云南锡业股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况专项说明报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）和深圳证券交易所发布的《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露
公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等
有关规定，云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编
制了截至 2018 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告，
现将本报告说明如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2017 年 6 月 15 日签发的证监许可〔2017〕
923 号文《关于核准云南锡业股份有限公司非公开发行股票的批复》，云南锡业
股份有限公司（以下简称“本公司”）获准获准非公开公开发行不超过 253,164,556
股新股。本次新股发行结果为每股发行价格为人民币 12.20 元，共发行普通股
196,721,311 股，股款以人民币缴足，共计人民币 2,399,999,994.20 元，安信证券
股 份 有 限 公 司 扣 除 其 保 荐 、 承 销 费 21,624,000.00 元 后 ， 认 购 资 金 余 额
2,378,375,994.20 元于 2017 年 8 月 9 日汇入本公司募集资金专用账户内，经瑞华
会计师事务所验证并出具瑞华验字〔2017〕53030002 号验资报告。
自募集资金到账日至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额
募集资金 2,378,375,994.20
减：中介机构费用 8,676,721.31
实际募集资金净额 2,369,699,272.89
加：利息收入 3,376,564.26
可用资金总额： 2,373,075,837.15
减：年产 10 万吨锌、60 吨铟冶炼技改项目 1,608,646,889.90
南部选矿试验示范园区 2,000t/d 多金属选厂工程项目 19,948,558.04
补充流动资金
资金余额： 744,480,389.21
二、募集资金存放和管理情况
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为规范募集资金的管理和运用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》
及《云南锡业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，2017 年 8 月 30
日公司（甲方）与银行【包括中国农业银行股份有限公司个旧市支行（乙方） 、
中国建设银行个旧金湖东路支行（乙方）】及保荐机构安信证券股份有限公司（丙
方）签订了募集资金三方监管协议。报告期内，协议三方均严格履行协议的内容，
不存在违反协议的情形。本次募集的资金扣除保荐费用和承销费用后的款项
2,378,375,994.20 元 （含当时尚未支付的其他中介费 8,676,721.31 元）已于 2017
年 8 月 9 日存入公司的募集资金专用账户。
募集资金初始存储情况（金额单位：元）
开户银行 账号 2017 年 8 月 9 日余额
中国农业银行个旧市支行 24069801040017369 2,378,375,994.20
中国建设银行个旧金湖东路支行 53050166614200000039
合 计 2,378,375,994.20
按照《云南锡业股份有限公司募集资金使用管理制度》，公司每笔募集资金
支出，均由使用部门提出募集资金使用计划，在董事会授权范围内的支出，经主
管经理签字后报财务部，由财务经办人审核后，逐级经项目负责人、财务负责人
及总经理签字后予以付款；超过授权范围的支出，除履行上述程序外还需经公司
董事会审批。发行当时未支付的其他中介费用已于 2017 年 8 月支付 8,676,721.31
元（含税）。截至 2018 年 12 月 31 日，各募集资金专户情况如下
募集资金 2018 年 12 月 31 日存储情况（金额单位：元）：
开户银行 账号 2018 年 12 月 31 日余额
中国农业银行个旧市支行 24069801040017369 463,438,045.72
中国建设银行个旧金湖东路支行 53050166614200000039 281,042,343.49
合计 744,480,389.21
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据公司于 2016 年 12 月 30 日公告的《云南锡业股份有限公司 2016 年度非
公开发行股票预案（修订稿）》，本次募集资金投资项目“年产 10 万吨锌、60 吨
铟冶炼技改项目”和“南部选矿试验示范园区 2,000t/d 多金属选厂工程项目”承
诺投资总额分别为 2,100,000,000.00 元和 300,000,000.00 元，扣除发行相关费用
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后，投资总额分别为 2,069,639,272.89 元和 300,000,000.00 元。本年度募集资金
的实际使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表 1），其中各项目情况作
进一步说明如下：
1、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
根据相关预案，在本次募集资金到位前，本公司将以自筹资金对上述募集资
金项目先行投入，待募集资金到位后以募集资金置换上述先行投入的资金。
截至 2017 年 7 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项
目款项计人民币 923,757,047.94 元，具体运用情况如下：
（单位：人民币元）
截至 2017 年 7 月 31
序 募集资金承诺投
项目名称 调整后投资总额 日止以自筹资金预先
号 资总额
投入金额
年产 10 万吨锌、60 吨铟冶炼
1 2,100,000,000.00 2,069,639,272.89 903,808,489.90
技改项目
南部选矿试验示范园区
2 300,000,000.00 300,000,000.00 19,948,558.04
2,000t/d 多金属选厂工程项目
合计 2,400,000,000.00 2,369,639,272.89 923,757,047.94
公司于 2017 年 8 月 30 日召开第七届董事会 2017 年第三次临时会议和
第七届监事会 2017 年第三次临时会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换
预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投
项目自筹资金，置换资金总额为人民币 923,757,047.94 元。2017 年 9 月 7 日，上
述预先已投入募集资金项目的自筹资金已完成募集资金的置换。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司 2017 年 8 月 30 日召开的第七届董事会 2017 年第三次临时会议及第
七 届 监 事 会 2017 年 第 三 次 临 时 会 议 审 议 通 过 ， 同 意 使 用 闲 置 募 集 资 金
500,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自公司该次董事会审议通过之日
即 2017 年 8 月 30 日起不超过 12 个月，公司独立董事、保荐机构已就该事项发
表了同意意见。截至 2018 年 8 月 28 日，上述用于暂时补充流动资金的闲置募集
资金 500,000,000.00 元已全部归还至募集资金专用账户，并将上述归还情况通知
了保荐机构安信证券股份有限公司及保荐代表人。
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经公司 2018 年 9 月 14 日召开的第七届董事会 2018 年第七次临时会议、第
七 届 监 事 会 2018 年 第 七 次 临 时 会 议 审 议 通 过 ， 同 意 使 用 闲 置 募 集 资 金
450,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自公司该次董事会审议通过之日
即 2018 年 9 月 14 日起不超过 3 个月，公司独立董事、保荐机构已就该事项发
表了同意意见。截至 2018 年 12 月 12 日，上述用于暂时补充流动资金的闲置募
集资金 450,000,000.00 元已全部归还至募集资金专用账户，并将上述归还情况通
知了保荐机构安信证券股份有限公司及保荐代表人。
3、尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金（含利息净收入）共
计 744,480,389.21 元，全额存放于本公司开设的募集资金专户内。
4、其他
为提高募集资金使用效率，结合募投项目具体进展情况，公司 2019 年第二
次临时股东大会（2019 年 4 月 12 日）审议通过的《云南锡业股份有限公司关于
变更部分募投项目投资规模和调整募集资金投入的议案》，同意公司将原使用
于 2,000t/d 多金属选厂项目的募集资金 30,000.00 万元及利息收入调整到 10 万
吨锌、60 吨铟冶炼项目。本次调整后，公司非公开发行募集资金净额全部用
于 10 万 吨 锌 、 60 吨 铟 冶 炼 项 目 ， 公 司 将 以 自 有 资 金 继 续 推 进 原 募 投 项
目 2,000t/d 多金属选厂项目。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完
整披露的情况。
2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
云南锡业股份有限公司
董事会
二〇一九年四月十七日
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