华铁股份:2018年监事会工作报告2019-04-26
广东华铁通达高铁装备股份有限公司
2018 年监事会工作报告
公司监事会依照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》和《监
事会议事规则》等规章制度赋予的职责,以维护公司利益和股东利益为原则,勤
勉尽责,对公司的生产经营活动、重大事项的决策程序及合规性进行监督,对公
司财务状况和财务报告编制进行审查,对公司董事及高级管理人员履行职责的情
况进行监督,推动公司规范化运作,提升公司治理水平。现将 2018 年度监事
会履行职责的情况报告如下:
一、报告期内监事会工作情况
报告期内,公司监事会共召开了 3 次监事会会议,会议的通知、召集、召
开及决议均符合相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。会
议召开的具体情况如下:
1、2018 年 4 月 24 日以通讯方式召开第八届监事会第十三次会议,全体
监事出席了会议。会议由监事会主席危潮忠先生主持,会议审议通过了以下事项:
(1)《公司 2017 年年度报告及摘要》。
(2)《公司 2017 年监事会工作报告》。
(3)《公司 2017 年度财务决算报告》。
(4)《公司 2018 年第一季度报告》。
本次监事会会议决议公告刊登在 2018 年 4 月 25 日《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网。
2、2018 年 8 月 30 日以通讯方式召开第八届监事会第十四次会议,全体
监事出席了会议。会议由监事会主席危潮忠先生主持,会议审议通过了《公司
2018 年半年度报告及摘要》;
3、2018 年 10 月 30 日以通讯的方式召开第八届监事会第十五次会议,
全体监事出席了会议。会议由监事会主席危潮忠先生主持,会议审议通过了以下
事项:
(1)《2018 年第三季度报告》;
(2)《关于公司注销部分股票期权的议案》。
本次监事会会议决议公告刊登在 2018 年 10 月 31 日《中国证券报》、
《证券时报》及巨潮资讯网。
二、监事会 2018 年度主要工作情况
1、认真履行监事会的监督职能,年度内列席了董事会的现场会议,认真听
取了董事会的各项报告和议案,并对部分议案发表了意见和建议。
2、报告期内,公司监事会成员列席了公司股东大会,依法履行了监督职责。
3、审议了公司 2017 年的年度报告、2018 年的季度报告和半年度报告,
并重点审阅了公司有关财务报告,检查了公司贷款担保事项和执行内部控制制度
的内容,监督了执行情况。并对照会计师事务所出具的《控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明》,要求公司财务负责人进行了说明。
三、监事会对本年度公司有关事项发表的意见
监事会根据国家有关法律法规对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事
项,董事会对股东大会决议的执行情况,公司高级管理人员履行职责的情况及公
司管理制度执行情况等进行了认真监督,具体情况如下:
1、 公司依法运作情况
2018 年度内,公司能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国
家有关规定进行规范运作,经营决策科学合理,同时公司进一步完善了公司内部
管理和内控制度,建立了良好的内控机制,公司各项制度得到了切实执行,未发
现公司有违法违规的经营行为。公司股东大会、董事会会议的召集和召开均按照
有关法律法规及《公司章程》规定的程序进行,有关决议内容合法有效。公司董
事会全面落实股东大会形成的各项决议。公司董事及高级管理人员均能尽心尽力
地履行自己的职责,履行了诚实勤勉的义务,没有发现公司董事及高管人员在执
行公务时有损害公司利益的行为,也没有违反国家法律,公司章程及各项规章制
度的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真、细致的检查,认为公司
2018 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果,大华会计师事务所
(特殊普通合伙)出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
3、关联交易
监事会对本公司 2018 年度内披露的关联交易事项进行了审查,公司于
2018 年 6 月 24 日召开第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司全资
子公司与香港利合贸易有限公司关联交易的议案》,截止到年度监事会会议召开
之日,该关联交易尚未实施。该议案表决时,关联董事回避表决,有效执行了回
避表决制度,审议决策程序符合相关法律法规规定,没有内幕交易行为,不存在
损害公司及非关联股东利益的情形。
4、对外担保
监事会对报告期内公司的对外担保事项进行核查,公司不存在为合并范围外
法人主体或自然人提供担保的情形,全部担保事项均已履行了必要的审批程序和
信息披露义务。公司的对外担保行为符合各项法律法规及《公司章程》的规定,
没有违规担保行为,不存在损害公司及股东利益的情形。
5、对公司内部控制评价的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定,监事会对公司
内部控制评价发表意见如下:
(1)公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,遵循内部控制的
基本原则,按照自身的实际情况,建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度,
保证了公司业务活动的正常进行,保护公司资产的安全和完整。
(2)公司内部控制组织机构完整,内部审计部门及人员配备齐全到位,保
证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
(3)内部控制自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全
和执行的现状,符合公司内部控制的需要,对内部控制的总体评价是客观、准确
的。
2019 年公司监事会将继续认真履行法律、法规和《公司章程》赋予监事
会的职责,把监督和检查公司依法经营、合规运作情况,公司董事、高级管理人
员履行职责情况,公司内部控制活动开展情况等方面作为工作重点,推动提高公
司法人治理水平,提升公司运营效率与效果,保证公司经营管理健康发展,保护
股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。
按照《公司章程》规定,以上报告,在获得第八届监事会第十六次会议审
议通过后,尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议通过。
广东华铁通达高铁装备股份有限公司监事会
2019 年 4 月 24 日