浪潮电子信息产业股份有限公司
关于前次募集资金使用情况报告
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
[2007]500 号）的规定，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）编
制了截至 2016 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一） 前次募集资金的募集与存放情况
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司
非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]135 号)核准，公司于 2014 年 2 月以非公
开发行方式向不超过 10 家特定投资者共发行了 24,931,438 股人民币普通股(A 股)，
发行价格为 40.11 元/股，募集资金总额为人民币 999,999,978.18 元，扣除相关发行
费用后实际募集资金净额为人民币 973,475,046.74 元。募集资金到位时间为 2014
年 3 月 3 日，业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验
字（2014）第 000004 号验资报告。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的
存储专户，截至 2016 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
户名 银行 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
浪潮电子信
息产业股份 民生经十路支行 626075828 674,999,978.18 0.00 活期
有限公司
浪潮电子信
息产业股份 浦发开发区支行 74130154500000545 200,000,000.00 4,421.71 活期
有限公司
浪潮电子信
农行济南和平支
息产业股份 15158101040001642 100,000,000.00
行
有限公司
注：初始存放金额包含发行费用 1,524,931.44 元。农行济南和平支行账号 15158101040001642 已于 2015
年 10 月 23 日销户。
3
2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2990 号文核准，公司向特定对
象非公开发行普通股（A 股）39,556,962 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为
25.28 元，共募集资金 999,999,999.36 元，扣除各项发行费用 22,039,556.96 元后，
实际募集资金净额为 977,960,442.40 元。该募集资金已于 2016 年 1 月 14 日到达公
司募集资金专项账户，业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验
字（2016）第 000005 号《验资报告》验证。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的
存储专户，截至 2016 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
户名 银行 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
浪潮电子信息
中国农业银行济南
产业股份有限 15158101040034742 100,000,000.00 399,036.94 活期
和平支行
公司
浪潮电子信息
中国农业银行济南
产业股份有限 15158101040034734 381,999,999.36 36,270,237.80 活期
和平支行
公司
浪潮电子信息
上海浦东发展银行
产业股份有限 74130154500000640 500,000,000.000 39,845,397.97 活期
济南开发区支行
公司
初始存放金额包含发行费用 4,039,556.96 元。
（二） 前次募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投
资者的利益，公司修订了《募集资金管理办法》，并于 2014 年 2 月 12 日经公司
2014 年第一次临时股东大会审批通过。对设立的募集资金专项账户，公司于 2014
年 3 月 26 日和保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与
中国民生银行股份有限公司济南分行、上海浦东发展银行股份有限公司济南开发
区支行、中国农业银行股份有限公司济南和平支行 3 家银行分别签署了《募集资
金三方监管协议》。
2016 年修订《募集资金管理办法》，并于 2016 年 4 月 20 日经公司 2015 年度
股东大会审批通过。对设立的募集资金专项账户，公司于 2016 年 2 月 3 日和国
泰君安与中国农业银行济南和平支行、浦发银行济南开发区支行 2 家银行分别签
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订了《募集资金三方监管协议》协议。内容与《募集资金三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了
相关义务。
二、 前次募集资金使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照
公司前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
（二）项目进展情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司前次募集资金使用情况如下：
1、已累计支付募集资金项目-关键应用主机产业化项目支出 678,633,341.39
元；
2、已累计支付募集资金项目-大数据一体机产业化项目 205,225,558.65 元；
3、已累计支付募集资金项目-补充流动资金 100,000,000.00 元。
1-3 募投项目合计支付为 983,858,900.04 元。
根据公司于 2016 年 8 月 18 日召开第六届董事会第三十一次会议、第六
届监事会第十八次会议审议通过的 《关于募集资金投资项目结项并将节余资金
永久补充流动资金的议案》，公司拟将募投项目节余资金及募集资金专户后期利
息收入永久补充流动资金，截至 2016 年 12 月 31 日公司已将 59,159.83 元转出永
久补充流动资金，尚余 4,421.71 元未转出。
4、已累计支付募集资金项目-云服务器研发与产业化项目 176,460,536.54 元；
5、已累计支付募集资金项目-高端存储系统研发与产业化项目 141,122,362.49
元；
6、已累计支付募集资金项目-自主可控、安全可信计算平台研发与产业化项
目 47,702,213.69 元；
7、已累计支付募集资金项目-补充流动资金项目 300,000,000.00 元。
4-7 募投项目合计支付为 665,285,112.72 元。
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三、 前次募集资金变更情况
（一）前次募集资金实际投资项目变更情况
公司前次募集资金实际投资项目无变更情况。
（二）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异及原因说明
公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺无差异。
四、 前次募集资金投资先期投入项目转让及转换情况
公司前次募集资金投资项目无对外转让或转换情况。
五、 前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况
公司前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况详见本报告附件二。
六、 前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
公司前次发行不涉及以资产认购股份的情况。
七、 闲置募集资金的使用情况
公司闲置募集资金主要用于暂时补充流动资金和投资理财产品，具体如下：
（1）2014 年 3 月 14 日公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金，金额不超过人民币 4.3 亿元，期限不超过十二个月。上述议案于 2014
年 4 月 1 日 2014 年第二次临时股东大会决议通过。
2014 年 4 月 8 日公司由募集资金专户转出人民币 4.3 亿元暂时补充流动资金，
截至 2015 年 3 月 5 日，公司已将用于补充流动资金的募集资金 4.3 亿元归还至募
集资金专户，并将归还募集资金的有关情况通知了保荐机构和保荐代表人。
（2）2014 年 3 月 14 日公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，使用不超过人民币 3 亿元的闲置
募集资金购买银行保本理财产品，在上述额度内，资金可在股东大会审议通过之
日起十二个月内滚动使用。上述议案于 2014 年 4 月 1 日 2014 年第二次临时股东
大会决议通过。
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2014 年 4 月 10 日公司由募集资金专户转出人民币 1.2 亿元投资银行理财产
品，2014 年 8 月 18 日银行理财产品到期，公司将人民币 1.2 亿元归还至公司募集
资金专户；2014 年 4 月 15 日公司由募集资金专户转出人民币 1.8 亿元投资银行理
财产品，2014 年 8 月 18 日银行理财产品到期，公司将人民币 1.8 亿元归还至公司
募集资金专户；2014 年 8 月 19 日公司由募集资金专户转出人民币 7000 万元投资
银行理财产品，2014 年 10 月 15 日银行理财产品到期，公司将人民币 7000 万元
归还至公司募集资金专户；2014 年 10 月 16 日公司由募集资金专户转出人民币
6000 万元投资银行理财产品，2014 年 11 月 25 日银行理财产品到期，公司将人民
币 6000 万元归还至公司募集资金专户；2014 年 11 月 26 日公司由募集资金专户
转出人民币 6000 万元投资银行理财产品，2014 年 12 月 30 日银行理财产品到期，
公司将人民币 6000 万元归还至公司募集资金专户；2015 年 1 月 9 日公司由募集
资金专户转出人民币 6000 万元投资银行理财产品，2015 年 2 月 12 日银行理财产
品到期，公司将人民币 6000 万元归还至公司募集资金专户；2015 年 2 月 12 日公
司由募集资金专户转出人民币 6500 万元投资银行理财产品，2015 年 3 月 16 日银
行理财产品到期，公司将人民币 6500 万元归还至公司募集资金专户；2015 年 3
月 17 日公司由募集资金专户转出人民币 5000 万元投资银行理财产品，2015 年 4
月 20 日银行理财产品到期，公司将人民币 5000 万元归还至公司募集资金专户。
（3） 2015 年 3 月 9 日公司第六届十六次董事会会议审议通过了《关于再
次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目
建设的资金需求前提下，再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额不
超过 3.3 亿元（不超过募集资金金额的 50%），期限不超过十二个月。2015 年 3
月 26 日，该事项经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。2016 年 3 月 24
日，公司已经将 109,281,875 元资金提前归还并存入募集资金专用账户，截至 2016
年 3 月 26 日，公司已将用于补充流动资金的募集资金 3.07 亿元归还至募集资金
专户，并将归还募集资金的有关情况通知了保荐机构和保荐代表人。
（4）2016 年 2 月 1 日公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟在保证募投项目建设
的资金需求前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额不超过 3.35
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亿元（不超过募集资金金额的 50%），期限不超过十二个月。上述议案于 2016 年
2 月 17 日 2016 年第一次临时股东大会决议通过。2016 年 2 月 22 日、23 日公司由
募集资金专户转出人民币 3.35 亿元暂时补充流动资金。2016 年 7 月 13 日，公司
已将 5500 万元资金提前归还并存入募集资金专用账户，2016 年 9 月 12 日, 公司
已将 1200 万元资金提前归还并存入募集资金专用账户，2016 年 10 月 19 日, 公司
已将 500 万元资金提前归还并存入募集资金专用账户，2016 年 11 月 29 日, 公司
已将 5500 万元资金提前归还并存入募集资金专用账户，剩余未归还的募集资金，
公司保证暂时用于补充流动资金的款项到期前，及时归还到募集资金专用账户。
（5）2016 年 2 月 1 日公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金投资银行理财产品的议案》：同意公司使用不超过 3.35 亿元的
闲置募集资金购买银行保本理财产品，在上述额度内，资金可在十二个月内滚动
使用。上述议案于 2016 年 2 月 17 日 2016 年第一次临时股东大会决议通过。
2016 年 2 月 22 日公司由募集资金专户转出人民币 0.95 亿元投资银行理财产
品，2016 年 4 月 6 日银行理财产品到期，公司将人民币 0.95 亿元归还至公司募集
资金专户；2016 年 2 月 22 日公司由募集资金专户转出人民币 1 亿元投资银行理
财产品，2016 年 3 月 28 日银行理财产品到期，公司将人民币 1 亿元归还至公司
募集资金专户；2016 年 2 月 23 日公司由募集资金专户转出人民币 1.35 亿元投资
银行理财产品，2016 年 4 月 6 日银行理财产品到期，公司将人民币 1.35 亿元归还
至公司募集资金专户；2016 年 3 月 29 日公司由募集资金专户转出人民币 1 亿元
投资银行理财产品，2016 年 5 月 9 日银行理财产品到期，公司将人民币 1 亿元归
还至公司募集资金专户；2016 年 4 月 6 日公司由募集资金专户转出人民币 0.95
亿元投资银行理财产品，2016 年 5 月 16 日银行理财产品到期，公司将人民币 0.95
亿元归还至公司募集资金专户；2016 年 4 月 7 日公司由募集资金专户转出人民币
1.35 亿元投资银行理财产品，2016 年 5 月 16 日银行理财产品到期，公司将人民
币 1.35 亿元归还至公司募集资金专户；2016 年 5 月 9 日公司由募集资金专户转出
人民币 1 亿元投资银行理财产品，2016 年 6 月 13 日银行理财产品到期，公司将
人民币 1 亿元归还至公司募集资金专户；2016 年 5 月 16 日公司由募集资金专户
转出人民币 0.95 亿元投资银行理财产品，2016 年 6 月 24 日银行理财产品到期，
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公司将人民币 0.95 亿元归还至公司募集资金专户；2016 年 5 月 16 日公司由募集
资金专户转出人民币 1.35 亿元投资银行理财产品，2016 年 6 月 23 日银行理财产
品到期，公司将人民币 1.35 亿元归还至公司募集资金专户；2016 年 6 月 13 日公
司由募集资金专户转出人民币 1 亿元投资银行理财产品，2016 年 7 月 26 日银行
理财产品到期，公司将人民币 1 亿元归还至公司募集资金专户；2016 年 6 月 24
日公司由募集资金专户转出人民币 0.95 亿元投资银行理财产品，2016 年 7 月 13
日银行理财产品到期，公司将人民币 0.95 亿元归还至公司募集资金专户；2016
年 6 月 24 日公司由募集资金专户转出人民币 1.35 亿元投资银行理财产品，2016
年 7 月 13 日银行理财产品到期，公司将人民币 1.35 亿元归还至公司募集资金专
户；2016 年 7 月 26 日公司由募集资金专户转出人民币 1 亿元投资银行理财产品，
2016 年 9 月 5 日银行理财产品到期，公司将人民币 1 亿元归还至公司募集资金专
户；2016 年 9 月 7 日公司由募集资金专户转出人民币 0.9 亿元投资银行理财产品，
2016 年 9 月 13 日银行理财产品到期，公司将人民币 0.9 亿元归还至公司募集资金
专户；2016 年 9 月 13 日公司由募集资金专户转出人民币 0.9 亿元投资银行理财产
品，2016 年 10 月 18 日银行理财产品到期，公司将人民币 0.9 亿元归还至公司募
集资金专户；2016 年 10 月 20 日公司由募集资金专户转出人民币 0.85 亿元投资银
行理财产品，2016 年 10 月 24 日银行理财产品到期，公司将人民币 0.85 亿元归还
至公司募集资金专户；2016 年 10 月 24 日公司由募集资金专户转出人民币 0.85
亿元投资银行理财产品，2016 年 11 月 24 日银行理财产品到期，公司将人民币 0.85
亿元归还至公司募集资金专户；2016 年 11 月 24 日公司由募集资金专户转出人民
币 0.70 亿元投资银行理财产品，2016 年 12 月 26 日银行理财产品到期，公司将人
民币 0.70 亿元归还至公司募集资金专户；2016 年 12 月 29 日公司由募集资金专户
转出人民币 0.35 亿元投资银行理财产品，截至 2016 年 12 月 31 日银行理财产品
未到期。
八、 前次募集资金结余情况
截至 2016 年 12 月 31 日前次募集资金结余情况详见本报告前次募集资金的
募集及存放情况。
九、 前次募集资金使用的其他情况
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（一）前次募集资金预先投入及置换情况
公司第六届董事会第五次会议、第六届监事会第三次会议分别审议通过了
《关于使用募集资金置换先期投入的议案》,同意公司使用募集资金 372,780,728.06
元置换预先已投入募投项目的自筹资金，其中：1、关键应用主机产业化项目公
司自筹资金实际已投入金额为 249,937,661.39 元；2、大数据一体机产业化项目公
司自筹资金实际已投入金额为 122,843,066.67 元。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目的预先投入情况进
行鉴证，出具了和信专字（2014）第000138号《募集资金置换鉴证报告》。
公司董事会编制的截止 2016 年 5 月 31 日止的《关于以募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金的专项说明》，使用募集资金272,862,262.83元置换预先
已投入募投项目的自筹资金，其中云服务器研发与产业化项目公司自筹资金实际
已投入金额130,354,409.22元；高端存储系统研发与产业化项目公司自筹资金实际
已投入金额105,144,278.53元；自主可控、安全可信计算平台研发与产业化项目公
司自筹资金实际已投入金额37,363,575.08元。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目的预先投入情况进
行鉴证，出具了和信专字（2016）第 000266 号《募集资金置换鉴证报告》。
（二）前次募集资金实际使用有关情况与公司信息披露文件情况
本公司将募集资金实际使用情况与公司其他信息披露文件中披露的有关内
容做逐项对照，不存在差异。
浪潮电子信息产业股份有限公司董事会
2017 年 4 月 21 日
10
浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件
附件 1
前次募集资金使用情况对照表(1)
编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司 截至 2016 年 12 月 31 日止 单位：人民币万元
募集资金总额：97,347.50 已累计使用募集资金总额：98,385.89
变更用途的募集资金总额：- 各年度使用募集资金总额：98,385.89
变更用途的募集资金总额比例：- 2014 年度：55,619.41 2015 年度：30,749.50 2016 年度：12,016.98
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使
募集前承 募集后承 募集前承 募集后承 实际投资金额与 用状态日期（或截止
实际投资 实际投资
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 诺投资金 诺投资金 募集后承诺投资 日项目完工程度）
金额 金额
额 额 额 额 金额的差额
1 关键应用主机 关键应用主机
70,000.00 67,347.50 67,863.33 70,000.00 67,347.50 67,863.33 515.83
产业化项目 产业化项目 2016 年 9 月
2 大数据一体机 大数据一体机
20,000.00 20,000.00 20,522.56 20,000.00 20,000.00 20,522.56 522.56
产业化项目 产业化项目 2016 年 6 月
3 补充流动资金 补充流动资金
10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00
合计 -- -- 100,000.00 97,347.50 98,385.89 100,000.00 97,347.50 98,385.89 1,038.39
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浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件
前次募集资金使用情况对照表(2)
编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司 截至 2016 年 12 月 31 日止 单位：人民币万元
募集资金总额：97,796.04 已累计使用募集资金总额：61,733.57
变更用途的募集资金总额：- 各年度使用募集资金总额：61,733.57
变更用途的募集资金总额比例：- 2016 年 1-9 月: 61,733.57
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可
实际投资金 使用状态日期
募集前承
募集前承诺 募集后承诺 实际投 募集后承诺 实际投资金 额与募集后 （或截止日项目
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金
投资金额 投资金额 资金额 投资金额 额 承诺投资金 完工程度）
额
额差额
云服务器研发与产业化 云服务器研发与产业化
1
40,000 37,796.04 17,646.05 40,000 37,796.04 17,646.05 -20,149.99 2018 年 1 月
项目 项目
高端存储系统研发与产 高端存储系统研发与产
2 2018 年 1 月
20,000 20,000. 14,112.24 20,000 20,000. 14,112.24 -5,887.76
业化项目 业化项目
自主可控、安全可信计算 自主可控、安全可信计算
3 2018 年 1 月
10,000 10,000 4,770.22 10,000 10,000 4,770.22 -5,229.78
平台研发与产业化项目 平台研发与产业化项目
4 补充流动资金项目 补充流动资金项目 30,000 30,000 30,000 30,000 30,000 30,000
合计 -- -- 100,000 97,796.04 66,528.51 100,000 97,796.04 66,528.51 -31,267.53
12
浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件
附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表(1)
编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司 截至 2016 年 12 月 31 日止 单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投 最近三年实际效益
资项目累 截止日
承诺效益 是否达到预计效益
序 计产能利 累计实现效益
项目名称 2014 年度 2015 年度 2016 年度
号 用率
1 关键应用主机产业化项目 不适用 15,863.55 -2,261.69 357.75 5,143.57 3,239.63 不适用
2 大数据一体机产业化项目 不适用 8,297.70 -2,558.06 -1,949.20 2,849.40 -1,657.86 不适用
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浪潮电子信息产业股份有限公司 报告附件
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表(2)
编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司 截至 2016 年 12 月 31 日止 单位： 人民币万元
截止日
实际投资项目 最近三年实际效益
投资项
截止日
目累计 承诺效益 是否达到预计效益
序 累计实现效益
项目名称 产能利 2014 年度 2015 年度 2016 年度
号
用率
1 云服务器研发与产业化项目 不适用 10,026.56 -1,235.32 -1,235.32 不适用
2 高端存储系统研发与产业化项目 不适用 8,860.38 -438.08 -438.08 不适用
自主可控、安全可信计算平台研
3 不适用 4,032.72 -705.02 -705.02 不适用
发与产业化项目
14
