2017 年度独立董事履职报告


各位董事、股东代表：


    本人作为国电长源电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，2017 年按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
的指导意见》及《公司章程》等相关法律、法规、制度的规定和要求，
充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，
维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将 2017 年度本人履行独立
董事职责的情况述职如下：

    一、出席公司董事会、股东大会会议及履职总体情况


   本人全部出席了 2017 年公司召开的 9 次董事会会议（第 8 届第
6—14 次董事会），其中现场参加会议 3 次，因事委托出席 2 次，通
讯表决会议 4 次。还全部列席了 1 次股东大会和 3 次为临时股东大会。
本人对公司董事会审议的各项议案会前进行了认真阅读，对部分议
案内容与公司相关人员进行进一步沟通和咨询，会上对相关议案需
要进一步说明的问题参加了讨论并充分表达自己的观点，对各次董
事会会议审议的相关议案均投了赞成票，履行了独立董事的忠实义
务和勤勉义务。

    二、发表独立意见情况

    2017 年度本人共发表了 9 份独立董事意见，事项（议案）主要

涉及：（1）关于公司日常性关联交易预计与调整议案（比如关于 2017

年公司出租物业和财产保险关联交易的议案、关于公司 2017 年度日

常性关联交易预计的议案等）；（2）关于公司非日常关联交易的议案
（比如关于公司 2017 度存、贷款关联交易预计的议案、关于公司 2017

年度预计接受关联方财务资助的议案、关于签订金融服务协议关联交

易的议案、关于控股子公司所属煤炭生产企业向关联方转让关闭退出

产能指标关联交易的议案、关于公司与国电财务有限公司关联存贷款

等金融业务风险评估报告的议案、关于控股子公司所属煤矿产能退出

并进行产能指标置换的议案、关于公司全资及控股子公司向公司控股

股东转让应收账款的议案等）；（3）关于公司重大人事变动议案（比

如关于选举公司董事的议案、关于聘任公司总经理的议案、关于聘任

公司副总经理的议案、关于调整公司审计委员会和提名委员会组成人

员的议案、关于聘任公司董事会秘书、总法律顾问的议案等）；（4）

关于公司高管薪酬兑现、调整的议案（比如关于公司 2016 年度公司

高管人员薪酬考核兑现的议案）；（5）关于续聘会计师事务所及报酬

的议案（比如关于聘任中审众环会计师事务所作为 2017 年审计机构

及其报酬事项的议案、关于续聘内控审计机构及其报酬事项的议案

等）；（6）关于利润分配预案的议案（比如关于公司 2016 年度利润分

配方案及下年度利润分配政策预计的议案）；（7）关于母子公司重大

资产减值、处置的议案（比如关于计提资产减值准备的议案、关于控

股子公司所属煤矿产能退出并进行产能指标置换的议案》；（8）关于

中期与年度财务报告及内控自评报告的议案（比如关于公司 2016 年

年度报告及摘要的议案、关于公司 2016 年财务决算报告的议案、 关

于会计政策变更和会计估计变更的议案、关于公司《内部控制自我评

价报告》的议案等）；（9）关于重大投资项目的方案（比如关于投资

建设吉阳山风电项目并增资广水风电公司的议案、关于成立国电湖北

能源销售有限公司的议案等）；（10）关于重要制度建设的议案（比如
关于修改公司章程的议案、关于修订公司股东大会议事规则的议案

等）。在审议并发表意见（说明）过程中，本人始终按照相应法律与

规范的要求，以合规合法经营、保护中小股东权益为出发点，主动沟

通，认真质询，积极建言，就上述议案内容发表独立意见。


    三、参与董事会专门委员会履职情况
    本人作为公司提名委员会主任委员，于 2017 年 4 月 26 日第八届
董事会第九次会议主持审议通过了关于聘任袁天平先生为公司总经
理的议案、关于调整董事会专业委员会成员的议案、关于选举王超先
生为公司董事的议案；于 2017 年 8 月 18 日第十一次会议审议通过了
关于聘任邱华、任德军为公司副总经理的议案：于 2017 年 10 月 25
日第十二次会议会议审议通过了关于聘任刘军先生为公司董事会秘
书、总法律顾问的议案。提名委员会本着勤勉尽责的原则对上述议案
进行了审议，认为上述候选人提名符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定，在审阅各位候选人履历后未发现有《公司法》和中国证监
会文件中规定的不宜担任上述职务的情形，其具备相应的任职资格，
能胜任相关职责上的要求，因此同意提名上述人员为候选人。

    作为公司审计委员会的委员，在本年度的日常履职工作中，除重

点关注企业年报审计工作外，还对新会计准则的贯彻落实、内部审计

工作安排、中期财务报告、会计师事务所选聘、减值准备计提和核销、

重大关联交易、相关财务与会计制度建设、内部控制建设与评价等事

项进行关注，与有关方面的主要部门或人员保持良好的沟通与联系。

对一些重要制度（比如内控制度、应收账款管理办法等）的修订与完

善提出了建设性的意见。2017 年度参加了 3 次与财报年度审计及内
控年度审计的会计师事务所沟通会，其中 2 次与 2016 年的年报审计

相关，1 次与 2017 年年报审计

    作为公司战略委员会的委员，2017 年履职期间，本人一直十分

关注与公司发展相关的各项政策、环境变化、市场表现及投资者反应，

并在董事会和股东大会上积极参与相关方案的讨论，对公司发展战略

和对策提出意见和建议。



    四、履职其他情况

    2017 年履职期间，因未出现相关法规或章程规定的情形，本人

没有单独提议召开临时董事会，没有单独提议聘用或解聘会计师事务

所，亦未单独提议聘请外部审计机构和咨询机构进行专项审计与咨询

工作。

    2018 年公司生产与经营仍然会面临重大挑战和不少困难，本人

愿意继续不断提高自己的履职水平与效率，勤勉尽责，与公司同仁与

股东一道努力工作，克难奋进。

    感谢公司董事会、管理层和相关人员对我履行职责过程中的积极

有效配合和大力支持！



                                           述职人：徐长生

                                           2018 年 3 月 20 日