中科三环：关于召开2016年度股东大会的通知2017-03-23
证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2017-005
北京中科三环高技术股份有限公司
关于召开 2016 年度股东大会的通知
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2016 年度股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间：
现场会议时间：2017年4月18日 下午14：00；
网络投票时间：2017年4月17日-4月18日；
其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年4
月18日上午9：30—11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统进行网络投票的具体时间为2017年4月17日下午15：00至2017年4月18日下
午15：00的任意时间。
5、会议的召开方式：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券
交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东
提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交
易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出
现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席会议的对象：
（1）截至股权登记日2017年4月11日下午收市时在中国结算深圳分公司登记
在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
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（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他嘉宾。
7、现场会议地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层会议室。
二、会议审议事项
1、审议公司 2016 年度报告及摘要；
2、审议公司 2016 年董事会工作报告；
3、审议公司 2016 年监事会工作报告；
4、审议公司 2016 年度财务决算报告；
5、审议公司 2016 年度利润分配预案；
6、审议公司为控股子公司提供贷款担保的议案；
7、审议全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案；
8、审议公司预计 2017 年度日常关联交易的议案；
9、审议公司聘任 2017 年度财务审计和内控审计机构的议案；
10、审议调整公司独立董事津贴的议案；
11、审议公司董事会换届选举的议案；
11.1、选举公司第七届董事会非独立董事
11.1.1 选举王震西先生为公司第七届董事会董事的议案
11.1.2 选举张国宏先生为公司第七届董事会董事的议案
11.1.3 选举文恒业先生为公司第七届董事会董事的议案
11.1.4 选举钟慧静女士为公司第七届董事会董事的议案
11.1.5 选举李凌先生为公司第七届董事会董事的议案
11.1.6 选举胡伯平先生为公司第七届董事会董事的议案
11.2 选举公司第七届董事会独立董事
11.2.1 选举孙继荣先生为公司第七届董事会独立董事的议案
11.2.2 选举王瑞华先生为公司第七届董事会独立董事的议案
11.2.3 选举史翠君女士为公司第七届董事会独立董事的议案
12、审议公司监事会换届选举的议案。
12.1 选举张玮先生为公司第七届监事会监事的议案
12.2 选举赵玉刚先生为公司第七届监事会监事的议案
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注 1：本公司独立董事将在 2016 年度股东大会上做述职报告。
注 2、议案 8 属于关联交易，关联股东 TRIDUS INTERNATIONAL INC 和 TAIGENE
METAL COMPANY L.L.C 将回避表决。
注 3、董事会、监事会换届选举采用累计投票制；独立董事和非独立董事的
表决分别进行；独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异
议，股东大会方可进行表决。
注 4、上述议案已经公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第十二
次会议审议通过，详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮
资讯网发布的相关公告。
三、会议登记办法
（一）登记方式：
1、个人股东亲自出席会议的须持股票账户卡、本人身份证件；委托代理人
出席会议的，代理人须持本人身份证件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登
记手续。
2、法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人须持营业执照复印件（盖
公章）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，须
持法人授权委托书、出席人身份证件办理登记手续。
3、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者
其他授权文件应当经过公证，委托人应向公司董事会办公室提交公证书（可提交
原件亦可提交复印件，提交复印件的，需提交原件供律师审核）。
4、异地股东可采取信函或用传真方式登记（传真或信函在 2017 年 4 月 12
日 16：00 前送达或传真至公司董事会办公室）。
（二）登记时间：2017 年 4 月 12 日上午 8：30—11：30，下午 13：30—16：
00；
（三）登记地点：北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层。
（四）注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于
会前半小时到会场办理登记手续。
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四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附
件 1。
五、其它事项
1、会议联系方式
地址：北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层中科三环公司证券部
邮政编码： 100190
联系人：赵寅鹏、田文斌、周介良、刘建国
联系电话：（010）62656017
传真：（010）62670793
2、本次股东大会出席会议者食宿及交通费用自理。
3、出席现场会议人员请于会议召开前半小时内到达会议地点，并携带身份
证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
4、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇
突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
六、股东授权委托书（见附件 2）
北京中科三环高技术股份有限公司董事会
2017年3月23日
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附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、 网络投票的程序
1、投票代码：360970
2、投票简称：三环投票
3、议案设置及意见表决。
（1）议案设置
表1 ：股东大会议案对应“议案编码”一览表
议案序号 议案名称 议案编码
总议案 除累积投票议案外的所有议案 100
议案1 审议公司2016年度报告及摘要 1.00
议案2 审议公司2016年董事会工作报告 2.00
议案3 审议公司2016年监事会工作报告 3.00
议案4 审议公司2016年度财务决算报告 4.00
议案5 审议公司2016年度利润分配预案 5.00
议案6 审议公司为控股子公司提供贷款担保的议案 6.00
议案7 审议全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案 7.00
议案8 审议公司预计2017年度日常关联交易的议案 8.00
议案9 审议公司聘任2017年度财务审计和内控审计机构的议案 9.00
议案10 审议调整公司独立董事津贴的议案 10.00
议案11 审议公司董事会换届选举的议案
议案11.1 选举公司第七届董事会非独立董事 累积投票
11.1.1 选举王震西先生为公司第七届董事会董事的议案 11.01
11.1.2 选举张国宏先生为公司第七届董事会董事的议案 11.02
11.1.3 选举文恒业先生为公司第七届董事会董事的议案 11.03
11.1.4 选举钟慧静女士为公司第七届董事会董事的议案 11.04
11.1.5 选举李凌先生为公司第七届董事会董事的议案 11.05
11.1.6 选举胡伯平先生为公司第七届董事会董事的议案 11.06
议案11.2 选举公司第七届董事会独立董事 累积投票
11.2.1 选举孙继荣先生为公司第七届董事会独立董事的议案 12.01
11.2.2 选举王瑞华先生为公司第七届董事会独立董事的议案 12.02
11.2.3 选举史翠君女士为公司第七届董事会独立董事的议案 12.03
议案12 审议公司监事会换届选举的议案 累积投票
12.1 选举张玮先生为公司第七届监事会监事的议案 13.01
12.2 选举赵玉刚先生为公司第七届监事会监事的议案 13.02
（2）填报表决意见或选举票数。
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对于非累积投票议案 1 至议案 10，填报表决意见，同意、反对、弃权；
对于累积投票议案 11、议案 12，填报投给某候选人的选举票数。公司股东
应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超
过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票视为无效投票。如果不同意
某候选人，可以对该候选人投 0 票。
表2 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
… …
合 计 不超过该股东拥有的选举票数
各议案股东拥有的选举票数举例如下：
① 选举非独立董事（如议案 11.1，有 6 位候选人）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6
股东可以将票数平均分配给 6 位董事候选人，也可以在 6 位董事候选人中
任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
② 选举独立董事（如议案 11.2，有 3 位候选人）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
股东可以将票数平均分配给 3 位独立董事候选人，也可以在 3 位独立董事
候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
③ 选举股东代表监事（如议案 12，有 2 位候选人）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将票数平均分配给 2 位股东代表监事候选人，也可以在 2 位股东
代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表
达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议
案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案
投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
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二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017 年 4 月 18 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—
15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 4 月 17 日（现场股东大会召
开前一日）下午 3：00，结束时间为 2017 年 4 月 18 日（现场股东大会结束当日）
下午 3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得
“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录
互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。
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附件 2：
股东授权委托书
兹全权授权 先生（女士）代表我单位（个人）出席北京中科三环高
技术股份有限公司 2016 年度股东大会，并代表我单位（个人）对会议审议的各
项议案按本授权委托书的指示行使投票权。
本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见如下：
序号 议案名称 同意 反对 弃权
1 审议公司 2016 年度报告及摘要
2 审议公司 2016 年董事会工作报告
3 审议公司 2016 年监事会工作报告
4 审议公司 2016 年度财务决算报告
5 审议公司 2016 年度利润分配预案
6 审议公司为控股子公司提供贷款担保的议案
7 审议全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案
8 审议公司预计 2017 年度日常关联交易的议案
9 审议公司聘任 2017 年度财务审计和内控审计机构的议案
10 审议调整公司独立董事津贴的议案
11 审议公司董事会换届选举的议案（累积投票制）
11.1 选举公司第七届董事会非独立董事（累积投票制） 票数
11.1.1 选举王震西先生为公司第七届董事会董事的议案
11.1.2 选举张国宏先生为公司第七届董事会董事的议案
11.1.3 选举文恒业先生为公司第七届董事会董事的议案
11.1.4 选举钟慧静女士为公司第七届董事会董事的议案
11.1.5 选举李凌先生为公司第七届董事会董事的议案
11.1.6 选举胡伯平先生为公司第七届董事会董事的议案
11.2 选举公司第七届董事会独立董事（累积投票制） 票数
11.2.1 选举孙继荣先生为公司第七届董事会独立董事的议案
11.2.2 选举王瑞华先生为公司第七届董事会独立董事的议案
11.2.3 选举史翠君女士为公司第七届董事会独立董事的议案
12 审议公司监事会换届选举的议案（累积投票制） 票数
12.1 选举张玮先生为公司第七届监事会监事的议案
12.2 选举赵玉刚先生为公司第七届监事会监事的议案
注 1：对采用非累积投票表决的议案，请在相应的意见栏内划“√”。
注 2：对采用累积投票制表决的议案，独立董事和非独立董事的表决分别进行，
投票人拥有的投票总数等于股东持有的股份数乘以子议案的个数。
注 3：如股东不作具体指示，视为股东代理人可以按照自己的意思表决。
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委托人姓名或名称（签名或签章）：
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数： 委托人股东号码：
代理人签名： 代理人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
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