北京中科三环高技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王震西先生、主管会计工作负责人苏迎年先生及会计机构负责人(会计主管人员)张玉
旺先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 5,123,460,364.30 2,794,533,096.18 83.34%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,842,912,041.09 1,431,688,702.58 28.72%
股本（股） 507,600,000.00 507,600,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.631 2.821 28.71%
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 2,114,453,137.38 214.07% 3,895,351,322.05 128.03%
归属于上市公司股东的净利润（元） 291,292,627.82 367.69% 446,755,338.51 224.27%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 90,189,105.88 18.21%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.178 18.67%
基本每股收益（元/股） 0.574 374.38% 0.880 224.72%
稀释每股收益（元/股） 0.574 374.38% 0.880 224.72%
加权平均净资产收益率（%） 17.23% 12.50% 27.29% 16.84%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
17.16% 12.68% 27.26% 17.06%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -2,613,721.29
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
3,993,900.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -557,859.66
所得税影响额 -387,985.25
合计 434,333.80 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 75,032
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
北京三环新材料高技术公司 123,426,636 人民币普通股
TRIDUS INTERNATIONAL INC 28,621,226 人民币普通股
TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 21,371,005 人民币普通股
宁波联合集团股份有限公司 15,375,364 人民币普通股
中国建设银行－华夏盛世精选股票型证券投资基金 13,867,424 人民币普通股
宁波电子信息集团有限公司 11,060,000 人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 7,999,935 人民币普通股
全国社保基金一零七组合 5,998,988 人民币普通股
重庆国际信托有限公司 5,927,385 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金 4,319,903 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）货币资金期末余额 97,866.59 万元，较期初增加 187.35%，主要系本公司销售增加和借款增加所致。
（2）应收账款期末余额 120,537.60 万元，较期初增加 111.39%，主要系本公司本期营业收入增加、应收账款账期未到所致。
（3）预付账款期末余额 19,415.69 万元，较期初增加 90.38%，主要系原材料价格大幅上涨，本公司增加预付材料款以保障生
产所需原材料及锁定合理成本所致。
（4）存货原值期末余额 170,452.96 万元，较期初增加 137.87%，主要系本公司根据订单需求购入原材料且原材料价格上涨所
致。
（5）在建工程期末余额 8,978.50 万元，较期初增加 75.52%，主要系本公司之子公司肇庆三环京粤磁材有限责任公司站前路
工程及本公司之子公司南京大陆鸽高科技股份有限公司电动自行车新厂区一期工程继续投入建设所致。
（6）短期借款期末余额 120,749.27 万元，较期初增加 139.81%，主要系本公司补充流动资金借款增加所致。
（7）应付账款期末余额 93,929.94 万元，较期初增加 132.49%，主要系本公司采购原材料赊销结算所致。
（8）应付票据期末余额 30,370.00 万元，较期初增加 566.15%，主要系本公司采购原材料时采用票据结算增加所致。
（9）预收账款期末余额 20,385.20 万元，较期初增加 1,196.847%，主要系公司本期产品需求旺盛、客户采取预付货款结算方
式增加所致。
（10）其他应付款期末余额 11,450.69 万元，较期初增加 130.37%，主要系本公司应付专利抽头费增加所致。
（11）营业收入本期发生额 389,535.12 万元，较上年同期增加 128.037%，主要系本公司外购原材料价格大幅上涨，销售价格
提高导致收入增加所致。
（12）管理费用本期发生额 21,150.35 万元，较上年同期增加 38.97%，主要系本公司研发费用增加所致。
（13）财务费用本期发生额 9,033.16 万元，较上年同期增加 188.69%，主要系本公司由于人民币升值，导致汇兑损失增加，
以及贷款增加和货款利率升高，导致利息支出增加所致。
（14）投资收益本期发生额 1,506.93 万元，较上年同期增加 245.25%，主要系本公司之联营公司赣州科力稀土新材料有限公
司本期盈利增加所致。
（15）所得税费用本期发生额 12,185.07 万元，较上年同期增加 255.49%，主要系本期应纳税所得额增加所致。
（16）归属母公司的净利润 44,675.53 万元，较上年同期增加 224.27%，主要系本期营业利润增加所致。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2011 年 9 月 27 日，本公司为控股子公司天津三环乐喜新材料有限公司向广发银行天津滨海支行申请了 6,000 万元人民币借款
提供连带责任担保，担保期限为 2011 年 9 月 27 日至 2012 年 7 月 24 日。在此额度下，共有一笔借款：从 2011 年 9 月 28 日
至 2011 年 12 月 28 日的 3,000 万元借款。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 同向大幅上升
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 69,270.90 -- 79,609.84 20,677.88 增长 235.00% -- 285.00%
基本每股收益（元/股） 1.37 -- 1.58 0.41 增长 235.00% -- 285.00%
业绩预告的说明 由于公司产品订单较多，及产品提价等原因，因此业绩较去年有较大的增长。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 08 月 18 日 证券部 实地调研 广发证券等 公司生产经营情况
2011 年 08 月 19 日 证券部 实地调研 齐鲁证券等 公司生产经营情况
2011 年 08 月 29 日 证券部 实地调研 长城证券等 公司生产经营情况
2011 年 09 月 05 日 证券部 实地调研 中邮证券等 公司生产经营情况
2011 年 09 月 15 日 证券部 实地调研 华泰证券等 公司生产经营情况
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 978,665,885.63 234,232,988.05 340,587,883.06 72,130,448.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 500,000.00 41,359,162.01 41,259,162.01
应收账款 1,205,376,004.70 893,161,363.93 570,210,324.00 270,399,478.16
预付款项 194,156,910.65 81,104,612.54 101,984,912.98 552,592.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 6,192,730.97 6,019,604.66
其他应收款 6,288,969.57 42,569,583.11 4,108,624.09 31,824,028.24
买入返售金融资产
存货 1,696,771,974.24 148,821,423.31 711,113,988.15 118,684,798.62
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,907,355.27 4,907,355.27 18,773,981.84 18,773,981.84
流动资产合计 4,086,667,100.06 1,410,990,057.18 1,788,138,876.13 559,644,094.33
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 150,490,477.16 787,175,747.16 131,850,606.75 689,579,509.75
投资性房地产 22,731,816.76 23,425,014.89
固定资产 701,636,304.90 52,507,400.95 725,906,230.19 44,871,942.04
在建工程 89,785,024.96 51,152,343.76
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 56,992,095.58 19,538,507.05 59,800,845.97 19,906,079.56
开发支出
商誉 30,124,298.70 30,124,298.70
长期待摊费用
递延所得税资产 7,765,062.94 2,130,855.44 7,559,894.68 2,130,855.44
其他非流动资产
非流动资产合计 1,036,793,264.24 884,084,327.36 1,006,394,220.05 779,913,401.68
资产总计 5,123,460,364.30 2,295,074,384.54 2,794,533,096.18 1,339,557,496.01
流动负债：
短期借款 1,207,492,711.00 238,200,000.00 503,530,250.00 114,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 303,700,000.00 45,590,000.00 31,670,000.00
应付账款 939,299,364.90 784,766,092.90 404,013,934.33 160,344,202.24
预收款项 203,851,979.74 14,820,850.22 15,719,179.95 6,478,336.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 60,581,731.47 10,464,302.61 53,812,180.07 23,229,040.90
应交税费 -6,053,468.01 -38,232,588.22 -35,361,836.58 -17,536,536.43
应付利息
应付股利 3,463,126.65 3,560,552.29
其他应付款 114,506,939.36 80,171,047.85 49,704,794.82 37,241,375.93
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,826,842,385.11 1,090,189,705.36 1,040,569,054.88 355,426,419.28
非流动负债：
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长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 69,950.21 69,950.21
其他非流动负债 31,577,847.71 3,011,380.82 30,041,721.91 2,811,380.82
非流动负债合计 31,647,797.92 3,011,380.82 30,111,672.12 2,811,380.82
负债合计 2,858,490,183.03 1,093,201,086.18 1,070,680,727.00 358,237,800.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 507,600,000.00 507,600,000.00 507,600,000.00 507,600,000.00
资本公积 137,253,784.42 70,312,851.04 137,253,784.42 70,312,851.04
减：库存股
专项储备
盈余公积 90,382,991.73 90,382,991.73 90,382,991.73 90,382,991.73
一般风险准备
未分配利润 1,107,675,264.94 533,577,455.59 696,451,926.43 313,023,853.14
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,842,912,041.09 1,201,873,298.36 1,431,688,702.58 981,319,695.91
少数股东权益 422,058,140.18 292,163,666.60
所有者权益合计 2,264,970,181.27 1,201,873,298.36 1,723,852,369.18 981,319,695.91
负债和所有者权益总计 5,123,460,364.30 2,295,074,384.54 2,794,533,096.18 1,339,557,496.01
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
4.2 本报告期利润表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,114,453,137.38 1,029,959,074.98 673,248,996.28 293,479,487.59
其中：营业收入 2,114,453,137.38 1,029,959,074.98 673,248,996.28 293,479,487.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,688,390,476.00 879,321,130.89 589,357,499.85 255,873,943.25
其中：营业成本 1,508,302,678.90 834,521,492.83 511,799,850.04 231,654,791.67
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
6
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分保费用
营业税金及附加 1,957,694.67 938,779.74 798,577.45 595,480.95
销售费用 27,145,613.19 8,787,717.83 21,495,914.96 8,272,548.48
管理费用 97,611,959.09 14,226,806.53 43,434,101.89 10,116,548.54
财务费用 50,980,430.30 18,438,038.25 11,791,613.34 5,145,572.70
资产减值损失 2,392,099.85 2,408,295.71 37,442.17 89,000.91
加：公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 10,340,201.43 10,340,201.43 2,677,024.72 2,677,024.72
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 436,402,862.81 160,978,145.52 86,568,521.15 40,282,569.06
加：营业外收入 891,139.84 1,086,267.68 21,366.21
减：营业外支出 3,177,306.90 705,471.45 20,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填
434,116,695.75 160,978,145.52 86,949,317.38 40,283,935.27
列）
减：所得税费用 76,034,308.62 23,216,000.55 14,877,131.89 5,884,531.06
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 358,082,387.13 137,762,144.97 72,072,185.49 34,399,404.21
归属于母公司所有者的净利润 291,292,627.82 137,762,144.97 62,283,296.57 34,399,404.21
少数股东损益 66,789,759.31 9,788,888.92
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.574 0.121
（二）稀释每股收益 0.574 0.121
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 358,082,387.13 137,762,144.97 72,072,185.49 34,399,404.21
归属于母公司所有者的综合收益
291,292,627.82 137,762,144.97 62,283,296.57 34,399,404.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额 66,789,759.31 9,788,888.92
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 3,895,351,322.05 1,901,357,947.65 1,708,246,300.37 751,469,861.59
其中：营业收入 3,895,351,322.05 1,901,357,947.65 1,708,246,300.37 751,469,861.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
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二、营业总成本 3,240,861,809.57 1,634,509,038.77 1,525,121,484.05 674,168,233.48
其中：营业成本 2,868,250,134.11 1,538,018,999.94 1,282,059,329.19 614,835,468.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,238,262.79 1,602,498.56 2,129,989.49 1,125,587.30
销售费用 65,037,188.43 22,537,417.33 59,270,557.79 21,272,686.89
管理费用 211,503,509.54 38,647,989.40 152,197,212.06 29,549,486.25
财务费用 90,331,624.81 30,391,026.88 31,290,290.89 9,634,910.91
资产减值损失 2,501,089.89 3,311,106.66 -1,825,895.37 -2,249,905.88
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
投资收益（损失以“-”号填列） 15,069,334.05 29,242,959.85 4,364,731.22 37,196,761.40
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 669,558,846.53 296,091,868.73 187,489,547.54 114,498,389.51
加：营业外收入 6,319,245.42 24,788.28 9,113,547.02 527,261.57
减：营业外支出 4,418,507.22 2,773,910.22 20,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 671,459,584.73 296,116,657.01 193,829,184.34 115,005,651.08
减：所得税费用 121,850,671.62 40,031,054.56 34,276,600.08 11,427,838.97
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 549,608,913.11 256,085,602.45 159,552,584.26 103,577,812.11
归属于母公司所有者的净利润 446,755,338.51 256,085,602.45 137,772,340.37 103,577,812.11
少数股东损益 102,853,574.60 21,780,243.89
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.880 0.271
（二）稀释每股收益 0.880 0.271
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 549,608,913.11 256,085,602.45 159,552,584.26 103,577,812.11
归属于母公司所有者的综合收益总额 446,755,338.51 256,085,602.45 137,772,340.37 103,577,812.11
归属于少数股东的综合收益总额 102,853,574.60 21,780,243.89
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
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北京中科三环高技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,583,466,006.32 1,269,910,591.11 1,461,881,388.49 627,410,017.70
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 172,226,784.99 121,608,829.80 101,292,566.91 73,171,034.15
收到其他与经营活动有关的现金 30,636,912.49 68,035,455.51 46,819,434.26 3,152,079.75
经营活动现金流入小计 3,786,329,703.80 1,459,554,876.42 1,609,993,389.66 703,733,131.60
购买商品、接受劳务支付的现金 3,218,560,576.66 1,135,811,516.78 1,210,910,657.84 627,168,073.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 239,772,400.18 39,228,020.35 180,307,227.60 26,421,637.15
支付的各项税费 131,784,853.84 71,407,128.96 75,538,896.28 21,680,202.05
支付其他与经营活动有关的现金 106,022,767.24 44,173,645.31 66,941,568.46 37,081,389.70
经营活动现金流出小计 3,696,140,597.92 1,290,620,311.40 1,533,698,350.18 712,351,302.15
经营活动产生的现金流量净额 90,189,105.88 168,934,565.02 76,295,039.48 -8,618,170.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 929,463.64 14,929,963.13 31,480,363.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
614,306.45 350,970.00 70,360.00
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 2,601,549.99 583,156.67 2,460,699.81 421,130.30
投资活动现金流入小计 4,145,320.08 15,513,119.80 2,811,669.81 31,971,853.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
102,927,725.43 13,180,295.43 88,012,429.41 987,914.51
支付的现金
投资支付的现金 4,500,000.00 83,456,367.00 6.78 6.78
质押贷款净增加额
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北京中科三环高技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 107,427,725.43 96,636,662.43 88,012,436.19 987,921.29
投资活动产生的现金流量净额 -103,282,405.35 -81,123,542.63 -85,200,766.38 30,983,932.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 37,687,559.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
37,687,559.00
金
取得借款收到的现金 1,373,369,166.83 363,200,000.00 583,182,226.63 167,982,226.63
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,411,056,725.83 363,200,000.00 583,182,226.63 167,982,226.63
偿还债务支付的现金 669,000,000.00 239,000,000.00 482,242,928.69 153,242,928.69
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 100,142,167.08 46,706,089.81 53,509,740.64 26,014,726.06
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
10,058,947.74 8,629,944.66
润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,263,852.26 132,701.45 1,340,848.10 44,413.70
筹资活动现金流出小计 771,406,019.34 285,838,791.26 537,093,517.43 179,302,068.45
筹资活动产生的现金流量净额 639,650,706.49 77,361,208.74 46,088,709.20 -11,319,841.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,803,407.45 -3,069,691.86 -2,696,015.72 -1,159,013.18
五、现金及现金等价物净增加额 621,753,999.57 162,102,539.27 34,486,966.58 9,886,906.84
加：期初现金及现金等价物余额 315,921,906.08 72,130,448.78 466,564,700.76 163,440,530.57
六、期末现金及现金等价物余额 937,675,905.65 234,232,988.05 501,051,667.34 173,327,437.41
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
北京中科三环高技术股份有限公司
二〇一一年十月二十八日
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