股票代码：000962      股票简称：东方钽业     公告编号：2019-016 号


                 宁夏东方钽业股份有限公司
      关于向关联方支付担保费暨关联交易的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    一、关联交易概述：
    为支持公司经营发展，实际控制人中国有色矿业集团有限公司
（以下简称“中国有色集团”）为公司流动资金借款提供连带责任保
证担保。依据《中国有色矿业集团有限公司担保管理办法》以及中国
有色集团担保费收取的相关规定，东方钽业将向中国有色集团支付担
保费，年担保费费率为 1.2%。公司预计 2019 年度向其支付担保费总
额不超过 500 万元人民币。公司控股股东中色（宁夏）东方集团有限
公司（以下简称“中色东方”）代收本担保费，由中色东方向中国有
色集团转付担保费。
    中国有色集团是本公司的实际控制人，根据《深圳证券交易所股
票上市规则》的规定，中国有色集团为本公司关联方，公司向其支付
担保费的行为构成了关联交易。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，公司与中国有
色集团本次交易金额占最近一期经审计净资产的0.44%，需经公司董
事会审议，无需提交公司股东大会审批。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组。
    公司于2019年3月22日召开七届十三次董事会会议，会议以3票同
意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于向关联方支付担保费暨关联
交易的议案》，关联董事钟景明、李春光、赵文通、姜滨、丁华南、
尹文新先生予以回避表决。
    公司独立董事对上述关联交易已事前认可并发表了同意的独立
意见。
    二、关联人介绍和关联关系
    1、关联方：中国有色矿业集团有限公司
    注册地址：北京市海淀区复兴路乙 12 号
    法定代表人：王彤宙
    注册资本：人民币 605,304.2872 万元
    经营性质：有限责任公司（国有独资）
    经营业务范围：承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项
目；国内外金属矿山的投资及经营管理；承担有色金属工业及其他各
类型工业、能源、交通、公用、民用、市政及机电安装工程建设项目
的施工总承包；公路、铁路、桥梁、水电工程项目的承包；房地产开
发与经营；供配电设备和自动化设备的研制、开发和销售；进出口业
务；与上述业务相关的技术咨询和技术服务；汽车仓储、展览展示；
汽车的销售。
    2、2018 年末母公司财务数据（未经审计）
    资产总额 3,517,020.89 万元，净资产 1,750,741.71 万元，主
营业务收入 33,778.03 万元，净利润 24,554.74 万元。
    3、与本公司的关系
    本公司实际控制人。符合深圳证券交易所《上市规则》规定的关
联法人条件。
    三、关联交易标的基本情况
    中国有色矿业集团有限公司为公司流动资金借款提供连带责任
保证担保。东方钽业向中国有色集团支付担保费，担保费费率为 1.2%。
公司预计 2019 年度向其支付担保费总额不超过 500 万元人民币。
    四、关联交易的定价政策及定价依据
    依据《中国有色矿业集团有限公司担保管理办法》以及中国有色
集团担保费收取的相关规定，以支持公司发展、降低公司融资成本为
出发点，遵循公平、公正、公允的市场定价原则。
    五、关联交易协议的主要内容
    中国有色矿业集团有限公司为中色（宁夏）东方集团有限公司（以
下简称“中色东方”）控股股东，持有中色东方 60%股份。
    中色东方是东方钽业的控股股东，代收担保费。公司与中色东方
公司签订《代缴担保费协议书》，甲乙双方就担保费支付的有关事宜
达成如下协议：
    (1)中国有色集团为东方钽业提供担保时收取担保费，由东方钽
业向中色东方支付担保费，并由中色东方转交中国有色集团。
    (2)年担保费率为 1.2%。
    (3)东方钽业担保费收费标准：期限在一年（含）以上，按实际
发生担保金额的 1.2%/年计收，期限不足 1 年的按 1 年计收。
    本公司 2019 年度预计支付担保费总额不超过 500 万元。
   公司尚未签署相关贷款合同，授权公司经营层在每笔借款发生时
签订相关的保证合同、支付担保费。
    六、本次关联交易目的和对公司的影响
    本次关联交易能够及时补充公司生产经营所需的流动资金，保障
公司资金需求，促进公司的稳健发展，同时担保费用定价公允合理，
没有损害公司及股东利益的情况发生。对公司当期业绩不会产生重大
影响。
    七、当年年初至 2019 年 2 月 28 日，公司与实际控制人发生的担
保费金额为 0 元。
    八、独立董事事前认可和独立意见：
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，
公司独立董事对本次关联交易事项进行了事前审核，同意将此项关联
交易提交董事会审议，并发表如下独立意见：
    1、本次交易的目的是为保证公司向银行等金融机构融资的顺利
实施，有助于公司日常经营活动的开展。
    2、我们认为该项关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，并
根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，定价公允，不会损害公
司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。
    3、公司董事会在审议该议案时，关联董事回避了表决，审议程
序符合相关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及中小
股东权益的情形。
    综上，我们一致同意《关于向关联方支付担保费暨关联交易的议
案》。
    九、备查文件
    1、公司七届十三次董事会会议决议；
    2、独立董事事前认可和独立意见；
    3、公司与中色东方公司签订的《代缴担保费协议书》。


                          宁夏东方钽业股份有限公司董事会
                                  2019 年 3 月 26 日