证券代码:000960 证券简称:锡业股份 公告编号:2017-048 债券代码:112038 债券简称:11 锡业债 云南锡业股份有限公司 关于非公开发行股票发行对象认购资金来源补充的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 8 月 31 日在巨潮资 讯网刊登了《云南锡业股份有限公司 2016 年度非公开发行股票发行情况报告暨 上市公告书》等相关公告。经事后审核,根据深圳证券交易所“第 19 号 上市公 司新增股份变动报告及上市公告书格式(2017 年 3 月修订)”,现对本次非公 开发行最终确定的 8 名发行对象的认购资金来源做如下补充公告: 一、本次非公开发行发行对象认购资金来源情况 本次非公开发行发行对象认购资金来源情况如下: 序 产品名 认购资 出资比 认购对象 委托人/出资方 认购金额(元) 号 称 金来源 例 农银汇理 华宝信托有限责任 农银定 (上海)资 资产管 公司(代华宝信托- 1 向增发 2 239,999,998.20 100.00% 产管理有限 理计划 投资 6 号集合资金 号 公司 信托计划第 21 期) 建信人寿保 自有资 自有资 2 险股份有限 - 239,999,998.20 100.00% 金 金 公司 云南惠君投 资合伙企业 自有资 自有资 3 - 239,999,998.20 100.00% (有限合 金 金 伙) 华融瑞通股 自有资 自有资 4 权投资管理 - 499,999,993.20 100.00% 金 金 有限公司 玉泉石 资产管 石船山事件驱动策 船山 1 2,600,003.00 100.00% 理计划 略私募基金三期 财通基金管 号 5 理有限公司 玉泉 580 资产管 西南证券股份有限 1,999,994.80 100.00% 号 理计划 公司 富春 258 资产管 王伟 2,499,999.60 14.66% 1 号 理计划 田晓松 11.73% 刘力更 11.73% 张令玮 7.04% 吴秀娟 6.74% 唐建国 5.87% 朱卫东 4.40% 欧亚杰 4.40% 叶素丹 3.52% 俞蒙 2.93% 钱植林等 10 人 26.98% 玉泉 716 资产管 海通证券股份有限 11,050,003.60 100.00% 号 理计划 公司 中国人 寿保险 (集团) 公司委 资产管 中国人寿保险(集 托财通 70,000,001.00 100.00% 理计划 团)公司 基金管 理有限 公司定 增组合 中国对外经济贸易 信托有限公司(福 9.07% 字 99 号财富传承 财产信托) 陈立新 2.83% 龚卫宁 2.83% 祥和 1 资产管 蒋淑兰 2.78% 沈彤 14,999,997.60 1.70% 号 理计划 李毅 1.70% 文建山 1.70% 方晓 1.70% 马波涛 1.70% 毕雪芬 1.70% 靳简等 111 人 72.29% 林婵贞 11.31% 沈冬燕 4.73% 张根明 4.57% 简惠香 4.57% 陈慧芬 4.57% 浦睿 1 资产管 周仁东 1,999,994.80 4.57% 号 理计划 胡凯 4.57% 虞伯乐 4.53% 徐真理 4.53% 钟晋倖 3.39% 苏子茹等 21 人 48.65% 富春创 资产管 财通基金管理有限 39,999,993.60 4.76% 2 益定增 1 理计划 公司 号 中银证券-智富(尊 享)定向资产管理 95.24% 计划 辉耀 1 资产管 华润信托增盈单 40,000,005.80 100.00% 号 理计划 一资金信托 新民 5 资产管 华创招商新民 3 号 40,000,005.80 100.00% 号 理计划 定向资产管理计划 华泰资 华泰紫金定增共进 管富春 资产管 2 号集合资产管理 96.67% 4,999,999.20 定增 1 理计划 计划 号 韦洲平 3.33% 玉泉 768 资产管 朗润通聚宝盆 8 号 3,000,004.40 100.00% 号 理计划 定增私募基金 玉泉平 平安财富*定盈 1 资产管 安定增 1 号组合定增投资私 4,000,001.80 100.00% 理计划 号 募基金 华虹定 资产管 武汉华虹科技投资 4,000,001.80 100.00% 增1号 理计划 管理有限公司 申万宏源多策略 1 号定向资产管理计 25.00% 划 申万宏源多策略 2 号定向资产管理计 25.00% 锦和定 划 资产管 杜记红 15.40% 增分级 2,499,999.60 理计划 丁红婵 9.90% 50 号 陈来颖 6.20% 陈丽萍 6.20% 陈国俊 6.20% 蒋秀禄 3.10% 赵碧丹 3.10% 屈艳琍 10.00% 张翠英 6.67% 张汝忻 6.67% 杨卫国 6.67% 嘉实定 辛蓉 6.67% 资产管 增驱动 陈旻 1,500,002.20 3.33% 理计划 12 号 李琴 3.33% 徐海洋 3.33% 刘奇容 3.33% 张金林 3.33% 张福林等 14 人 46.67% 信保基石 1 号专项 83.33% 恒增鑫 资产管 私募投资基金 59,099,996.40 享 15 号 理计划 凤凰基石瑞丰私募 16.67% 投资基金 3 国信天 资产管 国信天瑞定增组合 3,499,997.00 100% 瑞1号 理计划 私募基金 玉泉 739 资产管 渤海证券股份有限 6,999,994.00 100.00% 号 理计划 公司 锦松定 资产管 智远定增 I 号私募 19,999,996.80 100.00% 增I号 理计划 证券投资基金 拉萨凯立投资管理 28.60% 有限公司 拉萨宁和恒通投资 23.80% 君合定 资产管 管理有限公司 3,000,004.40 增2号 理计划 拉萨贤驰投资管理 23.80% 有限公司 拉萨天意投资管理 23.80% 有限公司 玉泉 20 资产管 郝慧 1,999,994.80 100.00% 号 理计划 申万宏源多策略 1 号定向资产管理计 10.10% 划 申万宏源多策略 2 号定向资产管理计 10.10% 划 申万宏源多策略 3 号定向资产管理计 10.10% 锦和定 划 资产管 增分级 申万宏源多策略 4 3,850,002.80 理计划 16 号 号定向资产管理计 10.10% 划 申银万国证券股份 有限公司易方达资 9.60% 产 1 号定向资产管 理计划 财聚通达大音 1 号 定增私募证券投资 50.00% 基金 誉翔星梦定增基金 50.00% 一号基金 申银万国证券股份 有限公司易方达资 14.70% 产 1 号定向资产管 理计划 锦和定 资产管 申万宏源多策略 1 增分级 3,399,993.60 理计划 号定向资产管理计 8.80% 11 号 划 申万宏源多策略 2 号定向资产管理计 8.80% 划 申万宏源多策略 3 8.80% 号定向资产管理计 4 划 申万宏源多策略 4 号定向资产管理计 8.80% 划 陕西石洋投资管理 50.00% 有限公司 申万宏源多策略 1 号定向资产管理计 12.50% 划 申万宏源多策略 2 锦和定 资产管 号定向资产管理计 12.50% 增分级 9 4,000,001.80 理计划 划 号 申万宏源多策略 3 号定向资产管理计 12.50% 划 申万宏源多策略 4 号定向资产管理计 12.50% 划 成都华西能航股权 投资基金管理有限 50.00% 公司(代表华西开 元 1 号私募基) 申万宏源多策略 1 号定向资产管理计 12.50% 划 锦和定 资产管 申万宏源多策略 2 增分级 29,999,995.20 理计划 号定向资产管理计 12.50% 52 号 划 申万宏源多策略 3 号定向资产管理计 12.50% 划 申万宏源多策略 4 号定向资产管理计 12.50% 划 泉州银 资产管 国泰君安泉州银行 行刺桐 9,999,998.40 100.00% 理计划 定向资产管理计划 一号 重庆市金科投资控 金科定 资产管 股(集团)有限责 14,999,997.60 100.00% 增1号 理计划 任公司 中融银创-银创定 增 1 号私募证券投 50.00% 资基金 锦和定 申万宏源多策略 1 资产管 增分级 7 号定向资产管理计 3,000,004.40 10.00% 理计划 号 划 申万宏源多策略 2 号定向资产管理计 10.00% 划 5 申万宏源多策略 3 号定向资产管理计 10.00% 划 申万宏源多策略 4 号定向资产管理计 10.00% 划 申银万国证券股份 有限公司易方达资 10.00% 产 1 号定向资产管 理计划 季红春 50.00% 申万宏源多策略 1 号定向资产管理计 16.70% 划 锦和定 资产管 申万宏源多策略 2 增分级 3,000,004.40 理计划 号定向资产管理计 16.70% 41 号 划 申万宏源多策略 3 号定向资产管理计 16.70% 划 华安理 财慧银 2 华安证券股 资产管 云南融智资本管理 6 号定向 249,999,996.60 100.00% 份有限公司 理计划 有限公司 资管计 划 东海证券股份有限 10.00% 公司 魏昆 3.44% 柯建生 3.44% 东海基 董怡江岭 2.75% 金-鑫龙 梁立平 1.72% 资产管 191 号资 40,000,005.80 理计划 万丹曦 1.72% 产管理 杨曦 1.72% 计划 李亮 1.72% 华昊 1.20% 东海基金管 黄赖轶 1.03% 7 理有限责任 康婷婷等 163 人 71.27% 公司 东海证券股份有限 10.12% 公司 施皓天 5.95% 东海基 丁迎峰 5.95% 金-鑫龙 何世钰 2.97% 资产管 192 号资 李炎华 29,999,995.20 1.78% 理计划 产管理 孙庆民 1.78% 计划 盛长鹰 1.78% 童扬东 1.19% 杨军 1.19% 陈永华 1.19% 6 胡绍文等 101 人 66.09% 东海证券股份有限 10.07% 公司 彭威翔 4.58% 肖丽连 4.58% 东海基 姜财义 2.29% 金-鑫龙 王锐 1.37% 资产管 193 号资 29,999,995.20 理计划 蔡安坤 1.37% 产管理 赖德全 1.37% 计划 朱丽敏 1.37% 吕健 1.37% 丁宁 1.37% 李洁等 128 人 70.24% 东海基 金-金龙 资产管 国海卓越 3126 号 33 号资 140,000,002.00 100.00% 理计划 定向资产管理计划 产管理 计划 华泰自营 15.00% 长生人寿保险股份 12.50% 有限公司 上海市北新高股份 12.50% 有限公司 华泰财产保险有限 7.25% 公司-普保 国联人寿保险股份 6.25% 有限公司 前海财产保险股份 5.00% 有限公司 华泰策 保险资 吉祥人寿保险股份 华泰资产管 5.00% 8 略投资 产管理 有限公司 278,000,021.40 理有限公司 产品 产品 华泰优逸混合型养 老金产品-中国工 5.00% 商银行股份有限公 司 华泰资产管理有限 公司-华泰增利投 3.75% 资产品 华泰资产管理有限 公司-增值投资产 3.75% 品 中路财产保险股份 24.00% 有限公司等 11 名 合 计 2,399,999,994.20 注:出资比例合计数与各家数直接相加之和在尾数上有差异,该差异是由四舍五入造成的。 7 经核查,本次非公开发行最终获配的投资者与本公司控股股东、实际控制人 或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、保荐机构(主承销商)、联席 主承销商之间均不存在关联关系,本公司实际控制人或其控制的其他关联人、董 事、监事、高级管理人员及保荐机构(主承销商)、联席主承销商亦未通过直接 或间接的方式参与本次发行认购。上述获配对象未以直接或间接方式接受本公司、 保荐机构(主承销商)、联席主承销商提供财务资助或者补偿。 二、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:本次非公开发行最终获配的投资者与发行人的控股 股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、保荐机构(主 承销商)、联席主承销商之间均不存在关联关系,前述发行人实际控制人或其控 制的其他关联人、董事、监事、高级管理人员及保荐机构(主承销商)、联席主 承销商亦未通过直接或间接的方式参与本次发行认购。上述获配对象未以直接或 间接方式接受发行人、保荐机构(主承销商)、联席主承销商提供财务资助或者 补偿。 特此公告。 云南锡业股份有限公司 董事会 二〇一七年九月一日 8