承 诺 履行过程中。 名首钢总公 月 20 期工程项目、首钢京唐钢铁配套码头项目 内容 司) 日 (1240 米岸线码头工程)、通用散杂货泊位 工程项目(552 米岸线码头工程)以及京唐 钢铁二期工程项目使用土地相关的《国有土 地使用权证》。 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否按时履行 是 四、对 2018 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 六、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 七、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018 年 08 月 17 日 其他 机构 深交所互动易平台 2018 年 8 月 21 日发布投资者关系活动记录表 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 北京首钢股份有限公司董事会 二○一八年十月十七日 8