证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2008-002
北京中科三环高技术股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席
1.4 北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告
1.5 公司负责人王震西先生、主管会计工作负责人苏迎年先生及会计机构负责人崔俊岐先生声明：保证2007年年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 中科三环
股票代码 000970
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层
注册地址的邮政编码 100190
办公地址 北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层
办公地址的邮政编码 100190
公司国际互联网网址 http://www.san-huan.com.cn
电子信箱 security@san-huan.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王东明 田文斌
联系地址 北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层 北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层
电话 010-82649988转263、265 010-82649988转263、265
传真 010-62670793 010-62670793
电子信箱 WTM@san-huan.com.cn twb@san-huan.com.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 2,074,188,986.54 1,749,198,102.48 1,792,144,486.77 15.74% 1,648,205,591.04 1,648,205,591.04
利润总额 242,901,858.54 195,336,198.33 197,677,716.88 22.88% 207,688,075.10 207,688,075.10
归属于上市公司股东的净利润 164,006,837.81 139,938,134.34 141,429,188.66 15.94% 156,197,663.29 156,197,663.29
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 150,241,977.80 141,228,437.52 142,719,491.84 5.27% 155,261,899.78 155,261,899.78
经营活动产生的现金流量净额 97,542,212.38 266,417,719.86 266,417,719.86 -63.39% 144,609,705.52 144,609,705.52
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 2,466,691,063.54 2,294,399,681.12 2,310,717,418.52 6.75% 1,990,666,266.41 1,990,666,266.41
所有者权益（或股东权益） 1,129,277,449.99 963,454,566.84 1,000,361,434.80 12.89% 866,018,298.50 866,018,298.50
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 0.32 0.28 0.28 14.29% 0.31 0.31
稀释每股收益 0.32 0.28 0.28 14.29% 0.31 0.31
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.30 0.28 0.28 7.14% 0.31 0.31
全面摊薄净资产收益率 14.52% 14.52% 14.14% 0.38% 18.04% 18.04%
加权平均净资产收益率 15.39% 15.42% 15.11% 0.28% 19.54% 19.54%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 13.30% 14.66% 14.27% -0.97% 17.93% 17.93%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 14.10% 15.56% 15.24% -1.14% 19.42% 19.42%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.19 0.52 0.52 -63.46% 0.29 0.29
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 2.22 1.43 1.97 12.69% 1.32 1.32
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -627,432.73
计入当期损益的政府补助 16,022,367.59
其他营业外收支净额 -215,908.33
其他非经常性损益项目 1,652,227.86
减：企业所得税影响数（所得税减少以"-"表示） -3,066,394.38
合计 13,764,860.01
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 217,296,000 42.81% 217,296,000 42.81%
1、国家持股 0 0.00% 0 0.00%
2、国有法人持股 151,228,404 29.79% 151,228,404 29.79%
3、其他内资持股 15,375,364 3.03% 15,375,364 3.03%
其中：境内非国有法人持股 15,375,364 3.03% 15,375,364 3.03%
境内自然人持股 0 0.00% 0 0.00%
4、外资持股 50,692,232 9.99% 50,692,232 9.99%
其中：境外法人持股 50,692,232 9.99% 50,692,232 9.99%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00%
二、无限售条件股份 290,304,000 57.19% 290,304,000 57.19%
1、人民币普通股 290,304,000 57.19% 290,304,000 57.19%
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0.00%
三、股份总数 507,600,000 100.00% 507,600,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
北京三环新材料高技术公司 123,426,636 0 0 123,426,636 股改承诺 2009年03月17日
TRIDUS INTERNATIONAL INC 28,621,226 0 0 28,621,226 股改承诺 2009年03月17日
宁波电子信息集团有限公司 26,399,792 0 0 26,399,792 股改承诺 2009年03月17日
TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 22,071,005 0 0 22,071,005 股改承诺 2009年03月17日
宁波联合集团股份有限公司 15,375,364 0 0 15,375,364 股改承诺 2009年03月17日
联想控股有限公司 1,401,977 0 0 1,401,977 股改承诺 2009年03月17日
合计 217,296,000 0 0 217,296,000 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 58,127
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
北京三环新材料高技术公司 国有法人 24.32% 123,426,636 123,426,636 0
TRIDUS INTERNATIONAL INC 境外法人 5.64% 28,621,226 28,621,226 0
宁波电子信息集团有限公司 境内非国有法人 5.20% 26,399,792 26,399,792 0
TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 境外法人 4.35% 22,071,005 22,071,005 0
宁波联合集团股份有限公司 境内非国有法人 3.03% 15,375,364 15,375,364 0
全国社保基金一零六组合 未知 2.96% 14,999,826 0 0
中国银行－景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 未知 2.86% 14,524,484 0 0
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 未知 2.30% 11,675,265 0 0
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证券投资基金 未知 2.03% 10,297,678 0 0
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 未知 1.50% 7,629,867 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
全国社保基金一零六组合 14,999,826 人民币普通股
中国银行－景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 14,524,484 人民币普通股
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 11,675,265 人民币普通股
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证券投资基金 10,297,678 人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 7,629,867 人民币普通股
国际金融－工行－CREDIT SUISSE(HONG KONG)LIMITED 3,253,933 人民币普通股
招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选股票型证券投资基金 3,114,190 人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 2,745,411 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 2,503,699 人民币普通股
冯世涛 1,978,891 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司前五名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人；2、从公开披露资料了解到中国银行－景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金和中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金同属于景顺长城基金管理有限公司；3、未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情形。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
（1） 公司控股股东的情况 公司名称：北京三环新材料高技术公司 法人代表：张宏 成立日期：1985年8月1日 注册资本：1658万元 经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；生产、销售开发后的产品及工业自动化系统、电子元器件；经营本公司自产产品及技术的出口业务；经营本公司生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术进口业务；开展对外合作生产、"三来一补"业务；从事经贸部批准的其他商品的进出口业务。 （2）公司实际控制人的情况公司名称：中科实业集团（控股）公司法人代表：周小宁成立日期：1993年6月8日注册资本：人民币贰亿元经营范围：主营计算机软、硬件及通信技术、新材料、生物工程、新能源、医疗机械及设备、保健康复器械及设备、光机电一体化上述领域新产品的生产加工、销售；房地产开发经营；物业管理及咨询；服装加工、室内装璜；承办展览、展示；技术培训；会议服务。兼营与主营业务有关的咨询和技术服务。 （3）公司实际控制人的情况公司名称：中国科学院国有资产经营有限责任公司成立日期：2002年4月12日法人代表：杨柏龄注册资本：411422万元经营范围：国有资产的管理与经营；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价
王震西 董事长、总裁 男 65 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 64.09 0 0 0.00 13.59 否
李 凌 副董事长 男 43 2006年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 0.00 0 0 0.00 13.59 是
文恒业 董事 男 66 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 0.00 0 0 0.00 13.59 是
钟双麟 董事 男 79 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 0.00 0 0 0.00 13.59 是
张 宏 董事 男 62 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 0.00 0 0 0.00 13.59 是
陈建华 董事 男 54 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 0.00 0 0 0.00 13.59 是
林 泉 独立董事 男 67 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 3.00 0 0 0.00 13.59 否
刘东进 独立董事 男 44 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 3.00 0 0 0.00 13.59 否
刘玉平 独立董事 男 44 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 3.00 0 0 0.00 13.59 否
王东明 副总裁、董密 男 44 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 50.90 0 0 0.00 13.59 否
张子云 监事会主席 男 65 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 0.00 0 0 0.00 13.59 是
李大军 董事 男 44 2005年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 50.30 0 0 0.00 13.59 否
蔡文权 董事 男 32 2007年04月01日 2008年04月01日 0 0 无 0.00 0 0 0.00 13.59 是
姚宇良 高级副总裁 男 67 2006年03月01日 2009年03月01日 0 0 无 64.60 0 0 0.00 13.59 否
李景宏 高级副总裁 男 66 2006年03月01日 2009年03月01日 0 0 无 60.90 0 0 0.00 13.59 否
胡伯平 高级副总裁 男 50 2006年03月01日 2009年03月01日 0 0 无 53.20 0 0 0.00 13.59 否
张 玮 副总裁 男 53 2006年03月01日 2009年03月01日 0 0 无 52.30 0 0 0.00 13.59 否
饶晓雷 副总裁 男 45 2006年03月01日 2009年03月01日 0 0 无 44.90 0 0 0.00 13.59 否
马 健 副总裁 女 45 2006年03月01日 2009年03月01日 0 0 无 61.60 0 0 0.00 13.59 否
合计 - - - - - 0 0 - 511.79 0 0 - - -
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（1）报告期内公司面临的困难 报告期内，公司主要原材料的价格上涨迅猛。2007年初，稀土氧化钕的价格在16万元-17万元/吨，稀土氧化镨也在15万-16万/吨， 金属钕、金属镨则是在22万元/吨的高位。2007 年6月底，氧化钕价格上涨至25万元/吨；金属钕价格上涨至35万元/吨的高位。从2007年下半年，氧化钕和金属钕的价格开始出现下降趋势，截至2007年12月底，氧化钕的价格约为18万元/吨，金属钕的价格约为24万元/吨，仍在相对高位运行。 报告期内，人民币汇率持续升值，也给以出口为主的本公司带来了较大的影响。 公司针对原材料上涨采取了严密的监控，早在2005年公司已经针对原材料价格将出现的大幅波动采取了一定的措施，如增加主要原材料库存贮备、提高原材料利用率等一系列的措施，以缓解公司的成本上升压力；同时，公司坚持技术和管理创新，依靠科技进步，提高公司技术装备水平和产品的技术含量，加大新产品的研制开发力度，提高产品合格率，控制合理库存，报告期内，公司多项技术改进取得了较大的成效，对设备的改进以及新设备的投入使用等都对提高原材料的有效利用起到了积极的作用；公司不断调整现有的产品结构，提高高档产品的比例，进一步加强生产成本控制，逐步克服原材料涨价和人民币升值带来的经营压力。 （2）报告期内，公司成立了环境推进委员会 公司一直重视企业的环境责任，在进行企业经营的同时积极开展对环境改善有意义的活动。报告期内，为了为进一步加强环境物质管理，完善公司的绿色生产体系，2007年10月底，公司环境推进委员会在北京成立。环境委员会旨在推进环境物质管理，做到先于客户要求，预先整体布局。 （3）报告期内公司不断改善经营情况 报告期内，为了进一步优化公司的产品结构，构筑公司的产品优势，增强公司的核心竞争力，公司坚持技术、产品创新，公司在2007年新品的开发取得了较大的成功，新市场年增长在10％以上；始终以研发为根本，加大研发投入，并以市场为导向，整合公司的优势资源，加大新产品的开发力度。 （4）报告期内公司投资者关系管理工作 报告期内，公司认真研究并积极应对资本市场的新变化，持续加强与投资者的沟通和交流，并与投资者保持了良好的互动关系。公司在2007年接待投资者的过程中，向投资者详细介绍了公司的经营情况，特别就原材料问题以及汇率变动等问题，向前来咨询的投资者做了详细的介绍，并就公司所处行业的发展情况做了相关的介绍。公司在报告期内还新制定了《接待和推广制度》。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
电子元件制造业 186,035.67 137,168.38 26.27% 14.96% 16.65% -1.07%
电动自行车 11,551.92 10,332.15 10.56% -11.75% -9.54% -2.18%
主营业务分产品情况
磁材产品 186,035.67 137,168.38 26.27% 14.96% 16.65% -1.07%
电动自行车 11,551.92 10,332.15 10.56% -11.75% -9.54% -2.18%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内 202,616.89 34.76%
国际 112,303.84 11.42%
分部间抵销 117,333.14 53.93%
合计 197,587.59 12.96%
6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
对控股子公司宁波克宁达工业有限公司增资 5,289.00 完成 未统计
合计 5,289.00 - -
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
经北京京都会计师事务所有限责任公司审计，公司2007年实现净利润（合并报表）164,006,837.81元，根据公司章程规定，提取10%的法定盈余公积金11,223,753.30元， 2007年度可供股东分配的利润为152,783,084.51元，结转年初未分配利润331,353,035.87元，减去2007年派发的2006年度现金红利40,608,000元，未分配利润为443,528,120.38元。以公司2007年12月31日总股本507,600,000股为基数，每10股派发现金红利0.91元（含税），共计46,191,600元。未分配利润余额结转至下一年度。 公司本年度不进行资本公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 25,300.00
报告期末对子公司担保余额合计 27,800.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 27,800.00
担保总额占公司净资产的比例 24.62%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 0.00
担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00
上述三项担保金额合计 0.00
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
特瑞达斯公司 11,708.12 6.29% 0.00 0.00%
台全金属股份有限公司 5,943.52 3.19% 0.00 0.00%
三环特科纳股份有限公司 2,789.91 1.50% 0.00 0.00%
赣州科力稀土新材料有限公司 0.00 0.00% 16,296.26 12.00%
合计 20,441.55 10.98% 16,296.26 12.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00万元
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
特瑞达斯公司 2,204.49 4,447.31 0.00 0.00
台全金属股份有限公司 -288.35 787.79 0.00 0.00
三环特科纳股份有限公司 -434.00 131.48 0.00 0.00
三环新材料公司 0.00 0.00 -108.46 510.00
赣州科力稀土新材料有限公司 0.00 0.00 -163.76 6,099.81
金宁三环富士电气有限公司 0.00 0.00 -69.11 214.64
合计 1,482.14 5,366.58 -341.33 6,824.45
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元，余额0.00万元
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、股改承诺事项（1）承诺事项内容：①自股权分置改革方案实施后的首个交易日起三十六个月内，全体非流通股股东所持股份不通过深圳证券交易所挂牌交易出售；②在前项承诺期满后，持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东拟通过深圳证券交易所挂牌交易出售的，其出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；③控股股东北京三环新材料高技术公司承诺，2005年至2009年度将提出现金分红议案，现金分红比例不低于当年实现可供投资者分配利润（非累计未分配利润）的30％，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票；④全体非流通股股东承诺，若非流通股股东违反上述承诺，在承诺的限售期内出售股份并导致所做出的承诺无法兑现的，其出售股份所得将全部作为违约金按比例支付给违约事项发生时登记在册的流通股股东。（2）承诺事项履行情况①公司原非流通股股东所持有的所有股份均处于限售期内；②控股股东北京三环新材料高技术公司于2007年3月22日第三届董事会第八次会议提出现金分红议案，现金分红比例不低于当年实现可供投资者分配利润（非累计未分配利润）的30％，并已在2006年年度股东大会表决时对该议案投赞成票。2、其他承诺事项2007年5月16日，本公司实施了2006年度利润分配方案：以公司2006年12月31日总股本50,760万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），履行了公司2006年度利润分配计划的承诺。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
1、公司召开监事会情况报告期内公司共召开4次监事会，具体情况如下： （1）2007年3月22日下午，公司在北京召开了第三届监事会第八次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3名，符合《公司法》和本公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张子云主持，会议审议通过了如下决议：《2006年年度报告及报告摘要》、《2006年度监事会工作报告》、《更换公司监事的议案》、《公司与TRIDUS INTERNATIONAL INC（中文简称"特瑞达斯公司"）日常关联交易的议案》、《公司与台全金属股份有限公司日常关联交易的议案》。 （2）2007年4月23日下午，公司在北京召开了第三届监事会第九次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3名，符合《公司法》和本公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张子云先生主持，会议审议通过了如下决议：《公司2007年第一季度报告》、《公司执行新会计准则的议案》。 （3）2007年8月28日下午，公司在北京召开了第三届监事会第十次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3名，符合《公司法》和本公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张子云先生主持，会议审议通过了如下决议：《公司2007年半年度报告及摘要》、《修改公司章程的议案》。 （4）2007年10月16日上午，公司以通讯方式召开了第三届监事会第十一次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3名，符合《公司法》和本公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张子云先生主持，会议审议通过了如下决议：《公司2007年第三季度季度报告》、《公司内部审计制度的议案》。 2、监事会对下列事项发表独立意见：（1）公司依法运作情况。公司监事会3名监事列席了公司2007年度召开的所有董事会和股东大会，公司监事会根据有关法律法规，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督。公司董事会为加强公司内部审计工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中华人民共和国审计法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制定了《内部审计制度》。公司监事会认为公司董事会2007年度的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规进行规范运作，公司决策程序合法，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （2）检查公司财务的情况。公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司根据有关的规定，依照财政部颁发的会计准则及会计制度等有关要求，建立了适用于本企业的财务管理制度及会计制度，北京京都会计师事务所有限责任公司出具的审计意见客观、真实，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 （3）检查公司募集资金使用的情况。报告期内，公司无募集资金使用情况。 （4）检查公司收购、出售资产的情况。报告期内公司无收购、出售资产的情况。 （5）检查公司关联交易的情况。公司2007年度存在以下关联交易行为：本公司与TRIDUS INTERNATIONAL INC（中文简称"特瑞达斯公司"）、台全金属股份有限公司存在销售商品的交易。 公司监事会认为，上述关联交易中，公司关联交易公平，没有损害上市公司的利益。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
北京中科三环高技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称中科三环公司）财务报表，包括2007年12月31日的公司及合并资产负债表，2007年度的公司及合并利润表、公司及合并现金流量表、公司及合并股东权益变动表和财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是中科三环公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，中科三环公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了中科三环公司2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。 北京京都会计师事务所有限责任公司 注册会计师 苏金其 中国·北京 2008年3月25日 注册会计师 张 颖
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 299,366,389.52 168,694,900.77 343,658,801.93 189,769,940.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 3,336,340.00 7,135,000.00 6,135,000.00
应收账款 575,255,651.81 332,980,149.17 462,464,919.94 281,556,250.08
预付款项 53,420,074.06 597,904.63 89,640,256.99 78,014,136.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 12,828,856.90 56,200,308.31 8,642,948.73 21,493,618.13
买入返售金融资产
存货 537,410,946.20 87,873,614.41 457,281,891.01 51,630,977.70
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,481,618,258.49 646,346,877.29 1,368,823,818.60 628,599,922.70
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 141,375,092.06 654,515,871.75 137,412,596.94 586,343,179.26
投资性房地产 543,750.00 26,197,807.40
固定资产 709,165,419.45 45,777,012.83 627,079,593.87 71,827,044.61
在建工程 16,645,488.52 65,838,812.52
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 78,832,175.93 21,376,009.60 72,963,626.89 21,867,575.38
开发支出
商誉 35,526,946.26 35,526,946.26
长期待摊费用 174,386.83 966,897.23
递延所得税资产 2,809,546.00 325,884.28 2,105,126.21 318,871.82
其他非流动资产
非流动资产合计 985,072,805.05 748,192,585.86 941,893,599.92 680,356,671.07
资产总计 2,466,691,063.54 1,394,539,463.15 2,310,717,418.52 1,308,956,593.77
流动负债：
短期借款 561,090,000.00 184,000,000.00 523,176,900.00 135,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 55,457,000.00 55,457,000.00 38,140,000.00 80,900,000.00
应付账款 279,852,558.93 251,743,451.74 274,244,477.47 256,150,048.81
预收款项 19,164,455.55 15,429,445.38 12,716,150.33 9,792,966.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,180,770.39 812,993.55 33,120,139.64 7,589,205.80
应交税费 15,013,217.11 7,187,951.68 11,323,607.34 2,888,122.68
应付利息 134,375.00 77,327.07
其他应付款 98,891,180.56 80,847,505.55 81,122,612.11 42,339,389.50
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 25,000,000.00 79,453,930.00 49,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,080,783,557.54 595,478,347.90 1,053,375,143.96 583,659,732.83
非流动负债：
长期借款 25,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 132,380.21 202,211.07
其他非流动负债 8,374,583.33 3,300,000.00 14,144,000.00 2,000,000.00
非流动负债合计 8,506,963.54 3,300,000.00 39,346,211.07 2,000,000.00
负债合计 1,089,290,521.08 598,778,347.90 1,092,721,355.03 585,659,732.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 507,600,000.00 507,600,000.00 507,600,000.00 507,600,000.00
资本公积 115,072,649.94 69,912,851.04 109,390,193.91 68,912,851.04
减：库存股
盈余公积 62,071,450.77 62,071,450.77 84,385,733.86 50,847,697.47
一般风险准备
未分配利润 443,528,120.38 155,171,584.54 297,814,999.48 94,765,804.88
外币报表折算差额 1,005,228.90 1,005,228.90 1,170,507.55 1,170,507.55
归属于母公司所有者权益合计 1,129,277,449.99 795,761,115.25 1,000,361,434.80 723,296,860.94
少数股东权益 248,123,092.47 217,634,628.69
所有者权益合计 1,377,400,542.46 795,761,115.25 1,217,996,063.49 723,296,860.94
负债和所有者权益总计 2,466,691,063.54 1,394,539,463.15 2,310,717,418.52 1,308,956,593.77
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：
9.2.2 利润表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,074,188,986.54 1,098,051,316.13 1,792,144,486.77 963,003,759.63
其中：营业收入 2,074,188,986.54 1,098,051,316.13 1,792,144,486.77 963,003,759.63
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,858,007,917.30 1,024,461,667.11 1,592,418,146.62 904,271,842.62
其中：营业成本 1,554,828,362.68 932,889,976.17 1,331,131,803.16 813,017,270.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,595,755.43 1,260,725.37 3,101,355.97 1,448,615.56
销售费用 109,217,820.81 30,659,471.17 97,074,708.64 33,043,489.88
管理费用 136,557,170.72 36,081,821.69 129,577,759.54 42,915,674.68
财务费用 51,682,928.96 23,105,377.97 33,516,481.95 15,428,705.05
资产减值损失 2,125,878.70 464,294.74 -1,983,962.64 -1,581,912.72
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 5,873,141.47 55,256,501.03 4,102,916.09 50,279,710.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 222,054,210.71 128,846,150.05 203,829,256.24 109,011,627.34
加：营业外收入 22,597,684.56 1,149,940.85 988,658.50
减：营业外支出 1,750,036.73 84,150.39 7,140,197.86 9,706.09
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 242,901,858.54 129,911,940.51 197,677,716.88 109,001,921.25
减：所得税费用 47,641,169.17 17,674,407.55 32,220,638.57 10,470,219.68
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 195,260,689.37 112,237,532.96 165,457,078.31 98,531,701.57
归属于母公司所有者的净利润 164,006,837.81 112,237,532.96 141,463,179.07 98,531,701.57
少数股东损益 31,253,851.56 23,993,899.24
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.32 0.28
（二）稀释每股收益 0.32 0.28
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：
9.2.3 现金流量表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,205,088,664.01 1,112,696,673.24 1,918,895,047.45 941,883,224.19
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 77,796,358.05 74,444,643.11 68,530,341.85 64,853,265.09
收到其他与经营活动有关的现金 25,852,089.18 12,415,064.28 25,579,598.58 60,926,842.19
经营活动现金流入小计 2,308,737,111.24 1,199,556,380.63 2,013,004,987.88 1,067,663,331.47
购买商品、接受劳务支付的现金 1,817,288,199.72 1,109,180,278.40 1,341,372,963.39 789,350,481.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 193,272,633.10 35,285,753.41 222,308,836.75 61,546,281.66
支付的各项税费 99,836,525.27 14,362,924.62 99,098,040.06 18,674,823.99
支付其他与经营活动有关的现金 100,797,540.77 34,416,838.31 83,807,427.82 42,358,978.47
经营活动现金流出小计 2,211,194,898.86 1,193,245,794.74 1,746,587,268.02 911,930,565.42
经营活动产生的现金流量净额 97,542,212.38 6,310,585.89 266,417,719.86 155,732,766.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,000,000.00
取得投资收益收到的现金 368,367.70 37,245,587.20 46,493,545.07
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,134,317.89 438,062.69 6,995,688.40
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,329,920.60 1,448,038.94 2,877,389.53 1,331,970.18
投资活动现金流入小计 15,832,606.19 39,131,688.83 9,873,077.93 47,825,515.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 88,663,342.73 6,284,112.71 135,112,864.00 6,829,778.35
投资支付的现金 10,000,000.00 43,486.76 57,919,452.50
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 98,663,342.73 6,327,599.47 135,112,864.00 64,749,230.85
投资活动产生的现金流量净额 -82,830,736.54 32,804,089.36 -125,239,786.07 -16,923,715.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 17,703,328.59 4,612,389.61
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 556,090,000.00 184,000,000.00 405,560,000.00 115,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 573,793,328.59 184,000,000.00 410,172,389.61 115,000,000.00
偿还债务支付的现金 536,140,530.00 184,000,000.00 383,083,860.00 115,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 86,116,501.82 50,417,448.63 87,547,773.99 49,975,276.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 780,984.87 358,106.35 2,994,954.64 2,511,734.14
筹资活动现金流出小计 623,038,016.69 234,775,554.98 473,626,588.63 167,487,010.86
筹资活动产生的现金流量净额 -49,244,688.10 -50,775,554.98 -63,454,199.02 -52,487,010.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -11,524,609.26 -9,414,160.02 -1,927,350.10 -548,059.70
五、现金及现金等价物净增加额 -46,057,821.52 -21,075,039.75 75,796,384.67 85,773,979.89
加：期初现金及现金等价物余额 325,433,322.19 189,769,940.52 249,636,937.52 103,995,960.63
六、期末现金及现金等价物余额 279,375,500.67 168,694,900.77 325,433,322.19 189,769,940.52
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 507,600,000.00 109,390,193.91 50,847,697.47 331,353,035.87 1,170,507.55 217,634,628.69 1,217,996,063.49
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 507,600,000.00 109,390,193.91 50,847,697.47 331,353,035.87 1,170,507.55 217,634,628.69 1,217,996,063.49
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 5,682,456.03 11,223,753.30 112,175,084.51 -165,278.65 30,488,463.78 159,404,478.97
（一）净利润 164,006,837.81 13,711,020.99 177,717,858.80
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 991,413.53 -165,278.65 826,134.88
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他 991,413.53 -165,278.65 826,134.88
上述（一）和（二）小计 991,413.53 164,006,837.81 -165,278.65 13,711,020.99 178,543,993.68
（三）所有者投入和减少资本 21,468,485.29 21,468,485.29
1.所有者投入资本 21,468,485.29 21,468,485.29
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 11,223,753.30 -51,831,753.30 -40,608,000.00
1．提取盈余公积 11,223,753.30 -11,223,753.30
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -40,608,000.00 -40,608,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 4,691,042.50 -4,691,042.50
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 4,691,042.50 -4,691,042.50
四、本期期末余额 507,600,000.00 115,072,649.94 62,071,450.77 443,528,120.38 1,005,228.90 248,123,092.47 1,377,400,542.46
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：
9.2.4 所有者权益变动表（续）
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 507,600,000.00 90,360,541.59 68,156,228.84 198,775,314.70 1,126,213.37 866,018,298.50
加：会计政策变更 13,450,937.50 -27,161,701.53 41,575,712.26 180,968,940.49 208,833,888.72
前期差错更正
二、本年年初余额 507,600,000.00 103,811,479.09 40,994,527.31 240,351,026.96 1,126,213.37 180,968,940.49 1,074,852,187.22
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 5,578,714.82 9,853,170.16 91,002,008.91 44,294.18 36,665,688.20 143,143,876.27
（一）净利润 141,463,179.07 41,732,563.20 183,195,742.27
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 -1,938,160.18 44,294.18 -1,893,866.00
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他 -1,938,160.18 44,294.18 -1,893,866.00
上述（一）和（二）小计 -1,938,160.18 141,463,179.07 44,294.18 41,732,563.20 181,301,876.27
（三）所有者投入和减少资本 2,450,000.00 2,450,000.00
1.所有者投入资本 2,450,000.00 2,450,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 9,853,170.16 -50,461,170.16 -40,608,000.00
1．提取盈余公积 9,853,170.16 -9,853,170.16
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -40,608,000.00 -40,608,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 7,516,875.00 -7,516,875.00
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 7,516,875.00 -7,516,875.00
四、本期期末余额 507,600,000.00 109,390,193.91 50,847,697.47 331,353,035.87 1,170,507.55 217,634,628.69 1,217,996,063.49
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
董事长：王震西
北京中科三环高技术股份有限公司
二〇〇八年三月二十五日
