股票简称：ST 银亿               股票代码：000981                公告编号：2020-006



                          银亿股份有限公司
  关于公司及相关人员收到行政处罚事先告知书及
                      行政处罚决定书的公告
     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。


     银亿股份有限公司（以下简称“公司”）及相关人员于 2020 年 1 月 13
日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局下发的《行政处罚事先告知书》
（[2020]1 号)和《行政处罚决定书》（[2020]1 号)，现将主要内容公告如
下：
     一、违法事实的主要内容
     经查明，当事人存在以下违法事实：
     2018 年，银亿股份与关联方发生 7 笔关联交易，合计发生额 43.12 亿
元，每笔交易均达到信息披露标准，银亿股份未及时履行信息披露义务。
     （一）银亿股份与银亿集团有限公司（以下简称银亿集团）等 6 家公
司构成关联关系
     根据熊续强、方宇、张明海、王德银等人的询问笔录，银亿集团提供
的《关于占用银亿股份资金往来路线的情况说明》等证据，宁波盈日金属
制品有限公司（以下简称盈日金属）、宁波卓越圣龙工业技术有限公司（以
下简称卓越圣龙）、宁波港通凯邦智能科技有限公司（以下简称港通凯邦）、
宁波东方甬恒建筑工程有限公司（以下简称东方甬恒）、 杭州圣峰贸易有
限公司（以下简称圣峰贸易）等 5 家公司均受熊续强实际控制，银亿集团
为银亿股份控股股东宁波银亿控股有限公司的控股股东，银亿股份与上述 6
家公司构成关联关系。
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    （二）银亿股份未按规定披露关联交易
    1、未及时披露与盈日金属、港通凯邦、卓越圣龙发生的关联交易
    2018 年 5 月 3 日、8 月 18 日和 8 月 20 日，银亿股份子公司宁波银亿
房地产开发有限公司（以下简称银亿房产）分别与盈日金属、港通凯邦和
卓越圣龙 3 家公司签订《不动产转让意向协议》，购买 3 家公司名下土地
及地上建筑物，合同金额分别为 6 亿元、3.5 亿元、17.6 亿元，上述 3 笔
交易合同金额分别占银亿股份 2017 年末经审计净资产绝对值 185.26 亿元
的 3.24%、1.89%、9.5%,已达到信息披露标准，银亿股份未及时履行信息披
露义务。
    熊续强、方宇、张明海、王德银知悉上述 3 家公司与银亿股份存在关
联关系，银亿股份内部决策时，上述 4 人未提及相关关联关系，仅履行了
上市公司内部审批程序，未履行董事会、股东大会审议程序。
    2、未及时披露与东方甬恒、圣峰贸易发生的关联交易
    2017 年，银亿股份子公司宁波银亿时代房地产开发有限公司（以下简
称银亿时代）与东方甬恒签订《总承包分包补充合同》，合同金额 3.75 亿
元，约定东方甬恒向银亿时代提供劳务，套取中建投信托有限责任公司发
放的指定用途的项目贷款。2018 年，银亿股份子公司宁波保税区凯启精密
制造有限公司（以下简称凯启精密）与圣峰贸易签订《购销合同》，合同
金额 1.39 亿元，约定圣峰贸易向凯启精密提供铝锭，套取中建投信托有限
责任公司发放的指定用途的项目贷款。上述 2 笔交易合同金额分别占银亿
股份 2017 年末经审计净资产绝对值 185.26 亿元的 2.02%、0.75%，已达到
披露标准，银亿股份未及时履行信息披露义务。上述 2 笔交易均由方宇签
字批准。
    3、未及时披露与银亿集团发生的关联交易



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    2018 年 9 月，为偿还银亿集团所欠 2.88 亿元借款， 银亿股份子公司
宁波银亿新城置业有限公司（以下简称银亿新城）将准备出售的商品房过
户至第三方，并确认为银亿新城销售收入，从而形成银亿股份子公司代关
联方银亿集团偿还借款事项。上述金额占 2017 年末经审计净资产绝对值
185.26 亿元的 1.55%，已达到信息披露标准，银亿股份未及时履行信息披
露义务。李春儿具体经办相关工作。
    4、未及时披露通过宁波奉化新世纪溪口大酒店有限公司（以下简称新
世纪大酒店）与银亿集团及其关联方发生的关联交易
    2018 年 6 月 1 日，银亿房产与新世纪大酒店签订《股权转让意向协议》，
购买新世纪大酒店持有的宁波宁兴中基置业有限公司 72%的股权，合同金额
11.52 亿元，并按照约定支付 8 亿元预付款，新世纪大酒店收到 8 亿元预付
款后，通过宁波正邦装饰工程有限公司、宁波旭邦进出口贸易有限公司等
中间环节转入银亿集团及其关联方账户，由其支配使用。后银亿房产和新
世纪大酒店终止股权转让协议， 银亿集团及其关联方先向新世纪大酒店转
入 8 亿元，新世纪大酒店后向银亿房产归还预付款。从而形成银亿房产通
过新世纪大酒店向银亿集团提供 8 亿元借款事项。上述合同金额占 2017 年
末经审计净资产绝对值 185.26 亿元的 4.32%，已达到信息披露标准，银亿
股份未及时履行信息披露义务。
    以上事实，有当事人询问笔录，当事人提供的情况说明，相关年度报
告，相关会议材料及交易流水等证据证明，足以认定。
    根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第七十一条
第一款、第三项及《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.4 条之规定，甘
肃证监局认为，银亿股份的上述行为，违反《证券法》第六十三条规定，
构成《证券法》第一百九十三条第一款所述之违法行为。熊续强作为公司
董事长，知悉盈日金属、卓越圣龙、港通凯邦、东方甬恒、圣峰贸易等 5

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家公司均为银亿股份关联方，知悉银亿新城为银亿集团偿还第三方债务的
事项，知悉银亿房产与新世纪大酒店发生的资金往来，对银亿股份临时报
告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，是银亿股份上述违法行为直
接负责的主管人员。方宇、张明海、王德银知悉盈日金属、卓越圣龙、港
通凯邦等 3 家公司均为熊续强本人实际控制的企业，方宇、王德银知悉银
亿新城为银亿集团偿还第三方债务的事项，方宇知悉银亿房产与东方甬恒、
凯启精密、圣峰贸易之间的合同及资金往来事项，李春儿知悉银亿新城为
银亿集团偿还第三方债务的事项并具体经办相关工作，上述 4 人是银亿股
份上述违法行为的其他直接负责人员。同时，熊续强作为银亿股份实际控
制人，知悉却不告知银亿股份应当披露的关联交易信息，其行为同时构成
《证券法》第一百九十三条第三款所述之违法行为。
    二、《行政处罚事先告知书》【（2020）1 号】的主要内容
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证
券法》第一百九十三条第一款、第三款之规定，甘肃证监局拟决定：
    1、对银亿股份给予警告，并处以 40 万元罚款。
    2、对熊续强给予警告，并处以 60 万元罚款，其中作为直接负责的主
管人员处以 20 万元罚款，作为实际控制人处以 40 万元罚款。
    3、对方宇、张明海、王德银给予警告，并分别处以 15 万元罚款。
    4、对李春儿给予警告，并处以 10 万元罚款。
    根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中
国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实
施的行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。你们提出的事实、
理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、 申
辩和听证的权利，我局将桉照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚
决定。

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     三、《行政处罚决定书》【（2020）1 号】的主要内容
     根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证
券法》第一百九十三条第一款、第三款之规定，甘肃证监局决定：
     1、对银亿股份给予警告，并处以 40 万元罚款。
     2、对熊续强给予警告，并处以 60 万元罚款，其中作为直接负责的主
管人员处以 20 万元罚款，作为实际控制人处以 40 万元罚款。
     3、对方宇、张明海、王德银给予警告，并分别处以 15 万元罚款。
     4、对李春儿给予警告，并处以 10 万元罚款。
     上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国
证 券 监 督 管 理 委 员 会 ， 开户 银 行 ： 中 信 银行 北 京 分 行 营 业 部， 账 号
7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款
凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决
定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到
本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
     四、对上市公司的影响及采取的措施
     本次处罚事项未触及深圳证券交易所《股票上市规则》第 13.2.1 条
第（七）项至第（九）项和《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二
条、第四条、第五条规定的重大违法强制退市的情形。
     公司及相关当事人就该事项向全体股东及广大投资者表示诚挚歉意。
目前公司经营情况正常，公司将不断提高规范运作意识和水平，公司及相
关当事人将吸取教训，以此为戒，采取切实措施防止此类事项再次发生。
     公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司的所
有信息均以指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。

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五、备查文件
1、《中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚事先告知书》；
2、《中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书》。


特此公告。


                                          银亿股份有限公司
                                              董 事 会
                                        二○二○年一月十六日




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