华工科技 2017 年度股东大会法律意见书 嘉源律师事务所
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致：华工科技产业股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于华工科技产业股份有限公司
2017 年度股东大会的法律意见书
编号：嘉源(2018)-04-085
受华工科技产业股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师
事务所（以下简称“本所”）指派本所律师出席公司2017年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作，现根据《中华人民共和国公
司法》、《上市公司股东大会规则》以及公司章程、股东大会议事规则的规定对
本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序等事项出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。2018年4月18日，公司董事会在公司指
定信息披露媒体上分别刊登了《关于召开2017年度股东大会的通知》、《第七届
董事会第九次会议决议公告》、《第七届监事会第六次会议决议公告》等公告，
对本次股东大会的时间、地点、会议召开方式、审议事项等进行了公告。
2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
3、本次股东大会现场会议地点为武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学
科技园六路1号，华工科技本部大楼四楼多媒体会议厅。
4、本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018
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年5月10日上午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统（http：//wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为2018年5月9
日下午15:00至2018年5月10日下午15:00 的任意时间。
5、2018年5月10日，本次股东大会依前述通知所述如期召开，会议由公司董
事长马新强先生主持。
经本所律师查验，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律法规和公司
章程的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
1、出席本次股东大会的股东及委托代理人
根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件
以及深圳证券信息有限公司提供的数据，现场出席会议的股东、股东代表以及通
过网络投票的股东共计23人，代表股份323,518,411股，占上市公司总股份的
32.1748%。
2、出席、列席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员和本所律
师。
本所律师认为，上述人员依法具有出席本次股东大会的资格。
三、本次会议的议案
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的
职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本
次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序
1、本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投
票、网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东以记名
表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，通过网络投票的股东通过
深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行了表决。
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2、本次会议现场投票表决结束后，由股东代表、监事代表和本所律师共同
清点出席现场会议股东的表决情况。
3、本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本
次网络投票的投票统计情况。
4、根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议的议
案合法获得通过，具体表决情况如下：
（1）审议通过《2017 年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 323,462,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9827%；反对 56,100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,919,643 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8396%；反对 56,100
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1604%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（2）审议通过《2017 年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意 323,462,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9827%；反对 56,100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,919,643 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8396%；反对 56,100
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1604%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（3）审议通过《2017 年年度报告》及《摘要》
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总表决情况：
同意 323,462,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9827%；反对 56,100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,919,643 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8396%；反对 56,100
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1604%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（4）审议通过《2017 年度财务决算报告》
总表决情况：
同意 323,462,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9827%；反对 56,100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,919,643 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8396%；反对 56,100
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1604%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（5）审议通过《2018 年度财务预算报告》
总表决情况：
同意 323,462,293 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9827%；反对 56,118
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,919,625 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8396%；反对 56,118
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1604%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
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弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（6）审议通过《关于第七届董事会董事长薪酬及独立董事津贴的议案》
总表决情况：
同意 323,461,411 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9824%；反对 57,000
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0176%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,918,743 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8370%；反对 57,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1630%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（7）审议通过《公司董事 2017 年度薪酬兑现的议案》
总表决情况：
同意 323,461,411 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9824%；反对 57,000
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0176%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,918,743 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8370%；反对 57,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1630%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（8）审议通过《公司监事 2017 年度薪酬兑现的议案》
总表决情况：
同意 323,462,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9827%；反对 56,100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
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同意 34,919,643 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8396%；反对 56,100
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1604%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（9）审议通过《关于续聘公司审计机构的议案》
总表决情况：
同意 323,462,293 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9827%；反对 56,100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%；弃权 18 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,919,625 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8396%；反对 56,100
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1604%；弃权 18 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0001%。
（10）审议通过《2017 年度利润分配预案》
总表决情况：
同意 323,449,001 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9785%；反对 69,410
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0215%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,906,333 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8015%；反对 69,410
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1985%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（11）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
总表决情况：
同意 323,462,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9827%；反对 56,100
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0173%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
华工科技 2017 年度股东大会法律意见书 嘉源律师事务所
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,919,643 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8396%；反对 56,100
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1604%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
（12）审议通过《关于为全资子公司提供担保的议案》
总表决情况：
同意 323,461,901 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9825%；反对 56,510
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0175%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 34,919,233 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8384%；反对 56,510
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1616%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会
议人员的资格合法有效，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，表决结
果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
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北京市嘉源律师事务所 法定代表人：郭 斌
经 办 律 师 ：文梁娟
吴俊超
2018 年 5 月 10 日
