浪潮电子信息产业股份有限公司
               内部控制审计报告
                和信审字（2017）第 000318 号




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一、内部控制审计报告                            1-2




    山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
               二○一七年四月二十一日
b 股份有限公司                                                   报告正文




                 内部控制审计报告
                                                和信审字(2017)第 000318 号



浪潮电子信息产业股份有限公司全体股东：


     按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我

们审计了浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称浪潮信息公司）2016 年 12

月 31 日的财务报告内部控制的有效性。


     一、企业对内部控制的责任


     按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制

评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浪潮信息

公司董事会的责任。


     二、注册会计师的责任


     我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表

审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。


     三、内部控制的固有局限性


     内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于

情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，

根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

        山东正源和信有限责任会计师事务所                                    1
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     四、财务报告内部控制审计意见


     我们认为，浪潮信息公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》

和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。




山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）           中国注册会计师:王晖


          中国济南
                                               中国注册会计师:徐士诚


                                               2017 年 4 月 21 日




        山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）                                 2