国电长源电力股份有限公司 2017 年第二次临时股东大会法律意见书


                    湖北松之盛律师事务所
              关于国电长源电力股份有限公司
         2017 年第二次临时股东大会的法律意见书

致：国电长源电力股份有限公司

    湖北松之盛律师事务所（以下简称本所）接受国电长源电力股份

有限公司（以下简称公司）的委托，指派我们出席公司 2017 年第二次

临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会的召集、

召开程序的合法性、出席会议人员资格、召集人资格以及表决程序和

表决结果的合法有效性出具法律意见。
    为出具本《法律意见书》，我们出席了本次股东大会，审查了公司

提供的有关本次股东大会相关文件，听取了公司董事会就有关事项所

作的说明。在审查有关文件的过程中，公司向我们保证并承诺，其向
本所提交的文件和所作的说明是真实的，并已经提供本法律意见书所

必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关副本材料

或复印件与原件一致。
    我们依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、

《上市公司股东大会规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若

干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以

及其他相关法律、法规、规范性文件及《国电长源电力股份有限公司

章程》（以下简称《公司章程》），并按照律师行业公认的业务标准、道

德规范及勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

    一、关于本次股东大会的召集、召开程序

    本次股东大会由公司董事会提议,采用现场会议与网络投票方式

召开。公司董事会已于会议召开 15 日前，将本次股东大会的召开时间、
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地点、议程、出席会议对象和现场会议登记办法、有权出席会议股东

的股权登记日及其可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决的

权利，以及网络投票的表决时间以及表决程序等事项，在《证券时报》、

《中国证券报》和巨潮资讯网予以公告。上述公告已列明本次股东大

会讨论的事项，并按规定对所有议案的内容进行了披露。

    公司本次股东大会现场会议于 2017 年 9 月 6 日（星期三）下午如

期在公司会议室召开，会议召开的实际时间、地点和内容与公告一致。

    公司本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时

间为 2017 年 9 月 6 日上午 9:30～11:30，下午 1:00～3:00；通过互联

网投票系统进行投票时间为：2017 年 9 月 5 日下午 3：00～2017 年 9

月 6 日下午 3：00。
    经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、

部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

   二、关于本次股东大会出席会议人员、召集人的资格

   本次股东大会由公司董事会召集召开。

   出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 3 人，代表

股份 548,372,680 股，占公司股本总额的 49.4794%。本所律师将出席

本次股东大会的股东或股东代理人提供的身份证明、持股证明及《授

权委托书》与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的 2017

年 8 月 31 日下午收市时公司的《股东名册》以及其他相关证明文件进
行了核对，认为上述人员有资格出席本次股东大会。

    此外，根据深圳证券信息有限公司提供的资料，通过网络投票出

席本次股东大会的股东共 4 人，代表股份 41,835 股，占公司股本总额
的 0.0038%。
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    出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、董事

会秘书、其他高级管理人员及见证律师。

    经验证，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格符合法律、

行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    公司本次股东大会现场会议就公告中列明的事项以记名投票方式

进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行了计票、监票。

    公司对本次股东大会现场会议投票结果和网络投票结果进行了合

并统计，本次股东大会表决结果如下：

    1.审议通过了《关于选举公司董事的议案》（补选一名董事）

    总表决情况：同意 548,373,180 股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 99.9925％；反对 41,335 股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的 0.0075％；弃权 0 股。

    中小股东总表决情况：同意 14,286,742 股，占出席本次股东大会
中小股东有效表决权股份总数的 99.7115％；反对 41,335 股，占出席

本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.2885％；弃权 0 股。

    2.审议通过了《关于续聘审计机构及其报酬事项的议案》

    总表决情况：同意 548,372,880 股，占出席本次股东大会有效表

决权股份总数的 99.9924％；反对 41,635 股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的 0.0076％；弃权 0 股。

    中小股东总表决情况：同意 14,286,442 股，占出席本次股东大会

中小股东有效表决权股份总数的 99.7094％；反对 41,635 股，占出席

本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.2906％；弃权 0 股。
    3.审议通过了《关于修订公司章程的议案》
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       总表决情况：同意 548,372,880 股，占出席本次股东大会有效表

决权股份总数的 99.9924％；反对 41,635 股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的 0.0076％；弃权 0 股。该议案为特别决议事项，

获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

       中小股东总表决情况：同意 14,286,442 股，占出席本次股东大会

中小股东有效表决权股份总数的 99.7094％；反对 41,635 股，占出席

本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.2906％；弃权 0 股。

       4.审议通过了《关于 2017 年部分日常性关联交易重新预计的议

案》

       本议案属于关联交易事项，公司关联方、控股股东中国国电集团

公司回避表决，其所持有股份（414,441,332 股）不计入本议案有表
决权的股份总数。

       总表决情况：同意 133,931,848 股，占出席本次股东大会有效表

决权股份总数的 99.9691％；反对 41,335 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0309％；弃权 0 股。

       中小股东总表决情况：同意 14,286,742 股，占出席本次股东大会

中小股东有效表决权股份总数的 99.7115％；反对 41,335 股，占出席

本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.2885％；弃权 0 股。

       5.审议通过了《关于控股子公司所属煤炭生产企业向关联方转让

关闭退出产能指标关联交易的议案》

       本议案属于关联交易事项，公司关联方、控股股东中国国电集团

公司回避表决，其所持有股份（414,441,332 股）不计入本议案有表

决权的股份总数。
       总表决情况：同意 133,931,848 股，占出席本次股东大会有效表
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决权股份总数的 99.9691％；反对 41,335 股，占出席本次股东大会有

效表决权股份总数的 0.0309％；弃权 0 股。

    中小股东总表决情况：同意 14,286,742 股，占出席本次股东大会

中小股东有效表决权股份总数的 99.7115％；反对 41,335 股，占出席

本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.2885％；弃权 0 股。
    列入本次股东大会的议案均获得了通过。其中，关于修改公司章
程的议案，是以特别决议审议通过；在审议关于 2017 年部分日常性关
联交易重新预计的议案、关于控股子公司所属煤炭生产企业向关联方
转让关闭退出产能指标关联交易的议案时，关联股东已回避表决。
    经验证，公司本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、行

政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定,合法有效。

    四、结论

    经核查，我们认为，公司本次股东大会采取现场会议与网络投票

相结合的方式召开，其召集和召开程序符合法律、行政法规、部门规

章、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人和出
席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合

法有效。

    [以下无正文]
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    【本页无正文，为《湖北松之盛律师事务所关于国电长源电力股

份有限公司 2017 年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页。】




 湖北松之盛律师事务所


 负责人：李   刚/                             经办律师：韩菁/


                                                            陈伟/

                                              二〇一七年九月六日