法律意见书


                                             宁夏兴业律师事务所
                                    关于宁夏东方钽业股份有限公司
                                  2018 年年度股东大会的法律意见书
                                                       兴业书字（2019）第 073 号



     致：宁夏东方钽业股份有限公司
               根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）及《上
     市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投
     票实施细则（2017 年修订）》等的相关规定及宁夏东方钽业股份有限公
     司（下称“公司”）章程（以下简称“《公司章程》”）的要求，宁夏兴
     业律师事务所（下称“本所”）接受公司委托，指派刘庆国、石薇律
     师出席公司 2018 年年度股东大会（下称“本次大会”），并就大会相
     关事宜出具本法律意见书。
             为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事项进
     行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，
     并对有关问题进行了必要的核查和验证。
             本所律师同意将本法律意见书随本次大会决议一起予以公告，并
     依法对本法律意见书承担相应的责任。
             本所律师根据《公司法》等相关法律、法规、规范性文件的要求，
     按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
     供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
             一、本次大会的召集、召开程序和召集人的资格
             经本所律师查验，本次大会由公司七届董事会第十三次会议决定
     召开，召开本次大会的通知和提示性公告分别于 2018 年 3 月 26 日、4
     月 16 日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及
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     巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。提请本次股东
     大会审议的议案为：
             1、关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案
             2、关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案
             3、关于公司 2018 年年度报告及其摘要的议案
             4、关于公司 2018 年度财务决算报告的议案
             5、关于公司 2018 年度利润分配预案的议案
             6、关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案
             上述审议的议案内容详见上述审议的议案内容详见 2019 年 3 月 26
     日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 和《证券时报》、《证券日报》、《上
     海证券报》、《中国证券报》刊登的公司七届十三次董事会会议决议公
     告及公司七届九次监事会会议决议公告的内容。
             本所律师认为，公司董事会提交本次大会审议的议案符合《公司
     法》的有关规定，并已在本次大会的通知公告及提示性公告中列明。
             本次大会的召集人为公司董事会，现场会议由公司董事姜滨先生
     主持，会议按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式和《公
     司章程》规定的召开程序进行。本次大会的召集、召开程序符合《公
     司法》及《公司章程》的规定。
             二、本次大会出席会议人员的资格
             根据《公司法》及《公司章程》的规定及公司关于召开本次大会
     的通知，出席本次大会的人员包括：
             1、截至 2019 年 4 月 15 日交易结束后在中国证券登记结算有限责
     任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
             2、符合上述条件的股东所委托的代理人。


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             3、公司董事、监事及高级管理人员。
             4、公司聘请的律师。
             经本所律师核查，出席本次大会现场会议的股东及股东代理人共 5
     名，代表股份数 202,170,300 股，占公司股份总数的 45.86％。
             根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次大会
     网络投票的股东 7 人，代表股份数 3，010，676 股，占公司总股份数
     的 0.68％。
             公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。
             本所律师认为，出席本次大会的股东及股东代理人的资格符合《公
     司法》及《公司章程》的规定，有权对本次大会的议案进行审议、表
     决。其他出席人员资格合法。
             三、本次大会的表决程序和表决方式及表决结果
             本次大会同时采取现场记名投票和网络投票的表决方式。
             1、出席本次大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的
     审议事项进行了表决。
             2、公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
     （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平
     台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票
     时间为：2019 年 4 月 18 日—2019 年 4 月 19 日 其中，通过深圳证券
     交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019 年 4 月 19 上午 9:30～
     11:30，下午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
     的时间为 2019 年 4 月 18 日 15:00 至 2019 年 4 月 19 日 15:00 期间的
     任意时间。
             公司部分股东通过网络投票平台对本次股东大会审议事项进行了


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     网络投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了
     本次网络投票的表决统计结果。
             经统计，出席本次大会的股东或其委托代理人 12 人，共代表公司
     股份 205，180，976 股，占公司股份总数的 46.54％。
             经核查本次大会审议的议案：议案 1-5 均以出席本次大会的股东
     或其委托代理人所持有的有效表决票的 99.95%获得通过；议案 6 为关
     联交易，以出席本次大会的股东或其委托代理人所持有的有效表决票
     的 97.22%获得通过，关联股东中色（宁夏）东方集团有限公司回避表
     决。
             本所律师认为，本次大会的表决程序和表决方式符合《公司法》
     及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
             四、结论意见
             本所律师认为：公司 2018 年年度股东大会的召集、召开程序、召
     集人资格符合《公司法》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会
     的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结
     果符合《公司法》及《公司章程》的规定。表决程序、表决结果合法
     有效。
             （以下无正文）




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     （此页无正文，为宁夏兴业律师事务所关于宁夏东方钽业股份有限公
     司 2018 年年度股东大会的法律意见书签字页。）




                                                                宁夏兴业律师事务所

                                                                负责人      柳向阳

                                                                律师        刘庆国

                                                                            石     薇




                                                                二〇一九年四月十九日




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